制度变迁的回退效应和防退机制:一个环境领域的跨案例分析

为什么新制度在施行一段时间之后经常会产生退回原初状态的现象,怎样才能有效防止有利的制度变迁产生回退效应,这是制度变迁和改革中经常遇到的难题。研究这些问题不仅是推动制度变迁理论发展的需要,也对优化现实的制度改革和变迁至关重要。论文在控制有效性的方便抽样基础上,选取了21个不同地点、领域及层级的案例,运用跨案件聚类分析的方法,探讨了制度变迁的回退效应和防退机制。研究发现,引起制度变迁回退效应的六个主要影响因子是:1制度供给主体意志折返;2显著反方向利益群体介入;3组合性制度缺乏;4制度变迁目标失衡;5旧制度惯性冲突;6非正式约束的嵌入强度低。同时发现,有效的制度变迁防退机制应满足六个基本的制度设计原则:1制度供给意志主体持续前进;2多元主体参与与制衡;3构建组合式制度体系;4供给目标影响因素协调整合;5实行渐进式变迁;6加强非正式约束的引导作用。这些发现不仅对制度变迁理论的发展而且对现实制度设计、改革和变迁具有指导意义和参考价值。