层层加码与层层递减:不同类型公共政策自上而下执行的权变逻辑

公共政策自上而下执行中层层加码的现象由来已久且较为普遍。基于不同类型公共政策主要直接功能存在的差异,对规范性、分配性、导向性等3类公共政策自上而下执行中对政策目标、政策工具、政策监控层层加码或层层递减的表现和结果展开分析,从利益逻辑、行为逻辑、制度逻辑探寻行为背后的逻辑动因。要消解政策执行中的层层加码或层层递减现象,应制定明确的政策目标并运用有效的政策工具,健全公共政策执行者激励相容机制,积极践行全过程人民民主,增强目标群体的民主法治监督能力和公共舆论客观理性,在减少政策执行层级的同时加强跨层级治理。

领导者自私行为对“层层加码”的影响机制与对策

自私行为对“层层加码”的出现有着重要的影响作用,主要体现在推卸责任、偏好导向、任人唯亲。领导者推卸工作责任的行为,为“层层加码”的产生提供了上行下效的参照对象;领导者以偏好设定工作内容的行为,为“层层加码”增加了“码”的来源;领导者任人唯亲来评价工作结果的行为,为“层层加码”的出现创造了条件。领导者应修正和调整自身行为,履职担责、广开言路、正直求实,这是治理“层层加码”现象的一种可供选择的策略方向。

“任务-能力-动机”视角下基层政府“层层加码”的逻辑探析

作为行政组织体系的终端,基层政府时常陷入“层层加码”的困局。探明基层政府“层层加码”背后的行为逻辑,对于推进基层治理乃至国家治理现代化意义重大。基于“任务—能力—动机”分析框架,可以发现,基层政府的“层层加码”并非仅与静态体制结构有关,而是多重影响因素动态发展且共同作用的结果。具体而言,基层政府“层层加码”的行为逻辑是其经历了任务范畴从经济到“经济+综治”的转换、能力要求从常规到“常规+应急”的转型以及动机偏好从谋利到“谋利+自保”的转变,这三个方面的动态变化是审视与解读基层政府“层层加码”的重要窗口。

“问责接受区”:基层回避政策加码的一种解释——基于湖北省C镇乡村振兴衔接专项资金使用的案例分析

政策加码现象始终难以根除,回避政策加码现象也普遍存在。基于体制结构、问责制度及行动者差异的整体性分析框架,考察湖北省武汉市C镇回避政策加码行为,发现基层回避政策加码行为源于晋升锦标赛下不确定性竞争事项强激励生产的动力机制、非正式制度弱化正式问责刚性约束的强化机制及积极官员助推“问责接受区”所形成的实现机制的综合作用。上述3项机制催生基层回避政策加码行为的内在逻辑在于,积极应对的基层官员围绕回避政策加码在体制结构、问责制度下创造了预期收益为正的区间,即“问责接受区”。“问责接受区”能为基层官员回避政策加码等冒险性政策执行行为提供普适性解释。

基层绩效考评问责“层层加码”:表征、成因和破解路径

基层绩效考评问责是实现治理目标的价值工具,“层层加码”可视为价值异化和工具滥用。基于目标管理理论,从行动者动机视角出发,构建“外在因素—内部动机—行为反应”的分析框架,分析可知“层层加码”呈现被动加码、主动加码、共谋加码等特征,导致减负增能的政策初衷偏位、党与政府形象受损、社会及行政资源浪费。探究背后成因,叠加有竞争动力与追责压力激增变异导致基层责任过载、高压高赏诱发官员避责与邀功理性、信息不对称引致监督受限、技术手段局限引致制度失灵等。破解此种现象,应平衡激励与问责关系,扭转错位政绩观;明晰层级间权责边界,提高考评问责的精度;正确处理问责与容错的关系,提升考评问责效力;健全社会问责监督机制,以社会权力约束政府权力。

“层层加码”与“层层递减”:基层执行的策略选择及其组合

“层层加码”与“层层递减”是我国基层治理过程中存在的两种不同的政策执行状态,二者是我国复杂治理情境下多因素叠加作用的结果。对“层层加码”与“层层递减”的逻辑选择及生发机理展开探究,能够使我们从外在现象切入机理洞察深层次原因和动机。邀功与避责心态的驱使、为任务预留空间、政策模糊和属地管理构成了“层层加码”的策略选择;而权责分离、职业倦怠、形式主义等传统问题与“委托—代理”关系则是基层“层层递减”的生成逻辑;基层的适应性执行、内卷化执行则是在“加”与“减”间寻求平衡的全新策略。如何将“层层加码”与“层层递减”控制在合理限度内是现实中应予重点考虑的问题。

