涉案企业合规程序的简化风险与规制逻辑

随着涉案企业合规改革的持续推进,所有案件均适用标准化合规程序既无必要、也不现实。当下已经出现简化合规程序的实践探索,由此也导致程序适用标准的泛化、程序运行机制的虚化、检察主导作用的异化等多重程序性风险,有必要遵循“大胆探索但依法审慎”“简化程序但不减质效”和“检察主导但不主办”等规制逻辑予以一体化防范。与此同时,应该通过明晰程序性与实体性适用标准,厘清不得省略与可以简化的制度边界,完善程序的内部转换与外部衔接机制,探索同类企业的行业合规模式等路径,搭建简化合规程序的基本架构。

少捕慎诉慎押政策下企业合规程序的出罪路径

少捕慎诉慎押政策与企业合规程序出罪具有理论契合点。二者不仅在规范价值上具有相通之处,也是回应恢复性司法理念的共同选择,同时起到了遏制白领犯罪的作用。实践中,二者需要与国外有关制度相衔接,主动规避海外经营风险。可围绕少捕慎诉慎押政策,提炼出法益恢复、有效合规、合规参与三种合规要素,并在此基础上形成前期“少捕”、中期“慎押”、后期“慎诉”三层递进逻辑,构建合规程序出罪路径。

探寻中小微企业简式合规程序———从应用实践角度出发

现阶段,鉴于中小微企业的重要地位,创造性地引入了简式合规这种合规整改模式,能充分实现因企而异的企业合规,提高简单案件合规的整改效率,推进资源整合,优化资源配置,有利于实现有效合规与实质合规。但同时,简式合规程序也存在着合规整改思路不明晰、合规计划可操作性不强、合规计划落地执行不到位等问题。针对这些问题,居于主导地位的检察机关应正确发挥激励作用,通过完善合规启动程序,简化合规计划,探寻简式合规中的执行与监管,把握合规责任区分,以“简”为绳贯穿整个合规机制整改过程。

企业刑事合规处理程序初探

企业合规制度在试点中反映出来立法空白与激励机制的缺失问题,只有在程序法上予以回应,实现法律依据的补足,并且形成有效地适应中国本土需求的企业犯罪合规处理程序,才能实现刑事合规治理企业犯罪的价值和功能。通过程序法的补足,在《刑事诉讼法》中新增一个独立的企业刑事合规处理程序,通过对启动、考察、决定、监督等程序规定,推动企业刑事合规制度良好运行,并且妥善处理其与公安机关、行政机关的衔接关系,有机结合,实现企业合规处理程序的良好构建。

企业合规视角下合同相对方选择的自由与限制

我国企业合规制度的普及促使我们对企业合规价值重新认知。企业合规制度是企业治理结构优化的良性制度,目的是约束资本的贪婪,保障企业经营合乎法律合乎道德。企业合规程序对企业选择合同相对方具有多重限制,可能会使企业失去按照市场优化逻辑而应得的收益,但这是企业正当性增长的必要限制。在企业已经实现合规化的情况下,在商业活动中,企业会谨慎选择合同相对方,避免因合同相对方的虚假合规或缺失合规程序给自身造成经济损失和声誉损害。在合同相对方选择错误的情况发生时,企业应及时采取解除合同、撤销合同的补救措施,并及时更新企业的合规程序计划。

药品标准物质基本特性与规范生产有关质量管理要求

目的:为规范药品标准物质的研制生产提供参考。方法:结合ISO导则34,根据药品标准物质的基本特性,探讨在全面质量管理新形势下,药品标准物质在均匀性、稳定性、准确性和程序合规性等几方面应遵循的有关要求。结果与讨论:规范和完善药品标准物质生产技术要求和质量管理,是标准物质量值准确、稳定、可靠的保障。

论企业投资者投资行为合规化治理制度的构建

投资者投资营利性企业是为了获得投资回报和通过企业发展增长社会财富。投资者投资行为合规指向是企业经营资格和企业经营过程合乎法律法规等国家正式规范和习俗、惯例等非正式规则。这也是企业投资者投资行为合规风险点识别标准。企业投资者投资行为合规风险点确定后,建立企业投资者投资行为合规制度应以风险防范为目标,建立企业合规组织,赋予合规组织以调查权力、接收举报违规权力,其首先保证企业经营资格和经营内容合规,其次是建立企业投资者内部行使投资者权利合规程序,包括股东会议事规则、权力运行程序、小股东权利保护、企业解散清算等权利。

签约方遵守世界反兴奋剂条例之国际标准初探

2017年5月世界反兴奋剂机构(WADA)出台《签约方合规国际标准》(草案),并计划于2018年正式实施,该国际标准旨在加强WADA就签约方遵守《世界反兴奋剂条例》的情况进行有力监督和制裁。结合文献和相关案例对该文件进行分析,指出其中的问题并结合我国实情给出应对建议。该合规标准的核心内容为"WADA监控签约方实施合规"。尽管草案存在一些问题:(1)WADA角色定位的偏差影响标准实施;(2)合规范围明确性有待改善;(3)分级承担后果内容不完整;(4)后果承担方式可行性需再考量;但标准的出台弥补了遵守条例实操程序的空缺,我国相关机构应重视并做好充分的准备迎接WADA合规审查和监督。

甲方对高层建筑爬架使用监控要点

高层建筑爬架是现场重大危险源之一。甲方人员必须按照现行规定,督促各方切实履行相关职责,做好相关工作,准确把握过程控制要点,规范有关程序,严格过程检查与验收,确保使用安全。

Equipment selection knowledge base system for industrial styrene process

Equipment selection for industrial process usually requires the extensive participation of industrial experts and technologists, which causes a serious waste of resources. This work presents an equipment selection knowledge base system for industrial styrene process(S-ESKBS) based on the ontology technology. This structure includes a low-level knowledge base and a top-level interactive application. As the core part of the S-ESKBS, the low-level knowledge base consists of the equipment selection ontology library, equipment selection rule set and Pellet inference engine. The top-level interactive application is implemented using S-ESKBS, including the parsing storage layer, inference query layer and client application layer. Case studies for the industrial styrene process equipment selection of an analytical column and an alkylation reactor are demonstrated to show the characteristics and implementability of the S-ESKBS.