中兴通讯出口管制合规管理

2018年以来,中兴通讯股份有限公司(简称中兴通讯)吸取出口管制违规被处罚的教训,秉持“合规创造价值”的理念,将出口管制合规作为一项基本政策和优先级管理事项,构建包括出口管制合规管理组织体系、制度体系、文化体系和运行机制在内的出口管制合规管理体系。

中小企业出口管制合规体系的建设分析

我国越来越多的中小企业参与全球化经营,应加快构建符合本企业具体业务实际的出口管制合规体系,提高企业海外经营水平和抗风险能力,构建健康可持续的企业出口管制合规生态。本文以出口管制合规体系的重要性为切入点,聚焦中小企业出口管制合规管理体系,提出完善中国中小企业出口管制合规体系的建议。

我国企业出口管制合规之困境与对策

随着中美贸易摩擦的日益加剧,中国出口管制法律体系也在不断发展与完善,相关企业出口合规的搭建标准从接受美国出口管制制度制约变为接受中美出口管制制度双重指引。现阶段,我国出口管制法律已逐步从单一指导性条款向拥有实体清单、阻断办法和反外国制裁法等配套制度的完整体系发展。处于这一过渡时期的我国企业出口合规正面临着职能履行、成本投入和商业判断上的困境。通过完善立法的方式来细化标准、健全体系和落实效力,不仅对解决我国企业的合规困境、促进其健康蓬勃发展具有重要意义,亦对我国出口管制立法目标的实现起到关键作用。

美国出口管制与经济制裁双重困境下中国企业的合规出路探究

近年来,美国通过频繁使用出口管制以及经济制裁等手段来加大对中国企业的出口贸易限制以达成自身国家安全和经济利益目标。对中国企业在国际科技交流、对外贸易合作以及全球供应链体系的构建等方面都产生了重大影响。有鉴于此,中国企业在对外出口贸易过程中会面临各种合规困境,在复杂多变的形势下,美国对华经济制裁趋势持续加强以及严苛的出口管制新规,中国政府也应更加重视出口管制领域的立法与执法以及积极完善反外国制裁法律体系,中国企业同时需要完善企业合规制度,建立企业合规管理体系。本文将分析美国出口管制以及经济制裁下中国企业合规困境的成因以及如何应对这些困境为中国企业在出口管制及经济制裁的双重困境下的合规出路提供对策建议。

中国企业出口管制合规建设与要点分析

近年来国际形势发生重大复杂的变化,"防扩散"和地区安全成为国际社会关注的焦点。各国纷纷完善自己的出口管制规则和经济制裁法律,限制本国个人及企业在受管制物项和技术方面与受控实体进行交易。随着中国企业国际化程度提高,企业经营中出口管制合规风险频发。本文首先明确了企业合规的概念及其两个关键部分:合规风险的管控和合规管理框架的构建;然后从合规风险管控的角度将研究重点延伸到出口管制合规领域,借鉴多国政府主管部门发布的合规指南,构建了出口管制合规管理的基本框架。最后在总结中国企业出口管制风险的基础上,从产品、交易伙伴、员工、市场及记录保存等方面提出了中国企业海外经营的出口管制合规要点以及完善的建议。

核出口管制政策的实践与展望

为了防止核武器扩散,促进和平利用核能国际合作,国际社会建立了一套核出口管制机制。主要核能国家根据通行国际规则,建立了各自的核出口管制体系。我国高度重视防核扩散工作,严格履行国际义务,建立了严格的核出口管制政策和制度,保持了良好的核不扩散记录。文章介绍了国际核出口管制机制基本情况,分析了美国、欧盟核出口管制经验,重点论述了我国核出口管制政策与实践,对未来进一步完善我国核出口管制体系进行了展望。

企业合规师

近年来,随着国际营商环境变化以及我国进入高质量发展新阶段,企业生产经营面临多方面合规要求。从国际出口管制执法趋严到反倾销、反补贴调查应对,从海外投融资安全审查到把握反垄断执法新趋势,从网络安全和数据保护到劳动用工权益保障,从维护生态环境多样到企业合规司法改革,等等,企业在多环节、多方面对合规专业人才的需求显著增加。企业合规师在新时代高质量发展背景下应运而生,成为助力企业防范、评估、预警和处理合规风险,完善企业现代化治理体系,提升企业软实力,塑造企业竞争新优势的专业力量。

美国加强核出口管制形势下的核进出口风险与合规管理实践

近年来,自国家提出"一带一路"战略之后,电力企业逐步参与国际电力市场竞争。"一带一路"国家的电力需求将会保持高速增长,预计到2020年,并购中股权间接转让的税务风险越来越多突出。2017年12月,特朗普政府公布了其任内首份《国家安全战略报告》,首次明确提出"经济安全就是国家安全",并将中国视为"战略竞争对手"。随着中美贸易摩擦升温,美国政府于2018年10月、2019年8月,先后对中国民用核能出口,采取了更为严格的管控措施。

合规视角下企业出口管制的内控

随着中国企业“走出去”,尤其是在“一带一路”战略部署下,中国企业与中亚、中东等受制裁较多的国家、区域进行出口交易面临的出口合规风险必然会增加。

网络安全漏洞检测与合规性管理系统

针对企业实时监控网络资产和发现漏洞的安全管理需求,在扫描引擎及其漏洞特征库的基础上,采用Web应用漏洞检测、系统漏洞检测、端口检测等多项安全扫描服务、合规扫描服务,分析和发现应用、主机、网络设备中的安全漏洞和安全薄弱点,给出详细漏洞报告,同时,针对这些信息安全隐患给出详尽的处理措施和建议。

