风险政治学视域下中国特色选贤任能委任制的制度风险防范及发展前景

制度风险是风险政治学视域下极为重要的研究领域。制度既是人类对风险的理性自觉应对,也是重要的风险源。制度风险关涉制度本身和制度环境两个方面,既指制度自身缺陷导致出现违背制度目标、功能、价值等现象的风险,也包括制度环境对实现制度目标、功能、价值的干扰。作为具有中国特色社会主义制度属性的干部制度形式,选贤任能委任制有吸纳选拔干部和培养塑造干部、统筹配置干部资源、巩固执政党执政地位和维护执政党权威、践行社会主义民主政治等制度优势,也潜藏目标偏离、功能弱化、价值戕害、“劣币”效应等制度风险。本文将制度目标、制度功能、制度价值、制度环境四个因素作为制度风险的考察因素,分析它们对制度风险生成的影响和作用,厘清选贤任能委任制的制度优势和潜在风险,并在政治结构和制度环境中深入探讨制度发展与改革前景,为坚持和完善选贤任能制度,促进马克思主义政党建设以及推进国家治理体系和治理能力现代化提供借鉴参考。

社会保障制度风险:以新型农村养老保险为例

社会保障制度是一个复杂的系统,具有制度风险。新农保制度具有较为坚实的事实依据和价值基础,但制度仍处于起步阶段,具有保障无效风险、制度分割风险、城乡断裂风险、激励扭曲风险、动态失衡风险和政治刚性风险。为规避制度风险,新农保制度建设必须兼顾各种养老利益,渐进整合农村各类养老制度,逐步实现城乡统筹,不断明晰各方责任,调整激励机制与再分配机制。

政府购买社会组织公共服务的制度风险因素及风险治理

政府购买社会组织公共服务,从制度分析的角度看,风险主体是该项制度本身,风险客体是因制度履行偏差所造成的不利后果,而风险因素则是依附于制度的基本主体,即政府部门、社会组织、社会公众而存在的,导致风险主体和客体发生作用,从而使制度遭受失败的直接或间接联系方式。通过对上海市福彩公益金购买服务的实证分析可以发现,政府方面存在着制度目标的内在矛盾性、行政化垄断和地方保护主义、合同管理能力的不足、公共责任的转移和非均等化等风险因素;社会组织方面存在着组织目标的偏离、服务能力的不足、合同履行的投机、市场垄断的形成等风险因素;社会公众方面存在着"免费"服务的弱市场评价、公共服务的延续性期待等风险因素。因此政府购买公共服务的风险治理思路其核心应该是建立多元主体的风险分配和风险共担机制,治理路径是完善制度纠错和制度优化机制。

新型农村社会养老保险基金收支平衡模拟与预测——基于制度风险参数优化的视角

随着我国农村人口老龄化进程的加快,广大农民的养老需求与日俱增,为了积极探索农村养老保险模式,有效推进试点工作、规避基金失衡风险,本文以《国务院关于开展新型农村社会养老保险试点的指导意见》(国发(2009)32号)为政策依据,运用社会保障统计与精算技术方法,构建新型农村社会养老保险基金收支平衡精算模型,以陕西省为例对模型进行应用,基于制度风险参数优化的视角从短期平衡和长期平衡两个维度模拟和预测基金收支平衡状态。研究结果表明,参保率、个人缴费率、养老金计发月数和基金投资收益率四类参数分别具有扩大或缩小基金长期、短期缺口的影响作用。以参数调整对比分析结果为基础,本文从分阶段逐步扩大制度覆盖范围、设置弹性多样的参保缴费方式、合理确定个人账户养老金计发月数、实现符合新农保特点的投资与管理创新四方面提出应对农村人口老龄化危机、促进新农保制度长期可持续发展的政策建议。

