新能源汽车企业核心技术创新战略逻辑演变研究--基于市场一体化与制度合规性的双重考量

本文构建新能源汽车企业核心技术创新战略逻辑演变的理论分析框架,并分析了市场一体化与制度合规性对新能源汽车企业核心技术创新战略的影响机理。之后,以2014-2021年中国沪深A股新能源汽车上市公司为研究样本进行实证检验。结果表明,制度合规性对新能源汽车企业核心技术创新能力起到正向促进作用;市场一体化与企业核心技术创新两者间存在U型关系;制度合规性与市场一体化在促进企业核心技术创新能力提升方面存在交叉效应,即两者形成合力才能促进新能源汽车企业实施核心技术创新战略。

重罪案件中适用企业合规不起诉制度研究

企业合规不起诉制度作为合规制度体系中的程序出罪模式,是企业合规激励机制的重要组成部分。对部分涉重罪案件的企业尝试运用企业合规不起诉制度予以出罪,这既是企业合规不起诉制度和企业犯罪特征的要求,也是推进诉源治理和中国企业参与国际竞争的需要。然而不容忽视的是,重罪案件中企业合规不起诉制度的适用在我国仍存在若干程序性机制障碍和“双不起诉”的争议。应当在确立检察机关对于企业合规不起诉改革主导责任的基础上,适时推动改革在立法层面的合法性支撑,建立合理的企业与自然人二元化归责体系,同时落实重罪案件企业合规改造中检察机关的监督审查职责,充分发挥检察机关能动履职精神。

多重法律视角下的企业重整合规制度

重整作为拯救困境企业的一个重要制度设计,无论是对节约社会资源,防止既有社会财富的减损,还是对稳定社会经济关系,保护职工和债权人的合法权益,都具有其他制度无可替代的作用,其重要性是毋容置疑的。之所以要把重整放到多重法律视角下进行审视,主要是因为重整涉及到众多的法律制度,是破产法律关系中涉及相关法律制度最为集中、最为复杂的领域。

中央企业合规管理制度建设路径

合规管理制度建设是构建中央企业合规管理体系最基础的工作,不论是从规范企业生产经营各类管理事项、业务流程依法合规的角度,还是从明确合规管理工作组织架构、职责分工、工作机制、管理流程等核心事项的角度,都需要通过制度建设来规范。国务院国资委2018年11月2日发布的《中央企业合规管理指引(试行)》及2022年8月23日发布的《中央企业合规管理办法》两个重要文件,将中央企业合规管理制度建设的相关要求聚焦于两个维度:一是将外规内化于企业相关规章制度.

管理制度合规性对煤炭码头企业安全生产的影响分析

本文深入探讨了管理制度合规性对煤炭码头企业安全生产的影响,通过构建理论框架、分析实际案例与数据,揭示了合规性管理在预防安全事故、提升员工安全意识、优化资源配置等方面的关键作用。论文首先界定了管理制度合规性的概念,随后分析了煤炭码头企业安全生产的现状与问题,进而详细阐述了合规性对安全生产的多维度影响。最后,提出了提升管理制度合规性的具体策略和建议,为煤炭码头企业提升安全生产水平提供了理论依据和实践指导。

企业合规制度整体考察

数据合规制度作为一项专项的企业合规制度,其历史起源最早可以追溯至企业合规制度之中。在上升为一项正式的国家法律制度之前,企业已经率先在其管理实践中开启了企业合规管理的探索,企业合规理念由此产生。不过,作为一项增加经营成本的企业负担,企业合规对于企业的吸引力始终要为营利让步。最初自生自发产生的合规只是为企业营利服务的工具而已,并不能真正起到促使企业遵守法律法规的作用。与此同时,传统的单向监管理念并不能很好地应对愈加复杂化的市场监管活动。为了更好地回应市场监管需求,国家开始探索如何向企业借用治理资源,以缓解国家治理资源的有限性与市场监管的复杂性之间的内在张力。如何促进企业主动守法自然而然地成了国家进行市场监管的一项重要任务,企业合规这项管理制度便适时地成了国家向企业借用的最佳治理资源。为了敦促企业将合规管理落到实处,最大程度地发挥企业的自治优势,国家开始将企业合规纳入实体性的法律激励之中。于是,企业合规制度这项法律制度便由此诞生了。

合规制度下《公司法》引入路径及合规制度探究

公司合规对于公司的长远发展、加强公司内外合作有着积极的作用。笔者通过对《公司法》相关条款的分析,结合公司治理的实际情况认为,随着市场经济的发展和公司规模的扩大,合规管理在公司运营中的重要性日益凸显。《公司法》作为规范公司组织和运营的基本法律,其在引入合规制度方面发挥着关键作用。本文阐述了公司合规内涵和价值,分析了公司合规制度的缺失,并对合规制度下《公司法》引入路径和制度进行探索,以供参考。

