民营企业合规制度体系构建

企业合规制度的基点在于引导民营企业守法规范经营、促进民营经济高质量发展,效能实现的重点也在民营企业,构建体系化的民营企业合规制度具有重要价值。涉案企业合规改革为建立完整意义的民营企业合规制度体系提供了契机,但存在适用范围不清、制度成效不明、行刑衔接不畅等问题。应当推进民营企业合规制度的四个延伸,从中小民营企业合规向大型民营企业合规延伸,从治理性合规向预防性合规延伸,从行政司法外部合规治理向企业内部合规管理延伸,从刑事合规到行政与刑事一体化合规延伸,形成行刑一体、内外结合、治防兼及、覆盖大中小各类民营企业的民营企业合规制度体系。

行政检察履职推动实现企业行政合规制度完善

检察机关开展涉案企业合规工作全面铺开,针对涉嫌犯罪的企业实施“刑事合规改革”目前已经形成一套行之有效的制度经验,但其本质上仍然是一种事后整改机制,针对目前检察机关参与企业行政合规工作的机制缺失,应从明确检察机关在企业行政合规中的监督角色定位、监督重点,刑事合规与行政合规衔接贯通以及以深化社会治理等方面探索一套检察机关推动、参与企业行政合规的工作体系,形成符合社会治理、诉讼制度、法律监督运行要求,更科学的监管模式、高效的运行机制和明确的责任体系,为立法完善提供实践积累。企业合规不起诉制度的成熟完善也必然会推动形成一套以预防为主的前端管控程序。

刑事合规视域下企业出罪化的实践考察及规范进路——以“法益可恢复性”为视角

刑事合规视域下,合规不等于合法,合规也不必然出罪,单纯依据“合规则合法”实际上进行了“超越法律的法的续造”。当下,对涉嫌犯罪的企业定罪量刑面临困境,从直接原因看,合规仅是定罪量刑的考量因素,合规审查流于形式,而实质根源则是未能发掘提炼刑事合规制度的真正核心价值——法益恢复与预防合规。鉴于此,可以“法益可恢复性”“合规整改有效性”为基准,从前提条件、适用法益范围、罪行轻重、实质条件、时间条件、综合考量其他因素六个维度构建可出罪化的犯罪类型,并引入企业刑事合规出罪化一次性用尽原则,采用“两性六层过滤法”限缩企业出罪化的适用范围,再将涉及单位犯罪的160个罪名按法益进行分类扩展适用。