算法驱动的再犯风险评估的运用前景与规制进路

再犯风险评估工具的应用与迭代,在有效避免司法裁决的主观性风险的同时也对程序正义原则、法官独立审判原则和有效辩护原则造成一定冲击。一方面,使用算法驱动技术进行再犯风险评估可以根据预期危险对不同风险等级的对象实施差异化的管理,以实现刑罚个别化和犯罪治理精准化的治理目标,进而完善刑事司法资源优化配置。另一方面,算法模型存在的隐形歧视、不可解释性、隐私侵犯等潜在漏洞引发侵犯个人权益的担忧。为在刑事司法中推广应用再犯风险评估工具,须从优化程序透明度的角度提升,通过建立独立的监督机制以完善外部审查,减少算法偏见风险,为未来应用做好法律风险预防。

再犯风险评估中的几个基本问题

再犯风险评估在监狱监管和社区矫正中日益成为正式制度设计和日常工作的重要组成部分。再犯风险评估对于罪犯分类分押分管分教有前置性意义。风险评估致力于再犯罪危险的预判,犯因性需求直指导致犯罪的主因,而矫正需要则关注罪犯需求的改变和干预。风险评估工具从专家判定到系统和综合评估共经历了四代。标准风险评估工具的研制过程包括实验组和对照组的选择、风险因子的统计检选、预测因子的赋值等五个步骤。

智能化再犯风险评估司法应用的法律风险及其防范

遏制犯罪必须首先有效防治再犯,而再犯风险评估是精准防治再犯的前提。再犯风险评估理论与技术虽然经历了近百年的发展,形成了五代再犯风险评估工具,但仍面临着影响再犯风险因素不全、权重不准以及操作不便等难题。信息技术特别是人工智能的快速发展,一方面为实现更为准确的评估和在此基础上的精准施策创造了条件,但另一方面也带来了技术偏见、信息保密等风险。为此,智能化再犯风险评估的研发和应用,需要协调人文与技术关系,形成产、学、研、用战略合作,并通过理论模型优化、规范研发、算法监督等有效防范智能化评估带来的风险。

全要素且可解释智能化再犯风险评估指标体系的理论架构

建立在刑罚个别化基础上的再犯防治,离不开有确定评估指标的再犯风险评估。以抽样调查和精算形成的2.0—4.0再犯风险评估工具,由于存在指标因素不统一,零散而不成体系等问题,因此一直面临评估结论的准确性、可靠性不高而难以推广应用的困境。依托大数据的智能化再犯风险评估,理论上虽然可以找到所有影响再犯的指标因素,并通过动态评估和精准推荐,真正实现量刑和行刑的公正,但需要积累所有影响再犯群体和个体的有效数据,并形成可解释的评估结论。在实践中,不论是有效数据的产生还是收集,抑或是对评估结论的解释,都有赖于对影响再犯因素进行功能性分类,并以此构建全要素且可解释的智能化再犯风险评估指标体系。

数据挖掘模式下的再犯风险评估研究

基于数据挖掘模式,选取再犯风险评估中的5类22项指标,将是否重新犯罪作为目标变量,通过构建数学模型即C5.0决策树模型、神经网络模型和判别分析模型,对从我国H省抽样的1500名罪犯样本进行分析和模型构建,并对结果进行验证和评估。结果显示,构建的三个模型均具有很高的预测准确性,均可用于对我国的再犯风险进行评估;C5.0决策树模型在模型构建上具有最高的准确性。

社区矫正人员再犯风险评估工具实证研究

在社区矫正力量有限、增长速度缓慢,社区矫正规模不断扩大的现实背景下,准确鉴别出再犯风险高的罪犯加以重点控制,并根据高致罪因素进行个别化矫正是目前唯一可行、科学的策略。因此,制定科学有效的社区矫正人员再犯风险评估工具,将其应用于审前社会调查和罪犯监管矫正是一种当然选择。基于同期群比较研究研发的CIRAI系统经过实践部门两年实际应用,多次修订完成了社区服刑人员再犯风险评估评估表修订版(CIRAI-R),并取得了明显的实践效果。

社区矫正对象再犯风险评估表制作探索

社会调查评估是社区矫正决定机关决定罪犯是否适用社区矫正的重要程序。目前社会调查评估在实践中存在诸多不足,如社区矫正对象再犯风险评估表不完善。制作社区矫正对象再犯风险评估表要求科学规范,需对被评估人员的个人基本情况、犯罪情况、家庭情况、社会交往等情况进行详细的调查分析,通过数学统计方法筛选出相关因子,继而赋予相应分值制成。再犯风险评估表能为社区矫正决定机关及执行机关提供科学的评估参考。

刑释人员再犯风险评估量表(RRAI)研究

对浙江省出狱同期群的比较研究发现,再犯是亲犯罪积累,社会化功能紊乱,资本落差的结果。刑释人员再犯风险因素的获取应当以犯罪人生命历程为线索,分析其生活史中重要的人物、事件和关系对其犯罪生涯的影响。据此,研究者选取了51项相关因素,并量化后按同一标准确定为再犯预测因子,经过标准化数据转换之后,制订出了用于评估刑释人员再犯可能性的结构化量表:RRAI。

基于数据挖掘技术的社区矫正人员再犯风险评估

降低矫正人员的再犯可能性一直是刑罚追求的社会管理目标之一,从这一层面理解,社区矫正人员再犯风险评估方法成为一种社会管理的工具。在当前京、沪、苏、浙等地均已基本建立起社区矫正人员信息数据库的基础上,有必要借助数据挖掘技术从已有的海量数据中挖掘隐含知识和规律,提升社区矫正人员再犯风险评估方法的科学性和效率性。