中国养老保险基金管理:制度风险与管理风险——基于美国联邦社保基金管理经验的启示

养老保险基金管理是一国养老保险制度设计的核心。但中国养老保险改革历经几十年都是针对制度框架进行的变革,制度原则性强、可操作性差所导致的管理风险一直存在。比较中美养老保险基金管理的制度风险与管理风险发现:在制度层面,美国联邦社保基金管理实施的是现收现付制,中国养老保险基金管理实施现收现付与个人账户相结合的部分积累制。现收现付制无法应对人口老龄化等外部因素的影响,财务上不可持续,具有较大的制度风险;而部分积累制则可以在一定程度上规避人口老龄化带来的财务风险,但中国需要解决制度转轨成本问题。在管理层面,美国联邦社保基金集中在联邦政府层面进行统一管理,而中国养老保险资金的结余部分仍沉淀在各县市级地方政府。这导致基金在地区之间无法进行调剂,基金投资策略无法升级和优化。为此,在征收和管理环节,养老保险基金应统一由税务部门进行征收,彻底解决二元结构的问题,然后将资金存入财政专户进行统一管理。在投资环节,适当拓宽基本养老保险基金投资渠道,实现保值增值。而且,基金投资应实施分类管理:养老保险基金的现收现付部分不宜进入股市,应购买特种国债,这种国债由财政部发行,以保障基金收益的安全性;个人账户部分可以采用信托模式,由专业的基金管理机构进行管理,适当拓宽投资渠道,以保障积累资金的高收益。在支付环节,社保经办机构负责金额核算和条件认定,财政部和基金管理机构将社会统筹养老金和个人账户养老金分别汇入退休人员的个人账户。

审计风险、审计师风险及制度风险

审计风险是审计理论和实务中的核心概念之一,但人们对其内涵的理解却不十分清晰。文章通过对独立审计风险产生过程的分析,指出审计风险与审计师风险是两个不同层次的概念:前者是审计过程中不确定性因素引起的技术性风险,后者则是由于审计结论与事实的背离而导致审计师受损。审计风险只有在一定的制度条件下才会导致审计师风险的发生,据此提出制度风险的概念,并指出制度风险影响着审计师风险的大小,从而影响着审计师的行为,进而影响到审计质量,合理有效的制度安排有利于引导审计师提高审计质量。我国审计质量不高的根本原因就在于识别制度和处罚制度的共同失灵。治理我国审计市场,应调动各方参与监管的积极性,整合监管力量,提高监管效率,合理安排惩罚制度结构,加大处罚力度。

非美发达国家外资并购安全审查制度风险的隐喻及对策

本文界定了"非美发达国家"的含义,介绍了近年来中企在这些国家并购时屡遭安全审查而失利的情势,概述了英国、德国、法国、加拿大的外资并购安全审查制度,对比分析了这些外资并购安全审查制度之间的异同,并就中资企业如何结合自身特点选择合适的跨国并购策略提出了对策建议。

[访谈]高科技、全球化与制度风险:风险社会中的法律变迁——徐显明教授访谈录

《交大法学》":最近,日本以东海底发生9级地震以后,后续引发的核电站核辐射泄漏,除了给日本经济带来了几千亿美元的巨大损失以外,也给日本以外的世界带来了巨大负面影响。比如,它不仅导致紧邻的中国曾发生一段时间全国性抢购食盐的社会恐慌,而且也使得相对遥远的美国加州地区的焦虑症者大幅上升。时至至今,这种跨国跨地域的影响似乎还在持续之中。您作为法理学家,是如何看待这个事件的?

基于取水许可建设水权制度的制度风险分析

水权制度建设是一项重要的自然资源产权制度建设,基于取水权建设水权制度是学术界广泛研讨的水权制度建设途径,在取水权基本为取水单位获得的现状下,这种初始水权确认方式可能会面临突破自然资源产权制度、有失公平、资源性国有资产流失、水权二级市场垄断等制度风险。

论制度风险

制度自身存在着由于其功能出现偏差而产生的制度风险,它以制度与相关的其他正式制度或非正式制度之间的冲突为存在基础。制度风险的客观根源在于随现实变化而出现的制度变革以及人类理性的有限性,专家式认识是制度风险的主观中介。规避制度风险的最佳选择是实现制度与正式制度及非正式制度间的制度协调,这既需要专家式认识与常人式认识的体用结合,又需要在制度协调时树立风险意识、不断反思风险并勇敢面对风险。