贸易规则重构背景下涉美企业出口合规制度建设研究

近年来贸易保护主义抬头,世界经济贸易形势由自由贸易逐渐向公平贸易转变,世界各国为了维护各自的国家利益纷纷加强了贸易及投资管制的强度和广度,原有的多边贸易体制规则不断受到冲击,世界经贸规则正在经历一个快速变革和重构的过程。美国作为二战来国际贸易规则和多边贸易体制的主要建立者和参与者,近年来却大力推行“美国优先”的对外贸易政策。在美国对华采取的贸易限制措施越来越严苛的形势下,我国大多数企业却并没有对此做好充分的准备,为了及时且有效的降低美国贸易限制所带来的的政治风险,企业的出口合规制度亟需加强建设。

《中华人民共和国出口管制法》出台对中美贸易的影响

2020年10月17日,第十三届全国人大常委会第二十二次会议表决通过《中华人民共和国出口管制法》于2020年12月1日起正式实施。出口管制法的出台立即引起了国内外的关注,尤其是在中美贸易摩擦进一步升级的国际背景下,美国充分利用其完善的出口管制法律体系不断对中国进行经济制裁,尤其以高新技术产业最为突出,将越来越多的企业、组织或个人纳入实体清单当中,遏制中国高新技术领域的发展。而中国出口管制法律体系存在起步晚、立法分散等问题,中国出口管制法的出台是完善出口管制体系的重大举措,其对中外企业在合规、信用等方面提出了更高要求,更是成为中国对抗美国“长臂管辖”的有效回应。

出口管制合规风险防范

合规是企业可持续发展的基础。对于进出口企业来说,生产、销售和服务行为,不但要遵守国内法,还要符合原产国对相关产品和服务的规定。出口管制风险国家出于政治、经济、军事和对外政策的需要,制定商品出口的法律和规章,以对出口国别和出口商品实行控制。2020年12月1日,《中华人民共和国出口管制法》(下称“出口管制法”)正式实施。

出口管制下商业伙伴合规再审视

随着国际贸易合规建设的发展,对出口合规管制问题越来越受到各国重视,大量因商业伙伴不合规而导致进出口企业受到处罚的案例层出不穷。本文从出口管制与合规角度,阐明商业伙伴合规的概念及内容,以及如何审视及规范商业伙伴关系。

国外航天国际化政策制度研究及对我启示

国际合作是航天发展的必然选择,航天领域投入大、周期长、难度高,特别是从地球空间到地月空间再到行星际空间,必须依靠人类共同的努力,不可能只靠某一单独国家。而当前,一些西方国家为巩固空间霸主地位,制定了多项限制性政策,包括打造“小圈子”、制定出口管制政策等,对我国航天发展活动强加约束或限制,同时,部分国家与我国签订双边或多边合作机制、贸易协定等,为我国航天发展提供机遇性、支持性政策。为此,系统梳理掌握国外对我国航天的限制性政策,可以有效规避限制,强化合规经营,降低风险,同时,可以紧抓机遇性政策,为我国航天发展挖掘更多新的合作点,促进航天事业发展。

司法裁判中的不可量物侵权归责模式研究——基于动态系统论的视角

在法律法规明确规定环境侵权适用无过错责任的情况下,实务中特殊侵权向一般侵权逃匿的做法屡见不鲜,亟待厘清环境管制标准和损害之间的关系。侵权责任的成立可以损害的满足度为切入点,借助动态系统论在过错程度之间形成弹性化的评价体系。当受保护法益为绝对权时,按照特殊侵权处理,证明排污行为与损害之间存在因果关系即可,是否违反管制性规范不影响侵权责任的成立;当受保护法益为纯粹精神损害或纯粹经济损失时,必须以过错的满足度加以补偿,是否违反管制性规范成为侵权责任是否成立的关键因素,合规抗辩成立。

建立出口管制内部合规机制的“九要素法”

2021年4月28日发布的《商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见》(商务部公告2021年第10号,下称《指导意见》),从多个方面为出口经营者建立内部合规制度提出了原则性指引。完善了出口经营者内部合规制度的基本要素。与此同时,商务部发布了《两用物项出口管制内部合规指南》(下称《合规指南》),在为出口经营者建立出口管制内部合规机制提供操作建议的同时,兼顾灵活性,为企业结合自身情况进行调整留出了空间。

《出口管制法》下的企业合规攻略

2020年10月17日,《中华人民共和国出口管制法》(下称《出口管制法》)获得正式通过,并将于2020年12月1日起施行。作为我国在出口管制领域的第一部专门性法律,《出口管制法》体现了我国在出口管制政策与执法方面的重要战略转向。对于企业而言,随着《出口管制法》的正式公布以及后续相关细则的陆续出台,企业亟需高度重视出口管制合规丄作,降低违法风险。

出口管制合规进入全面加速新时代——《两用物项出口管制内部合规指南》要点解读与建议

2020年12月1日起实施的《中华人民共和国出口管制法》(以下简称"出口管制法")明确规定,国家出口管制管理部门(以下简称"主管部门")适时发布有关行业出口管制指南,引导出口经营者,规范经营。对于广大出口经营者(以下简称"企业")来说,建立健全出口管制内部合规制度且运行情况良好的,在帮助避免出口管制违规事项发生的基础上,有利于争取主管部门给予的通用许可等便利措施,在实际违规时亦有可能据此主张构成从轻或减轻行政处罚的情节。

中兴通讯出口管制案揭示的合规风险

2012年，中兴、华为因向伊朗国有电信公司（Telecommunication Company of Iran，TCI）出售通信产品，其中含有大量美国技术公司制造的零部件，接受FBI调查。