财政压力与地方政府策略性行为——基于非税收入竞争视角的考察

基于2011—2018年省级面板数据,采用空间杜宾模型(SDM)考察财政压力对地方政府间非税收入竞争策略性行为的影响。结果表明:财政压力的增加显著削弱了地方政府间非税收入竞争的程度;地方政府在应对财政压力时针对不同类别的非税收入采取了差异化的竞争策略;地方政府倾向于通过提高非税收入负担率以应对财政压力的策略性行为不仅扰乱了地区间公平有序的竞争,而且增加了居民与企业的经济负担。提升财政透明度有助于抑制这一现象。

双循环格局下税收竞争、地方政府策略与外商直接投资的三方博弈分析

在双循环的大背景下,中国的财政承担着市场机制和政府职能的双重调控,对内征税和外商直接投资是国家之间不会停止的博弈。研究以地级及以上城市为研究对象,运用演化博弈方法,推导出双循环制度下税收竞争、地方政府策略与外商直接投资之间的关系,并运用GS3SLS估计法和空间联立方程法进行研究。结果表明,我国的税收竞争和外商直接投资之间是一种竞争博弈,二者的平衡点与所需的费用成反比。这三个因素之间存在着明显的内生交互关系,并且存在着明显的空间溢出效应。地方政府的科技投入加大了内外循环的竞争程度,而教育投入在一定程度上减轻了两个方面的竞争压力,这对于区域协调发展,循环经济的发展具有积极的意义。

环境规制、地方政府竞争策略对产能过剩的影响

基于2004—2016年中国省际面板数据,本文利用空间杜宾模型考察了环境规制、地方政府竞争策略对产能过剩的影响。研究结果显示:(1)从全国层面来看,命令控制型、市场型和自主型三种类型的环境规制均有助于本地产能利用率提升;命令控制型环境规制下地方政府采取模仿竞争策略,竞相降低环境规制强度会加剧产能过剩;市场型环境规制下地方政府采取差异化竞争策略,易造成污染企业转入地区出现产能过剩;自主型环境规制下地方政府的竞争策略尚不明确。(2)从区域层面来看,三种类型的环境规制对东部地区和中西部地区本地产能利用率均具有显著促进作用,但幅度不同。与东部地区相比,命令控制型环境规制下中西部地区地方政府的模仿竞争策略和市场型环境规制下中西部地区地方政府的差异化竞争策略更加显著,易形成产能过剩;自主型环境规制下东部地区地方政府采取差异化竞争策略,易加剧污染企业转入地区产能过剩问题,而中西部地区自主型环境规制的溢出效应不显著。

我国地方政府卫生支出策略研究——一个引入重大公共卫生事件冲击的分析框架

本文构建了一个引入中央绩效考核与疫情冲击的地方公共物品投入演化博弈模型,并基于2007—2021年地级市面板数据,采用空间杜宾模型考察了我国地方政府卫生支出策略竞争的形式及疫情冲击下的变动趋势。结果显示,地方政府卫生支出策略同时存在模仿竞争和差别竞争,但以模仿竞争为主。在疫情冲击下,地方政府卫生支出模仿竞争策略有所增强,而差别竞争策略有所减弱。机制分析表明,纵向官员政治晋升和横向地方资源竞争是地方政府卫生支出策略互动的驱动因素。进一步研究发现,我国区域间卫生支出水平具有收敛性特征,落后地区的收敛速度更快,回应了区域平衡发展理论。据此,本文从贯彻财政责任原则、增强民众对地方政府治理的约束力以及建立区域协同卫生服务机制方面提出相应政策建议。

在产业集聚背景下的地方税收竞争与经济增长

在发展经济的过程中,产业集聚越来越发挥重要的作用。结合对地方政府策略选择的研究,根据Baldwin和Krugman考虑产业集聚因素的税收竞争模型,利用我国2005—2011年相关数据进行实证检验,分析产业集聚对我国区域税收竞争的影响。得出结果表明:产业集聚对税收竞争的影响在我国不同的区域显示出不同的作用,其中在东部地区产生正向影响,在中西部地区产生负向影响。针对模型所得出的结论,对地方政府的行为以及地区经济的良性增长、社会总福利水平的提高,给出了政策建议。

中央—地方政府间职责结构的历史变迁与优化——基于地方政府行动策略的视角

新中国成立以来,中央—地方政府间职责结构的变迁可以归结为三个层面:从结构变迁视角可以归为制度的集体选择层面;从地方政府的行动策略选择视角可以归为主体行动者的操作规则层面;从变迁模式优化视角可以归结为制度的宪法选择层面.对中央与地方政府间职责结构的历史变迁分析发现,在现行制度安排约束下,作为行动主体的地方政府逐渐呈现与中央政府"职责同构"、地方政府之间"政治锦标赛"和"共谋"等策略行动.为了优化职责结构,有必要以公共事务属性作为职责配置规则的价值取向,基于回应性和需求性路径来合理设置中央与地方政府间职责配置的权力结构,并进行相应制度改革作为职责结构优化的配套措施.