未成年人再犯罪风险循证矫正项目研究

再犯罪预防是罪犯矫正工作的重要一环。循证矫正在提升矫正成效、降低重新犯罪率方面发挥了积极作用。研究未成年犯的心理与行为表现,开展风险评估和需求评估,进行犯因性问题分析,制定合理的矫正方案,科学实施矫正方法技术,有效纠正矫正对象心理、行为,助其回归家庭和社会,规避再犯风险。

保护因素及其在再犯干预中的应用

国外学者重视风险因素在再犯干预中的作用,将再犯干预的视角转向了保护因素,即之前是将减少罪犯出狱后的风险因素作为干预目标,现在是将增加狱内和出狱后的保护因素作为干预目标,从更积极的角度制定再犯干预对策。为减少再犯率,我国可引入国外用于再犯干预的保护因素,从社会支持、家庭支持、心理辅导、监狱管理和社区管理五个方面制定具体的再犯干预措施。

人身危险性视野下的中国再犯防治问题检视

人身危险性概念源自犯罪学,后又成为刑法学的共享概念。与人身危险性的刑法学研究关注危险即纯粹风险,及如何根据反映危险大小的已然行为或人格适用预防刑不同,犯罪学研究更重视危险形成的原因,并通过刑罚个别化包括量刑和行刑有效管理再犯风险以降低再犯率。中国犯罪学研究深受人身危险性的刑法学解释的影响,未能发展出专门的再犯风险评估理论,导致中国的再犯风险评估技术的落后,并引起再犯防治的科学性不够、系统性不强等问题。鉴于再犯防治的极其重要性,需要抓住国家助力研发智能化再犯风险评估这一有利时机,构建以智能化再犯风险评估为基础的系统防治再犯体系。

《行政处罚法》中限制从业罚的解释与适用

宜将新修《行政处罚法》中的“限制从业”罚理解为以预防再次违法为主要目的的预防性处罚而不是制裁既有违法行为的制裁性处罚。将其归为制裁性行政处罚,既不能得到刑法与其他单行法的支持,还有违背责任主义原则与信用惩戒原理之嫌,难以称得上社会治理手段的创新。从其目的与构成要件来说,限制从业是在基于行政相对人过往违法信息及其他信息而认定其再次违法风险比较高的情况下,为避免这种情况的发生而限制其特定行为能力与自由的预防性措施。如此认定既能实现所有规定这一措施的法律的统一,也符合修改《行政处罚法》以适应风险社会、信息社会的目的,构成了治理手段的革新,还有利于保障被限制从业的行政相对人的权利。根据其预防性措施的属性,我们必须合理设定、规定限制从业的时限,必须坚持关联原则与全面评估原则,并配套相应的正当程序。

扩展循证矫正模式:循证矫正在中国的处境化理解和应用

西方循证矫正通过实证研究,发现了八大再犯风险因素,并且提出了具体的再犯风险评估工具和干预策略。但是西方循证矫正局限在实证主义范式下,仅仅侧重认知行为策略技巧的训练和应用,以满足"RNR"原则。通过一个实验项目,我们发现,在中国社区矫正处境下运用循证矫正模式,面对案主复杂而动态的家庭和社区环境,以及案主提出的实质性干预建议的要求,社会工作者超越了实证主义范式,从批判诠释主义出发,通过扩展个案方法,运用更加综合性评估和干预方法,有效地恢复了案主的社会关系和社会生活,而不是简单地控制再犯风险。

中国监狱罪犯教育改造质量评估研究

一种客观、精准、科学和全面的监狱罪犯教育改造质量评估是降低再犯或减少犯罪的前提。从循证矫正实践的视角出发,提出监狱罪犯教育改造质量评估的目的是甄别何种矫正实践为更符合期待结果的最有效的实践;基于评估目的,提出监狱罪犯教育改造质量评估的依据为矫正有效性;基于评估依据,提出风险—需要—改造的评估原则。在此基础上,通过随机抽样调查与二元logistic回归分析,提取了十项测量监狱罪犯教育改造质量的评估指标,构建了由再犯风险概率回归模型和再犯风险分类组成的监狱罪犯教育改造质量评估模型。

社区矫正与中国式法治现代化的融合路径研究——基于广西社区矫正研究会2023年学术年会的考察

广西社区矫正研究会2023年学术年会所展现的多元化参会背景及深入的主题探讨为社区矫正研究提供了新的视角和思考。该年会凝练了六大核心议题,包括中国特色社区矫正工作的探索与定位;社区矫正工作的执法与监督;社区矫正的评估与再犯防控;社区矫正的社会合作与支持;社区矫正的技术应用与发展;社区矫正中特殊主体的矫正问题。通过对这些议题的细致分析,揭示了社区矫正与中国式法治现代化融合的现状及其未来发展方向。这一融合有助于推动社区矫正工作的创新发展,并为法治中国的建设提供有益的思路和参考。

“合规不起诉”在中国的兴起

李奋飞在《比较法研究》2024年第1期撰文认为,作为“协商性司法”的升级和延伸,“合规不起诉”所蕴含的“诊疗性司法”不仅着眼于通过控辩协商一致节约司法资源,也不仅是为了避免传统“查处性司法”的负效应,而是更加注重以具有针对性的矫正措施替代传统刑罚,在消除再犯风险的同时帮助犯罪主体回归社会。