高校保卫组织对内部案件的处理浅谈

在高校安全法未正式出台前,从维护高校内部稳定工作的高度出发,高校保卫组织需要克服畏难情绪,从实际出发,事实求是,解放思想,调整策略,一如既往地处理好内部案件,为高校的健康发展服务。

军队内部案件的特点及反侦破的基本方法

本文所讲军队内部案件,是指现役军人（含军队在编序列内的其他人员）在部队营区包括军事禁区、军事管理区内实施犯罪的案件。作案人由于受职业的特殊性、行动的整体性、活动范围的局限性等因素的制约,从而表现出一些与外部人员不同的作案特点。侦破这类案件的基本方法是,坚持群众路线和专门工作相结合,在现场勘验和调查的基础上,认真细致地开展“六查”工作。

强化金融风险意识 防止内部案件发生

近几年来,随着社会主义市场经济的不断深入发展,社会上的不法分子把目标对准金融部门,金融部门内部个别人因受金钱主义、拜金主义、享乐主义思想的影响,放松了个人世界观的改造,经不住诱惑,或监守自盗,或内外勾结,共同作案,直接或间接参予金融犯罪活动,给金融经济造成了巨大的风险和损失。 因此,防止案件发生、避免风险已成为当前金融部门的重要工作。目前,就金融部门来说,经济犯罪可以归类为外部与内部两种。外部主要有许骗、抢劫等。内部主要包括贪污、挪用、盗用、私分公款、贿赂等。本文就金融内部经济犯罪谈谈个人的浅见。

对银行业内部案件防范应构筑防线的探析

银行业内部人员作案近来在银行经济案中占比较高，并且涉及金额较大，对银行业的信誉和资产的安全造成了一定的影响，防范内部案件已经越来越受到各级金融机构的重视。本文从客观的角度对银行业内部控制中存在各类的问题进行了分析，提出了防范内部案件要从构筑健全的防范机制、内部控制体系、员工思想教育、强化科技防范的五道防线入手，紧紧抓住对关键人、关键岗位、关键物件、关键环节进行全方位的风险监控，从而有效地防范内部案件的发生。

因干群矛盾激化而引发的内部案件的特点、成因及预防对策

1996年1月到今，大同铁路公安处侦察队共立、破内部刑事、治安案件32起，其中因干群矛盾激化而引发的案件就有14起，占到了案件总数的44%，在发案的14个单位中，此类案件共涉及到7个单位，占50％。这些数字说明：因干群关系处理不当，导致矛盾激化而引发的案件量大、涉及面广，其对内部政治、治安稳定、运输安全生产大局的恶劣影响是不可忽视的。为此，我们结合具体案例和办案实践，对该类案件的特点、成因及预防对策进行了专题研究。

制度、教育、监督——防范金融内部案件应抓好的三个主要环节

近年来，金融内部案件时有发生，对金融业的信誉和金融资产的安全造成了一定的影响，防范内部案件已经越来越受到各级金融机构的重视。金融内部案件的形成，究其原因：主要是内控制度不严、员工思想教育乏力、监督制约机制滞后。因此，防范金融内部案件应重点抓好“制度、教育、监督”三个主要环节。

从企业文化角度谈银行内部案件高发根源及防范对策

银行内部人员作案近年来在银行经济案件中占比较高，并且涉案金额较大，给银行造成的损失比较严重。本文拟从企业文化角度。分析案件发生的根源，然后从普通员工、基层主管、职能部门三个层面入手，提出防堵内部人员作案的对策。

论内部案件查办工作在和谐社会建设中的重要作用

公安纪检监察部门要实现为公安机关推进和谐社会建设提供政治、组织、纪律和制度保障的目标,就必须强化内部案件查办职能,采取各种有效措施,坚决遏制公安民警违法违纪问题滋生蔓延。公安纪检监察部门的工作人员要明确案件查办工作在构建和谐社会中的重要地位;突出工作重点,充分发挥案件查办工作为构建和谐社会保驾护航的职能作用;加强岗位练兵,不断提高案件查办工作为构建和谐社会服务的能力和水平。

浅析内部经济案件的特点与防范

最近，我们对1998年至2003年期间，发生在我行的77起经济案件进行了专题调查。调查结果表明，内部经济案件呈现出以下特点：一是赌博、炒股票、购买各种彩票或进行私人投资活动诱发的案件明显增多。从77起案件来看，有53起案件涉案资金直接、间接用于赌博、炒股票、购买各种彩票或进行私人投资活动，占案件总数的69％，金额占全部涉案金额的75％。二是一线岗位人员作案突出。在77起案件中，除11起发生在县科级以上机构，其余66件都发生在营业所、储蓄所、分理处等一线营业网点，占全部案件的86％，作案人员绝大多数是一线会计员、出纳员、信贷员、储蓄员或一线营业网点负责人。