应急管理能力建设:监督还是投入?——基于动态博弈的路径分析研究

应急管理的属地化管理致使地方政府与中央政府之间的权责不统一,分析影响地方财政投入行为与中央政府监督行为交互的因素和演化路径对提升应急管理能力至关重要。首先,考虑到地方政府的有限理性,运用前景理论描述地方政府在常态情境与非常态情境下对应急财政投入的感知价值。其次,通过分析央地政府间的博弈行为,央地政府策略选择行为的交互机理,求解演化稳定策略。最后,基于复制动态方程探究双方主体的行为演化特征和演化趋势,并分析不同因素对演化稳定策略的作用。利用MATLAB仿真工具,可视化不同情形下央地政府策略选择行为的演化稳定策略结果与演化趋势,经研究发现:(1)央地政府的策略选择受到奖励、惩罚、预算成本、监管力度大小等的影响,其中奖励、惩罚以及监管力度大小是影响其策略行为交互机理及演化趋势的主要因素;(2)通过分析不同因素变化对地方政府策略选择的影响发现:奖励调节与增加惩罚可有效促进演化趋于稳态的速率,且奖励机制要优于惩罚机制;(3)在一定条件下中央政府增加监督力度会弱化地方政府的反应速度。

政绩考核与环境治理——基于地方政府间策略互动的视角

在中国式分权下,政绩考核直接影响环境政策的执行效果。文章基于地方政府间环境治理策略互动的视角,首先结合分权理论、政治锦标赛、行政发包制等,提出了政绩考核影响地方政府间环境治理策略互动的假说。在此基础上,采用2003-2014年中国272个地级市的面板数据,通过构建空间面板数据模型研究发现:合理的政绩考核指标和分权体系可以使环境治理向"良性竞争"的方向发展。具体而言,环境绩效指标直接增强了地方政府间"竞相向上"的策略互动;经济绩效指标则减弱了"竞相向上"的策略互动。进一步地,政绩考核与分权相结合对地方政府间策略互动产生影响:严格的环境绩效指标通过事权和财权弱化了"竞相到底"的策略互动,强化了"竞相向上"的策略互动;而经济绩效指标则通过事权和财权强化了"竞相到底"的策略互动,弱化了"竞相向上"的策略互动。文章据此提出的政策启示是:环境治理须"联防联控",合理设定政绩考核指标,且配之以合理的分权体系。

财政分权、政绩考核与社会治理

文章基于地方政府间策略互动视角,利用2007-2017年我国30个省份面板数据实证考察了政绩考核、财政分权对社会治理的影响。结果显示:我国社会治理总体水平不高,呈稳步上升趋势,整体上表现为"东部>西部>中部"的分布态势;地方政府间社会治理存在明显的互补型策略互动行为,且这种行为在经济发展水平接近的地区更为明显;经济绩效和财政分权均会抑制社会治理水平的提升,但社会治理绩效对社会治理水平有显著的正向效应;强调经济绩效并配之更多的财权,会阻碍社会治理水平提升;强调社会治理绩效并配之更多的财权,有利于提升社会治理水平。

中国上市环保核查制度改革的效果及影响因素

环境规制改革是实现国家治理体系和治理能力现代化在环境监管领域的着力点,对于全面实现生态文明建设、有效改善地方环境规制失灵问题具有重要意义。为此,原环境保护部于2014年对上市环保核查制度进行改革调整。该研究以此为准自然实验,基于2012—2017年我国沪深A股上市公司数据,采用双重差分模型验证新环境规制能否提升重污染企业环境责任表现,并从地方环境监管主体的角度运用三重差分模型探究影响改革效果的因素。研究发现:环保核查制度改革后,相比其他企业,重污染企业的环境表现显著改善。通过促使重污染企业承担环境责任,该制度也推动了当地环境质量的好转,体现为省份工业废水化学需氧量、工业二氧化硫排放量和PM 2.5年均浓度分别下降1290、12170 t和0.848μg/m^(3)。进一步分析发现:在地方政府更重视环境保护、对环保配置更多资源的地区,以及在法制环境和媒体发展更健全完善的地区,制度改革效果更好。研究结论表明,地方政府能否履行环境监管职责取决于规制机构的目标偏好和行为逻辑以及第三方监督机制。重视可持续发展的地方政府能够促进当地企业环境治理责任意识的增强,而正式的环境规制能否发挥作用,与当地法制建设和媒体发展等非正式制度环境紧密相关。这为我国环境规制体系变革的有效性提供了经验证据,也为进一步增强地方政府环境监管职能提供有益启示。据此,从提高企业对绿色发展的认识和实践、提高地方政府的环保偏好和监管水平、提高公民的环境意识和参与能力三个方面提出相关政策建议。

国内引资竞争视角下中央政府调控效应分析——基于FDI竞争理论框架

本文在"企业竞拍战"模型中引入中央政府因素,将其拓展为一国国内FDI税收竞争模型,以分析地方政府引资竞争的福利影响和中央政府的最优调控政策。本文模型分析表明:当地方引资竞争不存在时,中央政府没有动机采取差异化的调控政策;当地方引资竞争存在时,中央政府能够通过制定非对称税收政策抑制可能发生的"逐底竞争",从而使国家福利达到最大。若将区际公平纳入考虑,中央政府通过设计纵向配套转移支付机制,可提高竞争双方的福利水平,降低地方引资竞争导致的福利损失。

我国区域税收空间相关性与增长因素研究

通过构建空间面板模型,实证分析了我国区域税收收入增长的影响因素。研究发现,我国地方税收收入分层明显,分布特征与经济发展水平相符;地方税收收入受到地方政府间策略行为的影响,空间相关性显著,但策略行为的方式在不同税种上存在差别;地方税收收入受到投资、消费、进出口、储蓄、产业结构和总部经济等因素的影响,各因素影响的方向和程度在不同税种间有所不同。为了实现基本公共服务均等化,缩小地区间经济和税收收入的差距,促进区域经济协调发展,需要采取多种措施,主要包括建立健全地方政府间税收合作机制、继续推进"放管服"改革、进一步深化税制改革等。