企业合规案件附条件不起诉制度构建——以最高人民检察院企业合规典型案例为视角

从世界范围内来说,以美国为代表的企业合规治理是当前的立法趋势。最高人民检察院于2020年和2021年分别开展了企业合规的两批试点工作,在目前的合规试点中取得了一定的成效,对于经济社会发展有着深远影响。但是,结合最高人民检察院发布的两批典型案例来看,我国的企业合规案件的处理仍然存在问题,比如检察建议缺乏强制效力、认罪认罚从宽制度与合规关系不明确以及相对不起诉制度存在扩张适用的风险等。因此,为了满足实践的需求,建立起完善的合规不起诉制度是明智之举。

涉案企业合规:检察经验与检法协作

检察机关开展涉案企业合规的基本经验包括以客观公正为立场,以符合法律规定为前提,以“两类”涉企犯罪为范围,以涉案企业合规整改为条件,以单位和个人刑事责任的分离判断为支撑,体现出鲜明的本土特色。检察机关创设了涉案企业背景调查机制、合规必要性审查机制、类型化整改评估机制、反向衔接机制、监督制约机制等,提升涉案企业合规相对不起诉案件的办理质效。为了确保涉案企业合规改革的稳步推进,涉企犯罪领域应建立不起诉+从宽处罚的刑事激励模式,加强检察机关与法院的协作配合,建立完善相应的诉讼制度和合规程序,推进合规整改的刑事诉讼全流程适用。

充分发挥典型案例指引作用逐步深化涉案企业合规改革

涉案企业合规案件办理的普及性,以及相当数量的案件积累,是推动涉案企业合规改革走深走实的必然要求和重要支撑。经过两年多的探索试点,涉案企业合规改革在扩大办案规模、提升合规质效、培育典型案例等方面取得新成效,正在逐步向纵深发展。根据涉案企业合规改革试点工作形势发展需要,下一步应重点做实平等保护,推进改革走深走实;重视业务学习,提升办案质效;逐步规范相关典型案例培育、发布工作,进一步总结经验,不断扩大改革影响力。