中国地方政府科技投入效率的空间外溢效应研究

基于现有研究大多侧重对地方政府科技投入效率的测算,而对于地方政府科技投入效率之间的相互作用则关注不够的缺陷,本文首先利用数据包络方法对2000-2010年我国30个省级地方政府科技投入效率进行了测算,在此基础上运用空间计量经济学模型对我国地方政府科技投入效率的空间外溢效应进行了深入的分析和研究。研究结果表明:①我国地方政府科技投入效率具有空间外溢效应,产生这种空间外溢效应的原因在于各地方政府为实现政府科技投入效率提高的目标而通过学习、模仿相邻地区政府制定相关科技管理的新政策和新制度等做法来提升该地区的政府科技投入效率,也即各地区对于政府科技投入效率的提升具有"邻里模仿"的现象。②在纳入空间因素的前提下,市场化程度、财政分权度、人均受教育年限对我国地方政府科技投入效率的提升具有显著的正向影响。因此,要提高我国地方政府科技投入效率应突破以往拼绩效拼成本的恶性竞争格局转而多考虑合作的"多赢"的竞争模式,加强各地方政府之间的交流和合作,同时还应推动地方政府科技投入资源的市场化配置和科技创新成果的市场化转化,完善财政分权的运行机制和制度设计,加大对居民科技创新知识的普及教育。

财政分权对地方政府科技投入效率影响的实证研究

科技创新已成为全世界范围内国家间、地区间的核心竞争要素,科技创新活动离不开政府的扶持,在中国式财政分权体制下,研究财政分权对地方政府科技投入效率的影响显得更为迫切和重要。在结合国内外财政分权与地方政府科技投入效率研究的基础上,运用DEA方法对全国30个省份2012~2016年的地方政府科技投入效率进行测算,然后运用Tobit回归分析财政分权对地方政府科技投入效率的影响。研究结果显示:我国各地方政府科技投入效率差异显著;财政收入分权对地方政府科技投入效率影响不显著,财政支出分权对地方政府科技投入效率影响显著且具有正向促进作用。

财政分权与地方政府科技投入效率

以财政分权为契机,选取2009—2019年我国30个省份的面板数据,运用DEA-Tobit两步法对地方政府科技投入效率进行测度,并探讨财政分权对地方政府科技投入效率的作用。结果表明:我国地方政府科技投入效率整体上呈改善态势,技术进步是主要贡献因素,但效率均值偏低,地区差异明显;财政支出分权、收入分权以及财政自给率均不利于政府科技投入效率的提升;除分权因素外,市场环境、金融环境、人才环境亦对其有显著影响。据此提出财政差异化支持地方政府科技投入效率的提升、优化财政分权体制、加强体制外环境因素协同作用的政策建议。

区域创新投入与创新绩效的关系及地方政府科技创新支持下的最优转化区间

为明确区域创新投入与创新绩效间的作用机制研究两个问题,一是总体上区域创新投入是否对创新绩效有正向影响,二是不同的地方政府科技创新支持水平是否会影响区域创新投入与创新绩效之间的关系、是否存在最优的地方政府科技创新支持水平区间,基于我国31个省份2010—2021年的面板数据,分别采用面板回归和门槛模型进行实证研究。研究结果表明,区域创新投入对创新绩效有正向影响,且存在东部、中部、西部的区域异质性特征,中部相关系数最高,西部最低;不同的地方政府科技创新支持水平下,区域创新投入与创新绩效之间存在显著的双门槛效应,当地方政府科技创新支持处于中等水平时,区域创新投入向创新绩效转化效率最高,但目前我国31个省份地方政府科技创新普遍处于高水平。因此提出政策建议,一方面要持续坚持区域创新投入并考虑区域异质性特征;另一方面在经济复苏压力下地方政府应优化调整创新资源配置,从以前的关注区域创新投入数额转向关注创新投入向创新绩效转化效率。

政府科技投入、资本扭曲与“科技-金融”耦合系统效率:基于市场化程度的调节作用机制

为进一步厘清政府科技投入对“科技-金融”耦合系统效率的作用机制、促进耦合系统效率提升,鉴于目前缺乏将政府科技投入、资本扭曲、市场化程度与“科技-金融”耦合系统效率置于同一研究框架且缺乏变量间内部作用机制的讨论,因此在分析政府科技投入对“科技-金融”耦合系统效率作用机制中考虑资本扭曲的中介作用以及市场化程度的调节作用,以中国30个省份相关面板数据为样本,基于非期望产出超效率SBM模型测算耦合系统效率,并采用固定效应模型和有调节的中介模型进行实证分析。结果表明:政府科技投入与“科技-金融”耦合系统效率之间存在倒“U”型影响关系,政府科技投入能够缓解资本扭曲提升耦合系统效率;随着市场化程度的提升,政府科技投入在其直接作用路径中,对耦合系统效率的促进作用减弱,在由资本扭曲中介过程的后半路径中,资本扭曲对耦合系统效率的抑制作用减弱。最后,根据理论分析和实证结果,为促进我国“科技-金融”耦合系统效率提升,从厘清市场和政府的边界、防范过度政府科技投入,加快推进金融体制深化改革、促进金融业务多元化,以及完善基础设施建设、主动吸收先进技术和推动产业结构优化升级等三大方面提出相关对策建议。

