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场外衍生品交易担保之信用支持制度研究——以“海升—大摩案”为分析蓝本
被引量:
10
1
作者
楼建波
《法商研究》
CSSCI
北大核心
2011年第1期28-35,共8页
场外衍生品交易的特殊风险是来自对方违约的信用风险。由此而建立的场外衍生品交易担保之信用支持制度不仅成为市场惯例,也符合当下各国金融改革立法的要求。场外衍生品交易担保之信用支持制度与传统债之担保制度存在显著差异,实质是提...
场外衍生品交易的特殊风险是来自对方违约的信用风险。由此而建立的场外衍生品交易担保之信用支持制度不仅成为市场惯例,也符合当下各国金融改革立法的要求。场外衍生品交易担保之信用支持制度与传统债之担保制度存在显著差异,实质是提前兑现衍生品合同下的全部收益并以保证金方式缴付。但是,"海升—大摩案"表明,这套新型金融担保机制对于以套期保值为目的的企业用户而言可能代价过高。只有在追求信用支持制度适用之普适性的同时合理兼顾各类市场主体的利益,才能保障金融衍生品交易市场的健康发展。
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关键词
“海升一大摩案”
场外衍生品交易
金融担保
信用支持制度
原文传递
大宗商品变相期货交易认定:基于交易合约的审视
被引量:
2
2
作者
綦敏
任超
《南方金融》
北大核心
2019年第6期92-99,共8页
大宗商品中远期交易多借助电子交易平台进行,且借鉴期货交易的部分交易机制,使得大宗商品中远期交易存在着变相期货交易之嫌。对于认定某种大宗商品中远期交易是否属于变相期货交易,应主要依据交易合约的主体、内容、特征等因素,再辅之...
大宗商品中远期交易多借助电子交易平台进行,且借鉴期货交易的部分交易机制,使得大宗商品中远期交易存在着变相期货交易之嫌。对于认定某种大宗商品中远期交易是否属于变相期货交易,应主要依据交易合约的主体、内容、特征等因素,再辅之以交易机制进行“穿透”分析,判断其交易目的。大宗商品中远期交易的主要交易目的,是通过套期保值的方式实现现货商品所有权的转移,而非从事投机获利。对于交易目的的考察,可以通过签约主体性质、合约标准化程度、履约方式、交割期限及最长合约期限等合约内容来加以综合分析。为了提高交易效率、防控交易风险,大宗商品中远期交易可以采用一定程度的标准化合约,使用保证金要求、每日无负债结算、强行平仓、每日涨跌幅限制等交易机制,但是,对于 T+0、双向对冲、集中交易等典型期货交易机制的运用则应当持否定态度,以避免风险放大,维护现货市场和期货市场的交易秩序。
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关键词
大宗商
品
交易
中远期
交易
现货
交易
期货
交易
场外衍生品交易
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职称材料
OTC衍生品清算和结算安排的新发展
被引量:
7
3
作者
卢向前
《中国货币市场》
2007年第4期40-43,共4页
2007年3月16日,支付和清算委员会发布了《OTC衍生品清算和结算安排的新发展》这一报告,分析和关注场外衍生品交易清算和结算安排中关于交易记录和交易确认滞后、抵押品使用、中央对手方清算、一级经纪商、合约变更、交易中止这六个方面...
2007年3月16日,支付和清算委员会发布了《OTC衍生品清算和结算安排的新发展》这一报告,分析和关注场外衍生品交易清算和结算安排中关于交易记录和交易确认滞后、抵押品使用、中央对手方清算、一级经纪商、合约变更、交易中止这六个方面的问题,并提出了需要进一步发展的领域以及未来发展中应当注意的重要问题。
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关键词
场外衍生品交易
清算和结算安排
交易
后处理
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职称材料
跨境收益互换业务模式及案例分析
4
作者
魏化倩
《中小企业管理与科技》
2023年第16期185-187,共3页
2012年底,我国启动权益类收益互换业务试点。历经十年的探索和发展,目前业务模式已相对成熟,业务规模不断扩大,在金融产品创新、服务实体经济、实现投资者资产配置国际化等方面发挥了重要作用。论文以收益互换业务中具有代表性的跨境权...