“层层加码”:高校学生管理科层组织执行衰减的一种应对策略

“层层加码”多被视为一种负面现象而备受诟病。其实,对一种制度、工具或现象的剖析离不开特定的治理场域和情境。近年,高校学生日常管理过程中“层层加码”现象频现。高校科层制管理,由于专业分工带来本位主义力不胜任,注意力相对稀缺带来选择性执行,信息传输存在下行递减与上行阻滞,非确定性超出组织结构承载负荷,使得政策执行衰减成为必然。高校在学生管理中适度“层层加码”的运行机制通过逐层清晰任务、适时追加能量、预留冗余空间成为应对科层组织执行衰减的一种策略性选择。

坚决整治层层加码

近年来,党中央三令五申要求为基层减负。各级机关按照中央有关要求,通过不断的努力整治,总体上看基层负担过重的问题和现象基本得到了遏制。但也应当看到,一些老问题没有得到根治,又滋生出一些新的问题。比如,新出现的层层加码问题就让基层苦不堪言。这个问题必须引起各级党组织的高度重视,如不及时加以纠正,为基层减负势必成为一句空话。

政策落实中加码思想的三维审视

加码思想通常意味着贯彻执行政策与要求时,超越客观实际情况,逐级做“加法”,增加新的规定,提出新的任务,发布新的指标。党的十九大以来,习近平总书记对加码思想高度重视,强调指出,发展经济“不能相互攀比甚至层层加码”,脱贫攻坚战中要坚决防止“层层加码”现象,要坚持实事求是原则。

力基准机独立连续加码装置的设计

静重式力基准机在加卸砝码时存在加载力值组合少、冲击大、精度低等问题。为此,分析并提出了力基准机独立连续加码的加卸砝码方式,设计了实现这种方式的机械结构。采用机械弹性系统,减小了整个系统的冲击。设计浮动升降托架,使得整个系统能够实现机械自适应。

力标准机独立加码与逆程交换研究

静重式力标准机在施加递增或递减负荷过程中,当砝码进行逆程交换时会出现逆负荷现象。为此,提出了力标准机独立加码的概念与方法,建立并讨论了独立加码方法的驱动方式、砝码加卸过程的运动规律、加卸过程中吊挂受力变化、加载稳定性和工作效率问题。研究了通过少量砝码的合理组合与交换,实现多力级等力值间隔加载的技术方法。当砝码进行逆程交换时,为减小以至消除逆负荷现象进行了理论分析和实验验证。结果表明,提出的方法是可行的和有效的,为力基、标准机的技术发展和提高提供了一种新的理论方法和试验依据,对力值计量检测技术的进步具有重要意义。

基层政府主动加码与上下级政府博弈探析

中国行政体系存在着自上而下压力传导和自下而上政策变通两条逻辑,其具体过程展现为上级政府与下级政府之间的策略博弈。基层政府主动加码嵌于上下级政府博弈中,上级层层加码促使基层政府选择变通策略,主动加码就是变通策略之一,其既能够减少基层治理成本又能够实现责任上移;对于上级政府来说,基层主动加码有利于自身政绩优势,因此其倾向于认可这种形式,形成上下级政府共谋。基层政府主动加码是一种官场“潜规则”,鉴于其损害人民利益的强可能性,需要对其有效引导与规治。上级政府应精准识别主动加码,避免主动加码引发的懒政怠政;基层政府要科学运用灵活原则,坚持人民利益与治理创新导向;完善上下级良性互动基础上的正式制度,强化基层治理正式化、规范化,保障人民群众利益。

刚性约束失灵与变异:公共政策“层层加码”现象再解释——以H省“控煤”政策为例

公共政策目标分解过程中的“层层加码”现象长期存在。在煤炭消费总量控制政策分解过程中,鉴于下级执行者弹性执行政策而致使目标难以实现的状况,本级政府倾向于采取“对下加码”的策略来满足上级的刚性要求,进而形成指标“层层加码”的现象。“层层加码”本质上是常规刚性要求的变异,会带来新的执行不力问题。要走出“层层加码”误区,使刚性要求回归正常轨道,则应积极创造刚性执行的可行条件,通过协调“控煤”政策和经济发展及民生保障间的关系、完善配套政策、提高政策认同度等以扭转政策“弹性执行”现状,以保证“控煤”政策达到上级所要求的刚性执行目标。