民族福利建设中的制度风险及其规避——以鄂伦春族为例

民族社会福利建设中存在着由于民族福利制度自身功能发生偏差而产生的制度风险。它以民族福利制度与民族经济社会制度及福利文化传统之间的制度冲突为发生基础。制度冲突尽管以有限理性与制度变革为生成根源,但其风险化的关键在于是否在民族福利建设过程中维护了合理的民族权益。因此,风险的规避在于根据确保民族合理权益的原则进行制度协调,改进民族福利制度。当前,尤其要据此原则将民族福利制度纳入社会保障体系进行市场化、平等化改进,以化解其现实风险。

我国社保基金违规的制度风险分析

当前我国社保基金已拥有相当大的规模,如何管理和使用好这笔基金,如果避免社保基金出现损失,还需要相关的制度来进行保障。本文通过对审计报告暴露的违规资金进行分析,探寻其深层的制度风险根源,找出社保基金违规案的某种必然性,进而给出规避违规风险的若干对策。

农业制度变迁非线性发展与制度风险——对20世纪后20年粮食流通体制改革的再思考

我国粮食流通体制呈现出明显的"松时放,紧时收"的特点,粮食相对过剩时期进行市场化改革,而粮食相对紧缺时期进行反向旧体制的复归。本文通过对20世纪后20年粮食流通体制"半周期"改革现象的再度思考,深入探讨了农业制度变迁非线性发展的状态,得出了一个发散型"蛛网模型",在此基础上进一步分析了制度风险的作用机制:制度供给和需求的不平衡导致了制度风险的客观存在,这也正是制度变迁非线性发展的根源,农业制度变迁的这一特征表现的尤为明显。

我国资本市场制度风险问题研究

今天,我国资本市场规模已跃居世界三甲,政府关于资本市场的重点工作应该转入培育市场的自我发展、自我强化能力,强调发挥市场机制在资源优化配置的作用,而非对资本市场功能进行抑制。随着政府工作职能的转变,其身份也要相应转变,应该明确政府是资本市场的"裁判员",而非"运动员",让"政市合一"成为历史。

我国证券市场的制度风险及其控制

我国的证券市场既有普通意义上的系统性风险 ,又有制度风险。这些风险危及到我国金融体系的安全 ,潜 伏着引发金融危机的隐患。控制我国证券市场制度风险的措施主要有 :转变政府职能 ,尽量减少政府干预 ;加快国有企业改革的步伐 ;实现证券市场的多层次化 ;丰富交易品种和交易方式 ;确定混业经营的改革目标。

知识产权的制度风险控制探析

知识经济的发展和网络技术的应用,改变了知识产权的生存环境,放大了知识产权的制度风险。文章认为在风险社会的知识产权的研究中,制度风险及风险控制是核心,新时期知识产权制度风险的法学治理:首先要从价值理性与工具理性相统一的视角切入;其次要从权力观念与责任观念相统一的角度出发;最后要从法律控制与技术规制相统一的准则去探索。

中资企业在美并购国家安全审查制度风险规避探讨

近年来,多家中资企业尤其是国企在美本土进行并购时,遭受美外资委员会基于国家安全审查而做出否定性裁决。为减少中资企业今后在参与跨国并购时可能因为身份识别而潜藏的制度风险,中资企业应从多方面避免或减少因美对外资并购进行国家安全审查可能带来的风险和损失。

制度风险的法律维度:突破非物质文化遗产保护的瓶颈

以风险理论审视非物质文化遗产的现行法律制度,根据风险产生根源不同,非物质文化遗产保护的制度风险会表现为制度运转失灵风险、制度功能偏差风险和公平性缺失风险。化解制度风险,形成制度风险的维度,不可基于同一个标准,而是需要在大的框架之下论及制度风险的法律管控,需要有针对性地创构“建立私权,善用公权”的多元法律控制体系,并在体系内引入技术规制,创设“非物质文化遗产权”,推动民间习惯法与法律制度、公法与私法的互动式发展。