我国地方财政科技投入效率测度与时空演化

文章通过全局超效率EBM模型、Malquist指数和Dagum基尼系数及其分解法对我国地方财政科技投入效率进行测算、分解和空间分异分析,采用变异系数和空间计量模型对其收敛性进行识别。研究发现:我国地方财政科技投入效率总体水平偏低,纯技术进步对地方财政科技投入效率增长的贡献度较高;区域间地方财政科技投入效率的空间分异是我国地方财政科技投入效率空间差异的主要来源;我国地方财政科技投入效率无论是在整体还是区域层面均具有收敛性。

地方财政科技支出能否提升企业创新质量

地方财政科技支出的发放受政府行为及偏好影响,其能否实质性地提升企业创新质量是创新研究领域的一个重要问题。本文选取2011~2020年我国A股上市公司面板数据,实证考察地方财政科技支出对企业创新质量的影响。实证结果表明:总体上看,地方财政科技支出显著促进了企业创新质量提升,经过工具变量法等稳健性检验后该结果依然成立。分样本回归显示,地方财政科技支出对初创期、成熟期、东部地区企业创新质量提升有较显著的效果。此外,在政府创新运作效率更高的地区,企业创新质量提升也更显著;反之,与绩效考核挂钩的一般运作效率更高时,地方财政科技支出未产生显著的创新质量激励效果。最后,本文验证了地方财政科技支出的资金集聚机制和技术集聚机制,这种集聚效果在信号传递作用的影响下,能够帮助企业争取到更多的风险投资和研发人员,进而提升企业创新质量。

地方政府竞争、法制环境与财政科技投入效率——基于2008—2016年省际面板数据的空间计量分析

基于中国式财政分权下的科技投入体制背景,选取2008—2016年中国30个省区市的面板数据,构建空间Tobit模型实证检验地方政府竞争对财政科技投入效率的影响以及法制环境的调节效应,研究结果表明:财政科技投入效率具有空间集聚和溢出效应,地方政府竞争对财政科技投入效率和效率溢出具有显著的促进效应,并且这种促进作用具有区域异质性;对于东部和中部地区的省区市而言,政府间竞争不仅带来了辖区内财政科技投入效率的提升,还有助于效率的正向溢出;对于西部地区的省区市来讲,政府间竞争不仅抑制了本辖区财政科技投入效率的提高,而且对周边地区的科技投入效率具有不利影响。进一步研究发现,地方政府间竞争带来的科技投入效率提升具有较强的环境依赖特征,法制环境越好的地区,政府间竞争对财政科技投入效率及效率溢出的促进作用越显著。

财政分权对地方政府科技投入的影响

财政分权作为一种划分中央和地方之间收支权责的制度安排,既有从财政收入角度的划分,也有从财政支出角度的划分,而不同角度下财政分权对地方政府科技投入的影响机制并不完全相同。本文在深入剖析财政分权对地方政府科技投入不同影响机制的基础上,基于省级面板数据,利用空间计量经济学方法,实证分析了财政分权对地方科技投入的影响。研究发现,收入角度下的财政分权显著地抑制了地方政府的科技投入,而支出角度下的财政分权却产生显著的正向作用。采用不同的空间权重矩阵,以及采用不同的财政分权的指标度量,结果都表明,本文结果具有良好的稳健性,本文结论可为我国深化财政体制改革、促进地方财政科技投入、落实创新驱动发展战略提供政策参考。

财政分权视角下的地方政府科技投入

激励地方政府科技投入需要明确科技投入的生产要素性质,因为地方政府会在支出结构中选择最能增加边际效用的种类,尤其是当资本的产出份额较多的时候,地方政府更有可能减少科技投入、增加经济型公共开支。经济型开支和科技投入中的腐败都减少了均衡的政府开支数量,而且科技投入领域的腐败机会相对较少。研究结果显示,地方财政分权度增加能够促进地方政府增加科技投入,进一步简政放权有利于调动地方政府的积极性;此外,地方科技投入和腐败程度负相关,加大科技投入有利于减少地方政府官员腐败的机会。

