关于合作R&D的经济学分析

溢出效应产生的外部性导致企业 R& D行为的非社会有效性。作为内部化的措施之一 ,合作R& D能激发企业 R& D的动机 ,纠正市场机制的低效率。基础研究具有公共产品的特性 ,而应用研究与开发具有私有产品的特性。模型分析揭示 ,在 R& D竞争博弈中 ,基础研究阶段的合作可以纠正不合作的低效率 ,尽管仍非 Pareto有效的。

工业企业寻求合作R&D的动机分析

合作研究与发展 (R&D)指的是两个或多个企业通过合约构成技术联盟而获取所需要的各种知识。随着知识经济的来临和经济全球化竞争的加剧以及企业创新活动的高投入和高风险 ,管理复杂 ,创新成果难以独占等特点 ,迫使很多企业向外寻求R&D合作。本文旨在众多学者研究的基础上 ,系统分析工业企业寻求合作R&D的动因。由于企业的创新活动是一个从科学研究、技术发明到产品最终进入市场的过程 ,这一过程任何一个环节不畅 ,都可能导致创新的失败。因此 ,企业寻求R&D合作的动机可能与获得新技术和新产品有关 ,即与基础研究和应用研究以及技术发展的总特征相关 ,也可能与产品进入市场及获得市场机会有关。此外 ,企业自身的某些特点特别是其规模和内在的R&D能力对其合作R&D决策也有很大影响。本文按照这一路线展开分析 。

企业合作R&D模式与收益分配机制及其应用

合作者事前应选择合作研发模式和收益分配机制。以RJV和CLA为例,从理论上说明如何选择合作研发模式;在RJV合作模式下,建模确定各方收益分配系数和努力水平,再对均衡结果进行分析;提出我国煤炭产业链纵向合作研发的建议。

所有权配置与合作R&D创新投入——实验研究

设计合理的所有权配置合约是合作R&D过程中的重要环节,促进合作R&D效率是中国创新面临的关键问题之一。本研究通过构建基本的两阶段合作R&D框架,运用实验研究方法,对所有权配置比例与合作双方两阶段投入的影响以及动态所有权配置方式在激励合作R&D方面的优势进行了分析。结果表明,双方的投入与所有权分配的比例正相关;可转债合约下的动态权益分配方式对于双方的激励作用高于固定权益合约。并且在固定权益契约下,开发阶段双方的投入均与研究阶段双方的投入显著正相关;在可转债契约下,对方在研究阶段的投入对自身开发阶段投入的影响减弱。另外,在可转债契约下,随着研究机构投入水平的增加,企业执行转股期权的可能性增强。

竞争性战略联盟中合作R&D效率的DEA分析

合作R&D是竞争对手间组建战略联盟的重要动机之一,因此对研发活动的效率进行测量与评价是分析此类联盟的重要内容,而评价方法的设计与选择也是研究的重点和难点。本文尝试将数据包络分析(DEA)方法引入到竞争性战略联盟的效率评价领域,应用多时段生产效率变化指数模型,分析了医药产业中竞争性联盟对R&D效率的影响,并评价了当前竞争性联盟中研发活动的效率水平。研究表明,与竞争对手合作开展R&D能够在较大程度上提高组织的总体研发效率,促进产业技术水平升级。本文研究结果对企业如何提升技术创新能力具有启发意义。

企业非合作R&D、溢出效应与竞争国际化分析

本文基于经典的AJ模型,以R&D的溢出效应为前提,以本土企业面临跨国企业竞争为背景,分析了成本异质性视角下的非合作R&D和产品市场竞争两阶段博弈均衡。结果表明,低成本厂商(跨国企业)在成本缩减额和利润等方面存在明显的竞争优势,竞争优势随成本异质程度的扩大而更加明显。

日本、韩国激励合作R&D的政策绩效比较及启示

本文通过分析比较日本、韩国两国在促进企业之间加强R&D合作的一系列产业政策,并分析了他们的绩效差异,以及对我国制定技术政策的启示。本文重点分析了韩日两国政府资助下的R&D联合体(R&D Consortia)的不同绩效,相比较而言,韩国的R&D联合体没有达到日本R&D联合体的绩效,原因在于韩国产业技术政策没有形成良好的组织及制度结构。

经济全球化背景下企业间合作R&D的发展趋势及启示

经济全球化背景下企业间合作R&D的重要性已引起高度关注。分析了企业间合作R&D的发展趋势,在组织方式上,采用非股权合作方式;企业间的合作主要集中于信息技术、生物制药等高技术领域;合作方主要来自美国、日本和欧盟,其中美国的表现最为突出;我国政府应积极制订政策鼓励企业间合作R&D。

产业组织角度的合作R&D研究述评

合作R&D是企业整合研发资源的有效组织形式。本文对产业组织角度的合作R&D研究进行了较为细致的综述。首先列举了对合作R&D理论具有一定影响的经验研究;然后梳理了产业组织角度的合作R&D主流理论;之后介绍了较有代表性的非主流理论研究;最后是全文结论和留待进一步研究的论题。

美、日、欧政府资助企业间合作R&D的绩效分析——基于微观计量经济学评价模型的文献回顾

合作R&D越来越受到重视,政府资助合作项目的绩效如何?分析了政府资助企业间合作R&D的绩效评价的难点,介绍了不同地区的几个基于微观计算经济学评价模型的文献,分析其存在的缺陷以及将来采用该方法应努力的方向。

