涉案企业合规改革视域下企业合规师研究

检察机关主导推进的涉案企业合规改革以涉案企业和有关人员认罪认罚为前提。随着涉案企业合规改革深入推进,一个新兴职业——企业合规师出现并获得国家认可。既有研究成果忽视了对企业合规师这一特定主体的法律地位及其权能的辨析。企业合规计划愈加呈现刑事化趋向,企业合规师在涉案企业刑事诉讼领域发挥重要作用。企业合规师可以接受委托或雇佣,协助企业开展事前、事中和事后合规;亦可以被选任成为合规第三方组织组成人员,针对企业认罪认罚、合规承诺与合规计划履行调查、评估、监督和考察等职责。目前,企业合规师职业资格及准入制度仍显匮乏,难以适应涉案企业合规改革的现实需要,对此,应当确立国家层面的企业合规师职业资格标准与评价规范体系。

合规师在初创企业合规建设中的作用

由于国内合规建设起步较晚,合规体系普遍存在不全面的问题,其中初创企业体现得尤为明显。初创企业自身对合规建设不重视,停留于“被动合规”,同时也缺乏成体系的合规管理。而合规标准不明确、人才匮乏以及初创合规体系不完善等他律机制的欠缺,致使初创企业的合规建设领域仍处空白阶段。合规师这一新职业的产生标志着我国合规建设进入强化年,初创企业应该充分认识到合规体系对其在及时止损、避免企业内耗及违规刑事责任划分上的重要作用。通过实现初创企业的合规管理来形成良好的合规“软法化”的社会约束环境,普遍提高企业的合规管理水平,推进“一带一路”倡议及“走出去”战略的全面深化。

数据交易动态合规:理论框架、范式创新与实践探索

当前,我国数据交易市场面临场内交易合规成本高的入场难、场外黑灰产盛行的监管难以及国际数据合规话语权缺失的作为难等痛点。基于此,提出一个数据交易动态合规理论模型,在严守合规底线和不降低合规要求的前提下,通过“标准”“合规师”“信用”“人工智能”等要素进行范式创新,可以实现对变量“合规灵活程度”的调节,从而满足动态合规的要求,获得合规体系建设的最优解。通过深圳数据交易所的改革探索与前沿实践,将理论模型应用于现实世界,进一步论证了该模型的合理性与有效性。

单位犯罪刑事归责中数据合规师的作为义务

确定是否以及如何在刑事实体法中引入合规计划的前提,是厘清具体单位犯罪刑事归责中合规师的刑事责任。我国单位犯罪的刑事责任类型应为独立的"决策机制责任",合规计划的功能在于廓清单位决策机制的运作过程,判断个人意志是否上升为单位意志,个人行为是否上升为单位行为。若答案为肯定,则需进一步判断单位犯罪行为的不法责任。以此为理论基础,企业数据合规师以其容许行为不作为参与了企业所实施的具体信息网络犯罪。在企业日常经营中,数据合规师需承担作为制度建设义务的数据合规义务;在信息网络犯罪刑事归责中,数据合规师需承担过失不作为犯的具体作为义务,不能对这两种义务进行混同。在具体信息网络犯罪的刑事归责中,应以不作为犯"类单一正犯"的不法结构,以及数据合规师的职务身份及其应承担的作为义务类型为依据,分别认定其刑事责任。如此,可避免走向"合规无用论"或"合规浪漫主义"的极端,理性厘定合规计划在单位犯罪治理中的制度功能。