地方政府财政科技投入绩效评价模型的突破口研究

介绍了与地方政府财政科技投入绩效工作的中心内容——评价模型相关的5个突破口:模块化、开放性、层次化、图形化以及方法库。

财政分权、地方政府竞争与区域科技创新效率

本文从理论上剖析了财政分权、地方政府竞争及二者协同对科技创新效率的影响机理,并基于1997-2016年省级面板数据,采用面板分位数模型对这一影响及其动态轨迹进行检验。研究发现,财政分权体制有利于区域科技创新效率的提升,且其影响呈倒U形轨迹变动;相反地方政府竞争会显著抑制区域科技创新效率,其影响亦呈倒U形轨迹变动;地方政府竞争会减弱财政分权对科技创新效率正向效应的边际贡献,致使二者协同对科技创新效率不利。此外,以上影响表现出一定的区域异质性,主要体现在作用强度上。所以,提升区域科技创新水平,不仅需要深化、完善财政分权体制,还需要对地方政府行为进行制度规范和激励约束。

论地方政府财政科技投入绩效评价的思路

围绕对地方政府财政科技投入的绩效评价工作,从现实背景、理论思考、基本观点、进度安排、实施要点、关系处理等诸多方面,进行了工作思路分析。为地方政府财政科技投入绩效评价工作的开展提供先期的理论准备,也为开展进一步实际评价提供前期工作预想。

基于“指标靶”概念的地方政府财政科技投入绩效评价模型体系的构建

应对地方政府财政科技投入绩效分析工作的实际困境,提出了“指标靶”概念,并在此基础上构建了评价模型体系,从宏观、中观、微观层面分别设计了相应的指标体系,其中着重介绍了宏观指标的设计过程,并给出了一个特殊的“靶指标”验证实例。

基于超效率DEA模型的广东地方财政科技投入产出效率分析

运用超效率数据包络(SE-DEA)模型对广东省2001-2008年的地方财政科技投入效率进行分析和评价。实证分析表明,广东的地方财政科技投入总量和强度历年都不足,科技人才投入不足,对地方经济发展的拉动效应不够大。根据实证分析的情况,为提升广东地方财政投入产出效率提出对策建议。

上海市政府科技投入在工业企业中的效率评价

对上海市政府科技投入的绩效作出评价,构建了政府资金使用效率,政府资金节约额等指标,不仅可以为政府提供政策指导,也可以为这方面的进一步研究提供参考。

地地方方政政府府研发投入对工业企业科技创新效率的影响研究

工业是国民经济的支柱产业,在我国创新型国家建设进程中具有重要意义。地方政府通过研发投入促进工业企业科技创新效率提升,是提升工业竞争力的重要措施。但是,地方政府研发投入是否能有效促进工业企业科技创新效率提升?影响地方政府研发投入促进工业企业科技创新效率提升的主要因素有哪些?这是评价政府研发投入效果必须明确的问题。本文以我国30个省市区地方政府研发投入和规模以上工业企业科技创新效率数据为基础,运用DEA-Tobit两步法分析框架,对我国不同地区政府研发投入对工业企业科技创新效率的影响进行了分析。研究表明,我国地方政府研发投入对工业企业科技创新效率的影响大多数处于无效状态,并且呈现东部、中部、西部效率逐步递减现象;同时,企业科技人员投入、技术市场活跃程度、企业规模大小、地区开放程度等,对政府研发投入效果存在不同影响。根据以上研究结果,本文提出了有效提升地方政府研发投入促进工业企业科技创新效率的政策建议。

地方政府财政科技投入绩效评价研究——以上海浦东新区为例

文章构建了地方政府财政科技投入绩效评价体系,运用灰色系统理论对浦东新区财政科技投入进行绩效评价。研究表明:浦东新区财政科技投入与各绩效一级指标的作用强弱依次为经济发展、高新技术产业化、技术交易市场发展、科技直接产出和新产品发展;通过对二级指标作用的强弱分析,提出优化财政科技投入的政策建议。

政府科技投入成本效益分析——基于超效率CCR模型与Malmquist指数模型

政府科技投入的有效和高效是创新型国家建设的重要保证,基于2009-2014年我国东中西部九省(市)的面板数据,通过科学选取"成本-效益"评价指标体系,应用超效率CCR模型和Malmquist指数模型,计算和比较了各省政府科技投入成本效益,探求了政府科技投入成本效益的变动趋势及影响因素。在此基础上,提出了九省(市)政府科技投入的相关建议。

地方政府科技投入绩效的价值工程分析及实证研究

通过研究和确定科学有效的科技投入绩效评价指标体系,采用价值工程理论和方法、AHP为主要的分析工具,构造了地方政府科技投入绩效评价的综合模型,并用模型进行了实证研究。