企业合规组织体系有效性标准的检视与完善

我国企业合规组织体系有效性标准由审查标准和建设标准构成,合规要素可以归纳为“三原则”和“四层级”。当前,我国企业治理结构呈现出家族式治理的典型特征,以合规要素为核心的有效性标准存在诸多现实问题,包括对涉案企业负责人保护有余而制裁不足、强调合规组织建设而忽略企业治理结构和重合规组织体系形式审查而轻实质审查。基于家族式企业治理结构,我国涉案企业合规组织体系有效性标准需要对企业内部治理结构进行先行塑造,以保障合规管理制度的有效运行。企业合规组织有效性标准的完善路径上,应当强化对涉案企业负责人的内部制裁和外部制裁;引入职业经理人并推动形成以董事会为权力核心的治理结构,引导涉案企业治理结构走向现代化;强化合规组织组成人员的实质审查,以保障合规组织的客观性、中立性和有效性。

合规建设为企业发展保驾护航

随着越来越多的中国企业“走出去”,中国生产、中国制造、中国建设、中国服务等享誉国际,但中国企业面临的法律制裁风险不断加大。为此,企业需要特别注重加强合规建设,确保可持续地遵守国内和国际的双重法律要求。一、中国企业合规建设动因企业合规建设发展需要多方面动力,总体来看,主要动因来自三方面。

合规概念的泛化及新范畴的确立:组织合规

“合规”已经是一个泛化了的概念,其基本范畴主要有企业合规、行政合规、廉政合规、刑事合规和银行合规等,或许其相互之间还存在交叉、冲突、矛盾或竞合。甚至出现合规和法律执行与遵守,合规部门与法务部门、内控部门、风管部门等的混同,以及合规与职业道德的关系等。本文提出了“组织合规”的新范畴,“组织”包括一切国内国外组织、企业和单位,“规”是指国际公约、条约,国家立法,市场惯例、规则和准则,以及行业规范、组织章程、职业道德等,并重点分析了组织合规与企业合规、行政合规、刑事合规等的关系。特别强调大合规的理念,甚至触及国际合规、国际社会合规,以及国内合规、国家整体合规、政府合规或行政合规的特殊意义,当然其核心或重点还是刑事合规。

涉案企业合规改革视域下企业合规师研究

检察机关主导推进的涉案企业合规改革以涉案企业和有关人员认罪认罚为前提。随着涉案企业合规改革深入推进,一个新兴职业——企业合规师出现并获得国家认可。既有研究成果忽视了对企业合规师这一特定主体的法律地位及其权能的辨析。企业合规计划愈加呈现刑事化趋向,企业合规师在涉案企业刑事诉讼领域发挥重要作用。企业合规师可以接受委托或雇佣,协助企业开展事前、事中和事后合规;亦可以被选任成为合规第三方组织组成人员,针对企业认罪认罚、合规承诺与合规计划履行调查、评估、监督和考察等职责。目前,企业合规师职业资格及准入制度仍显匮乏,难以适应涉案企业合规改革的现实需要,对此,应当确立国家层面的企业合规师职业资格标准与评价规范体系。

电力市场合规管理建设探究

合规和监管是相辅相成的概念。市场合规管理包括市场主体自身合规和市场运行合规管理。首先,对美国、澳大利亚、北欧电力市场的监管体系和合规管理现状进行了梳理总结。市场运营机构的合规管理与市场成员的合规管理不同,且与市场模式、监管体系、市场环境、市场成员的规模结构、职责分工存在密切关系。市场主体应根据自身合规风险制定与市场环境相匹配的有效合规管理方案。然后,针对我国电力市场合规面临的"理念、制度规则、组织"缺失问题,从市场建设和交易系统开发的角度给出详细建议。最后,从市场成员管理、交易组织、信息披露、交易行为监督等环节梳理具体防控经验和措施,以期为我国电力市场合规管理体系建设提供参考指导。

医疗事故案涉医疗机构的刑事合规研究

医疗事故频发,事后惩罚的传统刑法治理模式难以从源头遏制犯罪的发生,除了医务人员自身的原因,医疗机构往往难辞其咎。刑事风险潜藏于医疗机构内控管理的医务人员管理、医药管理以及医疗器械管理环节中,合规制度的引入才是消解医疗事故犯罪、缓解医患关系、促进医学高质量发展的源头治理路径。构建医疗机构刑事合规体系,需要树立持续更新、责任切割、全面合规、符合伦理的医疗机构管理活动的基本原则;内部设立合规专职部门,外部任用法律、伦理、管理等方面专业人员担任合规官;明确医疗机构合规管理对象,并建立健全医疗机构合规培训与合规绩效考核机制。