“了解你的员工”与防范洗钱风险

“了解你的员工（know yours tuff；KYS）”对于金融业预防洗钱风险、尤其是防范与控制金融从业人员参与洗钱等违法犯罪括动具有重要作用。它既是“了解你的客户（know your customers；KYC）”或者“客户尽职调查（customer due diligence；CDD）”制度在预防金融机构内部案件风险与操作风险领域的创新运用，也是金融体系主动履行反洗钱义务、不断健全反洗钱内控制度的应有内容。

对我国反洗钱工作的几点建议

近年来，我国的反洗钱工作有了长足的发展和进步，随着《刑法》的修订和《反洗钱法》的出台，相关配套制度不断完善，银行员工反洗钱的观念和意识不断强化，势必对洗钱和相关犯罪形成有效的震慑和遏制。在银行业金融机构反洗钱工作不断深化的情况下，在预防和监测内部案件方面，反洗钱工作发挥了重要的作用。

强化会计监管 提高内控水平

近年来，我国银监部门为建立和完善内部控制机制，相继出台了一系列的制度、办法和措施，经过银行业的努力，进一步健全了会计监管体系，提高了内控管理水平，有效遏制了内部案件的发生，为经营战略转型提供了有力的支持。但我们也应清楚地看到。各商业银行特别是基层行内控基础还不够扎实，会计监管上还有许多薄弱环节，

操作风险与合规风险管理浅探

近年来,随着商业银行内部案件频发,有别于三大风险的合规风险管理正日益得到人们的重视。而伴随着金融自由化、经济全球化、金融管制放松以及信息科技的进步,金融市场发生了深刻的变化的同时,全世界也发生了100起以上平均损失超过1亿美元的金融企业操作损失事件,如1995年英国巴林银行事件、2001年美国安然公司丑闻、2005年美国万事达卡国际集团事件等,均与金融机构操作风险有关。操作风险与合规风险到底有什么关联、两者的管理机制和手段是否相同、哪种风险管理更重要、今后应采取何种措施加以改进等,已成为金融机构急需解决的重要问题。

请示判案违背依法独立审判原则

2009年两会上,全国人大代表、浙江省衢州市人大常委会副主任汪惠芳领衔提出＂取消法院内部案件请示＂的议案,直陈＂请示＂四大害处：违反相关法律,妨碍审判独立,影响办案质量,引发当事人对司法公正的怀疑。

完善案件质量评查机制初探

案件质量评查是检察系统内部案件质量控制的一项基础性工作，指检察机关组织评查人员对一定时期内的初查卷宗、侦查、民行、批捕和公诉等工作进行检查评议。从当前案件质量评查的情况看，通过定期评查、重点检查、专项评查工作的开展，承办人员普遍增强了质量和责任意识，

浅议案件请示的改革路径

近年来，取消案件请示的呼声没有间断，尤其是去年“两会”期间，全国人大代表、衢州市人大副主任汪惠芳提出“取消法院内部案件请示”的议案，认为案件请示有四大害处：违宪、妨碍司法独立、影响办案质量、引发当事人对司法公正的怀疑。“其实，案件请示是下级法院在案件审理过程中，在某些方面拿不准时，经向上级法院请示，以上级法院答复为依据，对案件进行判决的习惯做法。虽案件请示法无明文规定，但在实践中由来已久，它并不是预先设计的结果，而是一种经验事实，但已暴露出越来越多的弊端，必须加以彻底改造。

防控截留客户现金案件的思考与建议

据媒体报道，有个别商业银行柜面一线员工违反操作流程，在办理客户现金缴款业务时截留挪用客户资金。对于此类案件，我们除做好日常对员工的思想行为排查工作之外，还应从操作流程、操作环节入手，有效遏止内部案件的发生。

对基层支行预防内部人员作案的思考

近年来，银行内部案件频发，触目惊心，令人深思。笔者认为，积极主动地预防内部人员作案，是基层支行案防工作的重中之重。基层支行内部人员作案不同于外部人员作案，他们深诘银行内部各项规章制度，熟悉金融业务操作程序，作案的策划比较周密，作案后不易被及时发现，危险性、危害性更大。要想预防银行内部人员作案，必须对其特点和原因进行分析，有针对性地确立预防原则、制订预防对策。