企业刑事合规制度改革实践中存在的问题与完善建议

刑事合规制度是监管企业的规范制度之一,企业只有做到全面严格践行刑事合规的立法规范制度,其正当经济利益才会获得更加可靠的保障。在当前企业合规经营制度实现全方位改革的总体环境下,刑事合规的企业经营管理实践保障制度亟待促进获得应有的调整,旨在促使企业形成更加稳定的竞争实力提升。因此,本文重点探讨了刑事合规制度运用于企业管理经营过程的必要性,促使刑事合规的制度体系实现更加完善的改进。

如何建立符合企业自身业务发展的合规管理制度

随着社会建设进程的不断加快,各企业在自身经营和发展过程中面临着较大风险和挑战,为了确保自身能够实现可持续健康发展,合规管理十分重要。合规管理制度的建立,能够有效地帮助企业规避风险,在激烈市场竞争当中实现更好发展,加快推动国民经济建设水平的提升。本文重点针对企业的合规管理进行了分析和论述,提出了科学有效的对策,希望能够帮助各企业建立符合自身业务发展的合规管理制度,实现更好发展。

刑事合规制度的公益条件及其展开

刑事合规制度的宗旨是避免传统刑事追诉的负外部效应,保护涉案企业承载的公益价值。该价值是刑事合规制度正当化根据的核心内容,也是其适用的重要前提。参照立功制度在传统刑罚目的和公共利益之间的权衡方式,可对刑事合规制度的公益条件作全面、具体的限定。涉案企业的公益价值应以经济价值为基础,社会价值为补充。涉案企业经济价值的认定应遵行EVA企业价值评估模型确立的原则,对会计利润进行一定程度的调整。涉案企业价值认定需滤除违法犯罪行为带来的份额,并考虑潜在竞争者替代涉案企业的可能性。如涉案企业的价值在犯罪地有明显难以替代的优势,可认为该企业已具备合规从宽的价值前提;否则,应追究其刑事责任,进行“创造性破坏”,将资源配置给遵守法律的潜在竞争者。评估涉案企业价值时,应对涉案企业自身的经营数据及其所在地的宏观数据作真实性、关联性审查,并尊重企业家精神,听取涉案企业和潜在竞争者对有关企业发展趋势的不同意见。为保护公益价值,对涉案企业不起诉是原则,对涉案自然人不起诉是例外。

“双碳”目标下企业环境合规法律问题分析

企业合规是避免企业违法犯罪的重要手段,也是企业自身规避经营风险,实现可持续发展的重要方式。为应对当前生态环境保护、应对气候变化的新形势,有必要明确推进企业环境合规制度发展的重要价值。首先完善相关法律规范体系,明确以“立法论”路径将“双碳”目标融入刑法规制相对于“解释论”的优势与合理性。抓住刑事合规这一关键环节,推进事前合规的应用,优化对企业责任人员从宽的适用路径。进一步构建企业环境合规制度体系,促进刑事合规、行政合规等共同发展,借鉴合规援助制度等制度经验助力更大范围内合规建设的开展,充分发挥企业环境合规的制度价值与作用。

合规制度发展的中国范式及其与商法关系探析

合规制度在美国源起发展及其走向全球的历程总体上可归为一种“公力协助型合规”促进模式。合规制度在中国的发展历程大致可以分为三个阶段,具有外生与内生两个层面的动力,但总体上是由公力主导推动。因此,合规制度发展的中国范式则属于“公力主导型”促进模式。规范性文件中关于合规相关概念及其内涵的界定不断演化,企业合规的性质也可以被解读为治理机制、法律激励和法律业务。公力主导型合规难以完全内嵌于调整平等主体之间关系的商法之中。但合规制度对于商法具有补强功能,主要表现在合规管理可以重塑商法下的分权治理结构,合规义务可以更新商法下的企业人员义务,合规文化可以补强商法下的企业社会责任。

基于大语言模型的金融合规系统设计与实现

随着数字化转型加速,金融机构面临日益严峻的合规挑战。大语言模型凭借强大的自然语言处理能力,为金融合规业务的智能化提升提供了新思路。文章设计并实现了一套基于大语言模型的金融合规系统,实现了自动化制度解读、智能化材料审核等功能,有效提升了金融合规业务的智能化程度。此外,文章还探讨了大语言模型应用于金融合规系统时系统响应时间的优化策略。

企业破产程序中的刑事风险与合规制度建设

破产程序中存在着多种刑事风险,易导致企业经营与债权人利益“双输”,甚至威胁市场经济秩序的稳定。我国企业破产相关立法与司法实践存在“刑民交叉”案件规制效果不佳、对企业在刑事处罚下的经营困境关切不够、破产相关犯罪惩处力度不足等问题,亟待破解。在破产程序中引入合规制度,可以起到抑制犯罪动机、预防刑事风险、稳定企业运转等积极作用。在合规制度构建路径方面,应注重清算与重整阶段的特殊性。

