合规情报的基本问题研究

使用透过“名”与“实”分离表象的真实情报行为识别、参加合规管理专题会议调研、案例研究、文献资料研究、专家咨询访谈等方法,围绕合规管理的情报属性、合规管理情报行为与现有情报学分支领域的关系、合规情报的概念与学科发展前景、当前合规情报研究与服务的优先推进领域等问题进行研究。本文认为合规管理属于典型的“情报(intelligence)”行为,合规情报是不同于已有情报学分支领域的新的分支领域和学科方向;提出了合规情报的概念并凝练其含义要点,指出培育合规情报学科方向既有可行性也有必要性,具有重要意义和良好发展前景;指出当前合规情报研究与服务的四个优先推进领域:①合规情报基础理论方法;②合规情报专业人才培养;③合规情报技术工具开发应用;④合规情报的宣传推介。

面向合规管理的竞争情报协同服务模式

[研究目的]构建面向合规管理的竞争情报协同服务模式,促进企业合规管理从被动管理走向主动管理和战略管理。为企业合规管理提供了一个新的研究视角,给竞争情报确立了一种新应用领域。[研究方法]基于合规管理标准体系,从企业合规管理竞争情报需求出发,参考开放组织体系结构框架中的业务能力模型构建竞争情报协同服务模式框架。[研究结论]在企业合规文化与竞争情报文化融合下,竞争情报通过角色协同、流程协同、数据协同、工具协同对企业合规管理进行赋能,在合规方针制定、合规风险识别、合规风险评估、合规风险应对、合规风险监控等关键合规管理环节提供竞争情报支持,协同完成相应的合规业务,助力企业合规管理体系有效实施。

融合竞争情报系统的企业合规管理体系建设模式

[研究目的]探讨融合竞争情报系统的企业合规管理体系建设模式,为企业竞争情报、合规管理学术研究和实际工作创新发展提供参考。[研究方法]主要通过参加企业合规管理体系建设专题会议、企业合规管理体系建设实战专家访谈咨询、文献资料研究相结合的方法开展研究,分析企业竞争情报系统与企业合规管理体系的共同性和差异性,论证两者融合的可行性和必要性。[研究结论]提出符合中国国情的企业竞争情报系统与企业合规管理体系融合模式,该模式具有4个显著特点:企业一把手合规管理与竞争情报一起直接抓;设置与首席合规官并列的首席竞争情报官;比照《中央企业合规管理办法》对企业合规管理体系的要求和支持力度建设企业竞争情报系统;以最佳实践为引导推进合规管理体系与竞争情报系统融合可持续发展。