开放源代码创新模式探析:基于合作R&D的视角

开放源代码创新中,技术研发由志愿者通过网络合作完成,创新成果向所有人开放,对传统R&D理论提出了挑战。本文通过建立合作R&D模型,对开放源代码创新进行了研究,得到以下结论:(1)传统合作R&D企业产品的替代性和企业之间的竞争对合作溢出效应有消散作用,抑制了企业的研发投资;(2)开放源代码产品的互补性使得企业(个人)研发支出与合作溢出形成正反馈,从而增加了研发投资和社会总福利。

政府资助企业间合作R&D的绩效评价研究以及政策启示

本文分析了政府资助企业间合作R&D的绩效评价的难点,介绍了业绩评价的指标体系以及基于微观计量经济学评价模型的文献,分析其存在的缺陷以及我国政府资助企业间合作R&D时应注意的问题。

工业企业寻求合作R&D的动机分析

旨在系统分析工业企业寻求R&D合作的动机。研究表明:当代技术发展的综合性、复杂性、技术创新的高风险性、高成本以及为了获得市场机会促使企业积极开展合作R&D。文章还特别指出企业内在的R&D能力是开展R&D合作的必要条件,合作R&D只是企业内在研究能力的补充。文章最后还提出了克服合作障碍的建议。

企业合作R&D中资源投入的机会主义行为

以企业创新投入和内生技术溢出水平为企业合作R&D的资源投入,建立并运用三阶段双寡头博弈模型来描述合作创新中的机会主义行为,明确了资源投入中机会主义的行为动机和行为影响刻画.研究结果表明:机会主义对企业合作R&D打击巨大,然而多层次深度合作和关键资源投入阶段的机会主义行为防范有助于合作R&D的稳定;机会主义动机会受到市场规模和创新水平的激励.政府应大力提倡企业间多层次深度的合作研发,而同时打击企业机会主义行为.

基于NASH谈判模型的上下游企业R&D合作与协调机制研究

已有研究往往孤立地分析企业横向或纵向R&D合作问题,而现实中,企业有可能同时采用两种合作形式进行技术创新。针对这一现象,建立了上下游企业同时进行横向与纵向R&D合作的博弈模型,并与下游企业只选择横向R&D合作的情形进行了比较。研究发现:(1)与下游企业只进行横向R&D合作的情形相比,同时进行横向与纵向R&D合作将带来更高的均衡产量、R&D投入水平和行业利润;(2)当R&D成本分担比例较低(较高)时,上游企业具有(缺乏)R&D合作动机,该结果与技术溢出水平高低无关;(3)当上游企业R&D成本分担比例较高或技术溢出水平较低时,下游企业必然同时选择与上游企业R&D合作。为保持合作的稳定性,通过构建基于满意度的NASH谈判模型,设计了上下游企业R&D合作的利益协调机制。算例表明,该协调机制能避免传统R&D成本分担法引起的合作冲突。

基于混合溢出的双寡头横向R&D合作

提出混合溢出的概念,研究在混合溢出下同行业双寡头间的研发合作。采用博弈论方法,以AJ模型为基础。双寡头在生产市场上竞争,而在研发活动上可选择合作或不合作。提出了三阶段的研究模式。第一阶段,选择研发投资;第二阶段,选择可控的溢出水平;第三阶段,选择产量。采用逆向归纳法求解。并对双寡头在研发上合作和不合作两种情形进行分析。有以下结论:双寡头研发合作时会产生最大的溢出水平;双寡头单独研发会产生最小的溢出水平;研发合作时的研发成果、产量及利润都比不合作时要高。

跨国公司与中国高校R&D合作中技术溢出的途径

在华跨国公司与高校R&D合作成为一种普遍现象,探究跨国公司与高校R&D合作中技术溢出的途径,对于增强高校科研实力以及完善国家创新体系有重要价值。以校企合作及FDI技术溢出途径的文献和调查为基础,提出假设,通过问卷统计分析进行检验,揭示跨国公司与高校R&D合作中技术溢出的途径。高校从跨国公司技术溢出中科研能力获益与科研管理获益的主要途径不同,科研能力获益主要源于正式学术交流和人力资本流动,科研管理获益主要来自示范——模仿,而非正式交流却成为跨国公司科研管理获益的途径。

基于纵向溢出的供应链上、下游企业R&D合作研究

以AJ模型为基础,建立供应链上、下游企业在R&D具有纵向溢出效应时的博弈模型,采用逆向归纳法求出了模型均衡解,并提出上、下游企业在产量和R&D完全合作时的一种利润分配机制。研究表明,产量或R&D合作以及溢出效应均有利于增加最终产品供给、供应链上、下游企业R&D投入和利润、消费者剩余以及社会福利。

跨国公司与中国大学的R&D合作浅析

R&D国际化的潮流以及中国经济与科技水平的提高,促使跨国公司在华的活动范围和方式逐渐超越了简单的市场行为,开始了在华开展R&D活动。除了在华设立独立的研发机构进行R&D活动以外,跨国公司更多地同中国的大学和科研机构进行R&D方面的合作,这是跨国公司在华R&D活动的最显著的一个特点。本文借助跨国公司R&D全球化战略理论,考察和总结了跨国公司在华开展R&D活动的总体发展趋势,进一步分析了跨国公司同中国大学之间的R&D合作状况,并初步探讨了它的特殊性和内在动因。

吸收能力与企业R&D合作策略研究

由于技术溢出的存在,企业创新投资的私人收益率要低于社会收益率,从而导致创新动力的不足。然而,技术溢出能够被企业所用的条件是企业必须具有吸收能力。本文假设吸收能力决定于R＆D投资和技术差异性,通过引入吸收能力扩展了只考虑外生技术溢出的AJ模型,分析了R＆D不合作、R＆D合作和全合作三种情况下均衡R＆D投入水平和产量,并与AJ模型进行了比较。