表面态度坚决,实则缺少担当;表面大刀阔斧,实则脱离实际 警惕“层层加码”背后的“层层注水”

“层层加码”严重损害了党和政府形象，误导中央和地方的规划决策、损害政府公信力、造成决策失误，并且污染社会风气。消除“层层加码”之风势在必行，要建立科学的激励机制和利益导向机制，破除错位的政绩观；要根治攀比风，建立终身追责制；要运用大数据，加强社会监督，减少各种评估和达标活动，及时矫正“层层加码”恶习。

码间干扰信道下叠加码系统的优化设计

针对码间干扰(inter-symbol interference,ISI)信道下的单载波叠加码编码调制系统,提出了一种在频域内可以快速实现用于发射信号频谱整形的预编码方案。该预编码的引入并不增加频域均衡接收机额外的开销。从信息论的角度证明了当应用基于功率"注水"原理的预编码时,基于理想码构造的叠加码可以随着层数的增加渐近实现ISI信道容量。同时,针对基于实际码构造的叠加码系统,提出了预编码和功率分配的联合优化问题。基于卷积码的仿真结果表明,联合优化大大改善了系统的性能。

增长目标“加码”会抑制地方长期经济增长吗?

本文检验了地方增长目标“加码”对地方长期经济增长的影响。基于地级市面板数据和局部投影法的实证检验发现,地级市当年制定的增长目标相对于省级的加码幅度增大,在此后的1—3年内有助于提高其经济增长率,但会对其之后6—10年的长期经济增长率产生不利影响。理论和机制分析表明,设置加码的经济增长目标,会对地方政府行为产生“重短期、轻长期”的逆向激励效应,引导其更多地安排短期刺激资金,降低具有长期增长促进效应的投资,最终对地方长期增长潜力产生抑制效应。据此,本文认为,应弱化GDP增长目标的硬性约束作用,激励地方政府制定符合本地实际的合理增长目标。

西方发达国家是否也存在“层层加码”

中国普遍存在的高指标"层层加码"现象,在西方发达国家不能说完全不存在,起码不具有合法性,不符合发达国家推崇的现代绩效管理的理念和指导原则。

政府治理中“层层加码”现象的深层原因

政府治理中的"层层加码"是一种较为普遍的政治现象,其背后的体制性原因值得重视和深思。"对上不对下"的分层级权力体制是形成"层层加码"现象的制度根源,异化扭曲的政绩考核评价机制是其逐步蔓延的主要原因,而缺乏有效监督和严格问责机制的制约是其不断扩展的关键因素。

“层层加码”的隐形机制及其政治成本

"层层加码"作为政治性政策或是行政性任务,一般都是以正规、公开的政策或文件出台和下发的,"层层加码"的指标和要求,都是隐含和包含在整个政策或文件的正文中的。这其中便隐含着"层层加码"的隐形生成机制。

地方政府“层层加码”与人口城镇化推进——基于“十三五”规划文本的实证分析

在政治集权-经济分权的府际关系格局下,上级政府的经济社会发展指标往往通过下级政府逐级"加码"的方式来实现。基于"十三五"规划文本中关于人口城镇化率目标数据,从省级政府、地级市政府两个层面,户籍人口城镇化率目标、常住人口城镇化率目标以及缩小二者差距目标三个角度,实证分析了地方政府在推进人口城镇化进程中的逐级"加码"行为。具体表现为:(1)在省级政府层面,户籍人口城镇化率累计增加目标、常住人口城镇化率累计增加目标都显著高于中央政府目标。(2)地级市政府行为具有策略性,具体分为两种情况,当本地户籍人口城镇化率和常住人口城镇化率基期值低于上级政府目标值时,地级市政府会选择较高的"加码"幅度;当本地户籍人口城镇化率和常住人口城镇化率基期值已经高于上级政府目标值时,地级市政府会选择较低的"加码"幅度。(3)不论是在省级政府层面还是在地级市政府层面,对户籍人口城镇化率目标的"加码"程度都要显著高于对常住人口城镇化率目标的"加码"程度。地方政府的这种"加码"行为有利于实现中央政府提出的加快户籍人口城镇化进程、缩小户籍人口城镇化率和常住人口城镇化率差距的政策目标,但也可能导致地方政府的"城镇化率崇拜"。