赋能与均衡:算法权力秩序的合法性风险及其治理

作为数字时代活跃的生产要素,算法以其技术之秉性,在政治发展、经济生产、社会生活等领域发挥重要作用,并逐步浮现权力特征。具体表现为技术驱动性、场景虚拟性、数据资源性和动态扩散性等行为特征,在权力结构功能体系中塑造着基于算法的权力秩序。同时,算法权力秩序存在一系列合法性风险,制约其权力效能的发挥。即非对称权力格局下的算法垄断、权力运行过程中的算法滥权以及功能性失衡下的伦理困境等。在技术、市场与政府三维理性审视下,统筹技术发展与安全、资本逐利与责任伦理以及算法监管与算法共治的均衡关系,是弥合算法鸿沟、规避算法共谋、避免算法滥权、塑造算法安全,促进数字经济社会安全发展的应有之义。

试析赋权的合法性风险及其消解——基于公共服务市场化的视角

赋权是公共服务市场化改革的必然选择。赋权的实现与政府合法性存在关联,合理赋权有助于增强政府合法性;但是不当赋权也会带来合法性风险,造成政府公共权力腐化,行政能力虚化,公共责任空化。为此,政府加强赋权管理,规范公共权力运行,提高战略控制能力,厘清公共责任边界,是规避合法性风险的理性选择。

赋权与公共部门的合法性风险及其规避——基于公共服务市场化的视角

赋权是公共服务市场化改革的必然选择,但是,过度市场化的混乱也带来了对赋权市场的深度反思。赋权的合理性主要考察公共部门的制度适切性、操作规范性、能力有效性三个要素。赋权合理性与公共部门的合法性风险存在逻辑关联。合法性风险模型显示,不当赋权可能诱致公共权力腐化、治理能力弱化、公共责任淡化、服务质量下降、公共安全失序等风险。加强赋权管理,依赖有效的制度工具、战略工具和价值工具是公共部门规避合法性风险的理性选择。

行政处罚数字化裁量的合法性风险及其危机控制

行政处罚数字化裁量将裁量基准以数字的方式应用在行政处罚中,缩减了行政主体直接适用法律的过程,提高了行政效率,维护了处罚结果的统一性。但是,数字化裁量也存在一定的合法性风险,即算法黑箱的存在导致数字化裁量与行政公开原则相背离,裁量基准在转译为代码的过程中出现的不确定性风险,以及过度依赖数字化裁量导致裁量权让渡予机器引发的合法性风险。为控制数字化裁量的合法性风险危机,应强化行政主体的释明义务,进一步完善裁量基准并框定数字化裁量的适用边界,构建合理的人机协作裁量机制。

执行有效性、合法性风险与街头创新的持续:以Z市卫生监督所监管创新为个案的分析

“街头创新”已成为街头官僚研究的一个重要主题;国内情境下的研究也已关注到这个主题并考察了这类创新的发生机制。鉴于唯有可持续、也即能被持续执行的创新才算得上是真正的创新,因此还需进一步考察街头创新在被发起后何以能持续的问题。对既有相关研究的回顾与分析表明,街头创新能否持续取决于能否实现执行有效性并规避合法性风险。以Z市卫生监督所的一项被称作“动态量化监管”的监管模式创新为个案的分析表明,街头官僚机构管理者所拥有的权力与创新执行所能取得的实效交互地促成了创新的执行有效性,而营销与脱耦并用则是有效地规避合法性风险的积极且务实之举。

制度同形下的合法性风险与外资企业资产收益

文章从合法性的角度探讨在华外资企业的资产收益。通过建立风险充分分散的资产收益均衡模型，以检验地区外资企业的资产收益究竟是一种全国还是地区配置效应的结果：并纳入风险溢价拓展模型来检验合法性风险对外资企业资产收益的作用。基于1999-2012年期间省际面板数据并结合系统GMM估计的实证检验表明：地区外资企业的资产收益并非一种全国配置效应的产物．而是一种地区配置效应的结果，这一点无论对来自港澳台还是非港澳地区的企业都成立，而且即使在剔除市场化水平较低和较高地区的样本时，关于配置效应的这些结论也稳健存在：地区合法性风险与外资企业期望的资产收益存在正相关．该结论对来自港澳台与非港澳台地区的企业都存在。同时．即使改变全国层面外资资产收益的度量指标，外商与港澳台投资企业资产收益此种配置效应以及合法性风险对期望资产收益的作用，也都没有发生实质变化。

新闻民事权力分析：民事和非民事报道及判决

2014年3月8日,马来西亚航空MH370航班从马来西亚吉隆坡飞往中国北京时失踪,飞机上载有来自15个国家的乘客,共239人,其中包括154名中国乘客。许多报纸媒体一直都在关注这场全球性的航空危机。本文以此为案例研究新闻报道中的民事关注点。在航空危机开始时,新闻报道的重点是飞机和乘客的下落、事故原因以及合法当局进行的营救活动。在这种情况下,强调了身份、合法性和风险性的民事判决。通过对危机的深入调查,记者开始关注政府机构背后的潜在关系和冲突,包括对合法性的民事和非民事判决。此外,新闻媒体还报道了有关危机起因的各种猜测,其中包括对风险的民事和非民事判断。

论国际商事仲裁庭自主调查合同涉腐败问题的正当性

与腐败行为关涉的国际商事仲裁程序面临多重挑战。尽管存在着法律与政策上的正当理由,但囿于缺乏法律基础和语焉不详的公共政策,仲裁庭能否自主调查涉腐问题是个待决之问。通过考察腐败事实的自主调查的合法性风险与合理性缺陷,厘清对腐败问题的自主调查是如何损害当事人意思自治与国际商事仲裁的自身优势等问题。为避免制造正当性问题,在国际商事仲裁中,仲裁庭针对腐败问题自主调查缺乏足够的法律基础,施展空间十分有限,并受到严格的限制,仲裁庭应审慎考虑提起调查。

机器何以裁量:行政处罚裁量自动化及其风险控制

自动化处罚裁量是对处罚裁量过程的技术性还原,将处罚裁量权部分或全部交由依托算法规则运行的机器行使。根据执法人员和机器在处罚裁量决定作出过程中的不同作用,自动化处罚裁量可被具体划分为辅助计算模式、执行既定规则模式和机器学习模式。自动化处罚裁量的本质属性可被归为裁量权运作的算法表达,其对传统裁量模式进行了变革性重塑,同时也引发新的合法性风险,需要结合不同自动化处罚裁量模式的各自特点,采取有针对性的风险控制策略。

房价波动中再议房地产抵押价值评估风险

本文简要回顾了2007年以来我国大陆地区房价的异常波动过程,指出"价值高估风险"和"合法性不足风险"是抵押评估中各类风险的集中体现,并深入剖析了这两类风险的集聚与显化过程。建议重新审视现有房地产抵押评估技术准则,以非公开市场基准下的抵押价值代替市场价值,并更多地考虑成本法和收益法的应用,以防范客观原因造成的上述两类抵押评估风险,进而提高抵押评估机构及商业银行抵抗系统性风险的能力。