2012年底,我国启动权益类收益互换业务试点。历经十年的探索和发展,目前业务模式已相对成熟,业务规模不断扩大,在金融产品创新、服务实体经济、实现投资者资产配置国际化等方面发挥了重要作用。论文以收益互换业务中具有代表性的跨境权益类收益互换为切入点,分析跨境收益互换的概念及特点、业务模式及流程,并结合跨境收益互换具体案例,对跨境收益互换的综合应用进行深入分析。
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关键词
跨境收益互换
场外衍生品交易
SAC主协议
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职称材料
题名
场外衍生品交易担保之信用支持制度研究——以“海升—大摩案”为分析蓝本
被引量:
10
1
作者
楼建波
机构
北京大学法学院
出处
《法商研究》
CSSCI
北大核心
2011年第1期28-35,共8页
基金
教育部"国际金融危机应对研究"应急课题资助项目(2009JYJR003)
文摘
场外衍生品交易的特殊风险是来自对方违约的信用风险。由此而建立的场外衍生品交易担保之信用支持制度不仅成为市场惯例,也符合当下各国金融改革立法的要求。场外衍生品交易担保之信用支持制度与传统债之担保制度存在显著差异,实质是提前兑现衍生品合同下的全部收益并以保证金方式缴付。但是,"海升—大摩案"表明,这套新型金融担保机制对于以套期保值为目的的企业用户而言可能代价过高。只有在追求信用支持制度适用之普适性的同时合理兼顾各类市场主体的利益,才能保障金融衍生品交易市场的健康发展。
关键词
“海升一大摩案”
场外衍生品交易
金融担保
信用支持制度
分类号
D996 [政治法律—经济法学]
原文传递
题名
大宗商品变相期货交易认定:基于交易合约的审视
被引量:
2
2
作者
綦敏
任超
机构
华东政法大学经济法学院
出处
《南方金融》
北大核心
2019年第6期92-99,共8页
文摘
大宗商品中远期交易多借助电子交易平台进行,且借鉴期货交易的部分交易机制,使得大宗商品中远期交易存在着变相期货交易之嫌。对于认定某种大宗商品中远期交易是否属于变相期货交易,应主要依据交易合约的主体、内容、特征等因素,再辅之以交易机制进行“穿透”分析,判断其交易目的。大宗商品中远期交易的主要交易目的,是通过套期保值的方式实现现货商品所有权的转移,而非从事投机获利。对于交易目的的考察,可以通过签约主体性质、合约标准化程度、履约方式、交割期限及最长合约期限等合约内容来加以综合分析。为了提高交易效率、防控交易风险,大宗商品中远期交易可以采用一定程度的标准化合约,使用保证金要求、每日无负债结算、强行平仓、每日涨跌幅限制等交易机制,但是,对于 T+0、双向对冲、集中交易等典型期货交易机制的运用则应当持否定态度,以避免风险放大,维护现货市场和期货市场的交易秩序。
关键词
大宗商
品
交易
中远期
交易
现货
交易
期货
交易
场外衍生品交易
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
OTC衍生品清算和结算安排的新发展
被引量:
7
3
作者
卢向前
出处
《中国货币市场》
2007年第4期40-43,共4页
文摘
2007年3月16日,支付和清算委员会发布了《OTC衍生品清算和结算安排的新发展》这一报告,分析和关注场外衍生品交易清算和结算安排中关于交易记录和交易确认滞后、抵押品使用、中央对手方清算、一级经纪商、合约变更、交易中止这六个方面的问题,并提出了需要进一步发展的领域以及未来发展中应当注意的重要问题。
关键词
场外衍生品交易
清算和结算安排
交易
后处理
Keywords
OTC derivatives trade, clearing and settlementarrangement, post-trade processing
分类号
F830.9 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
跨境收益互换业务模式及案例分析
4
作者
魏化倩
机构
河南新发展投资集团有限公司
出处
《中小企业管理与科技》
2023年第16期185-187,共3页
文摘
2012年底,我国启动权益类收益互换业务试点。历经十年的探索和发展,目前业务模式已相对成熟,业务规模不断扩大,在金融产品创新、服务实体经济、实现投资者资产配置国际化等方面发挥了重要作用。论文以收益互换业务中具有代表性的跨境权益类收益互换为切入点,分析跨境收益互换的概念及特点、业务模式及流程,并结合跨境收益互换具体案例,对跨境收益互换的综合应用进行深入分析。
关键词
跨境收益互换
场外衍生品交易
SAC主协议
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
场外衍生品交易担保之信用支持制度研究——以“海升—大摩案”为分析蓝本
楼建波
《法商研究》
CSSCI
北大核心
2011
10
原文传递
2
大宗商品变相期货交易认定:基于交易合约的审视
綦敏
任超
《南方金融》
北大核心
2019
2
下载PDF
职称材料
3
OTC衍生品清算和结算安排的新发展
卢向前
《中国货币市场》
2007
7
下载PDF
职称材料
4
跨境收益互换业务模式及案例分析
魏化倩
《中小企业管理与科技》
2023
0
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职称材料
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