版权领域刑事合规研究

侵犯企业版权的犯罪主要集中在计算机软件、文字作品、音像制品等方面,处罚方式既有单罚制、也有双罚制。企业容易成为版权领域犯罪的高危主体,在生产经营活动中不断获得版权的同时,也蕴含着侵犯版权的风险。面对企业版权涉罪风险增加的趋势,实施刑事合规制度可以分割企业责任,帮助企业出罪。但与此同时也不能忽略比例原则,以平衡创新与经济效益之间的关系。为此,应当树立利益平衡合规理念,优化企业版权刑事合规制度整改的实质效果;构建有效的行刑衔接机制,避免企业在此过程中因未及时停止行政违法行为而进一步触犯刑事法律的风险;完善暂缓起诉协议制度,激励涉案企业主动退缴违法所得并赔偿损失,发挥刑事合规制度在保护版权方面的导向功能;将刑事合规作为法定量刑情节,满足社会公众对合规从宽激励的稳定预期。健全版权领域的刑事合规制度,探索在企业版权领域构建适合我国国情的版权保护制度,具有重要的理论价值和现实意义。

重大涉案企业刑事合规中分案处理机制研究

党的二十大报告强调要坚持依法治国,其中依法治企是依法治国的微观部分。合法合规经营是我国企业长期发展的关键,无论是参与国际交流还是进行跨国上市活动,或是在国内发展,都需要在企业合规构建的法律、政策、交易习惯的企业合规网络内从事经营活动。我国的企业刑事合规仍处于起步阶段,未建立完备的相关制度,在涉企犯罪中存在一些理论性和程序性问题。通过探析分案处理机制在刑事合规中的适用,即将单位犯罪中的企业与自然人分别进行调查和提起诉讼,在企业暂缓起诉或附条件不起诉期间,运用合规整改考察措施改善企业内部治理,最大限度避免刑事处罚导致的“水波效应”,以推动企业良性发展。

数据安全视野下企业合规的行刑衔接问题研究

数据安全领域主要有行政处罚和刑罚两种治理方式。两法衔接直接影响企业数据安全的治理成效。企业合规改革的不断推进,加剧了数据领域行刑衔接问题,主要表现为实体法和程序法界分规则不清、监管措施与移送动力缺失以及合规整改中行政机关承担法律职责不明。为助力企业数据安全合规的高效运行,加大企业数据安全领域的风险防范力度,有关部门应在明确数据安全行刑衔接基础法律问题的前提下,确立行政机关在企业合规第三方机制中的主导作用,同时,落实对涉案企业的行政从宽处罚,进一步健全行刑“双向衔接”机制,回应企业数据安全合规的现实需求。

习近平法治思想指导国有企业刑事合规的实践

企业合规近几年在我国成为热议话题,在实践中,企业合规得到了快速发展,并呈现刑事化发展趋势。如何在既有的企业行政合规制度的基础上,构建出与相关前置行政规范有效衔接的、符合我国刑事法治实践的本土化刑事合规制度,成为当下刑事法学界和企业界共同面临的重要课题。

监察体制改革背景下民营企业行贿犯罪合规制度研究——以民营企业交往的监察对象为中心

实证研究表明,我国民营企业行贿犯罪严重,行贿犯罪是民营企业发展过程中存在的重要刑事风险,同时也是受贿犯罪高发的原因。为契合监察体制改革背景下我国反腐败工作的整体策略,应结合贿赂犯罪的对合性特点,以与民营企业往来的监察对象为中心,构建民营企业行贿犯罪合规制度。首先,民营企业应结合行业特点、企业需求,对与监察对象往来的重点人员、重点岗位及重点领域的行贿犯罪风险予以准确识别;其次,民营企业可借鉴域外合规管理成熟经验,构建其与监察对象进行商业往来的义务清单;最后,大型民营企业可在构建和完善行贿犯罪合规制度的过程中加强与监察机关的配合及协作。以上措施的提出,有助于防范民营企业行贿犯罪风险,并进一步增强国家监察法治化工作的实效。

践行合规制度,弘扬清廉文化——人寿保险企业清廉金融文化建设初探

清廉文化是和贪腐文化相对应的。清廉文化和贪腐文化自古有之,中外有之。清廉文化是社会先进文化的重要组成部分,是推动社会发展公平、正义的重要力量。弘扬清廉文化是“道”,践行合规制度是“器”,踏实执行企业合规管理制度是人寿保险企业建设清廉金融文化的重要一环。