水平溢出,垂直溢出与合作研发

对d'Aspremont和Jacquemin的两阶段双寡头模型加以扩展,构建了纳入水平技术溢出和垂直技术溢出的三阶段古诺竞争博弈模型,利用逆向归纳法求得的均衡解考察了水平和垂直技术溢出对不同合作研发模式下企业研发投资的影响,发现除了在不合作的情况下,企业R&D投资总是随着垂直溢出的提高而增加,当采取混合与水平合作时,R&D投资随着水平溢出的提高而增加.根据R&D投资的外部性就不同合作研发模式下的R&D投资加以比较,数值模拟结果表明:当技术溢出水平较低时,垂直合作能够最大化R&D投入;当技术溢出水平较高时,混合合作是促进企业R&D投资的最优选择.

服务业FDI对制造业的产业间垂直溢出效应:一个综述

服务业的重要性不断增强,外商直接投资(FDI)也呈现出转向服务业的趋势,因此服务业FDI受到学者越来越多的关注。研究者认为,服务业FDI对东道国制造业产生的经济溢出和技术溢出通过服务业跨国公司跟当地制造业企业的垂直关联而实现,但这种溢出效应也受到当地企业技术水平和技术吸收能力、当地企业的国际化程度、当地市场的竞争程度等因素的影响。关于溢出效应的实证分析,基本上都证实了服务业FDI对东道国制造业生产率产生显著正向效应的结论。未来研究有望在FDI理论的框架下形成相对独立完整的服务业FDI理论体系,并在实证研究方面取得更丰硕的成果。

FDI与技术垂直溢出:基于动态面板数据模型的检验

本文选取2003～2007年的行业面板数据，采用基于GMM估计的动态面板数据模型方法，对FDI与我国15个工业部门生产技术水平间的溢出效应进行了实证检验，结果表明技术溢出带来的技术效率的提高与我国工业部门自身前期技术水平积累具有密切相关性，FDI的行业内溢出效应不太明显，而行业间垂直溢出效应显著，是重要的技术溢出途径。为此，应该鼓励本地企业融入外资产业链，以提升技术水平。

考虑垂直溢出的供应链碳减排决策模型

为研究垂直溢出对供应链减排决策的影响,建立了由单个供应商和单个制造商组成的二级供应链。首先,分析了在集中决策和分散决策下,垂直溢出率对供应链节点企业的决策变量和利润的影响,发现垂直溢出率的增加降低了批发价和零售价,并提高了供应商和制造商的减排努力水平和利润。其次,对比了这两种决策,发现集中决策下的减排努力水平和利润更高,且随着垂直溢出率的增加,两种决策下的均衡结果差距越大,供应链的协调效率越低。此外,集中决策下供应链总碳排放量并不一定比分散决策下的低,这取决于减排成本系数的大小。最后,利用纳什讨价还价模型研究了供应链协调问题,发现存在最优的利润分配比例使得供应链实现协调,而利润分配比例大小取决于议价能力和垂直溢出率。

出口贸易对技术创新影响的研究:水平溢出与垂直溢出——基于动态面板数据模型的实证分析

国际贸易不仅是商品和服务在国际间的交换,同时也为先进技术的创新和扩散提供了条件。目前,有关进口贸易与技术创新之间的理论和经验研究已经比较成熟,而出口贸易与技术创新的研究相对薄弱。基于此,本文通过构建研发活动的投入产出函数,运用中国2001～2007年制造业行业的面板数据,实证检验出口贸易通过技术溢出对行业的技术创新的影响。结果表明,出口贸易的水平效应对技术创新产生了积极的影响,后向溢出的作用较不显著,但在考虑行业竞争程度的影响后,出口贸易的技术溢出效应均显著为正。

外资垂直溢出效应对本土企业出口产品质量的影响

本文采用2000-2007年中国工业企业数据库和海关数据库的数据,估计了外资水平和垂直溢出对本土企业出口产品质量的影响,并改进了既有文献估计外资溢出效应的方法,采用入世前后外资准入政策的变化作为工具变量来检验内生性问题。研究发现:外资对本土企业出口产品质量的正向贡献主要通过后向溢出效应来实现,即下游外资参与程度提高对上游本土企业出口产品质量提升存在显著促进作用;上游外资参与程度提高有助于下游本土企业出口产品质量的提升,但仅对高技术和高质量产品成立,即前向溢出效应部分存在;同行业外资参与程度对本土企业出口产品质量没有显著影响,即水平溢出效应不存在。以上估计结果通过了一系列稳健性检验。这些结论为理解外资如何有助于本土企业实现质量竞争优势提供了一些参考,为调整我国FDI引入结构和加强内外资企业间的关联度提供了政策启示。

国内投入、中间进口与FDI垂直溢出——基于非竞争型投入产出表的实证研究

本文通过将FDI垂直溢出进行分解,并考虑投入产出效率的动态变化,检验了中国FDI溢出效应。结果表明:不存在线性水平溢出,但不排除非线性的可能性;不存在倒U形的技术溢出特征,外企通过购买国内投入而产生的后向溢出是最重要的技术溢出渠道,且对产出的影响成非线性,而外企通过购买中间进口而产生的后向溢出则可能存在门槛效应;外企通过提供中间进口而产生的前向溢出是否存在并不确定,由线性溢出回归可知外企通过提供国内投入而产生的前向溢出为负。

解开FDI垂直溢出效应之谜——产业链的视角

现有实证研究发现FDI垂直溢出效应不仅可能为正,而且还经常出现显著为负的情况,但现有FDI垂直溢出理论却无法对此提供解释。文章基于产业链视角对FDI垂直溢出的理论机制进行了补充和完善,认为当外资企业出现买方垄断或者卖方垄断的时候,就会对本土企业产生负向的联系效应。基于中国工业企业数据,文章借助产业链位置对FDI垂直溢出效应进行了实证检验,发现当本土企业与较少的行业发生纵向贸易联系时,可供学习的技术更为单一且更容易受外资垄断优势的影响,FDI对本土企业的垂直溢出效应就会更小,甚至为负。

对外直接投资、产业关联与技能工资溢价——基于水平溢出与垂直溢出效应的实证研究

本文将我国行业层面的对外直接投资数据匹配至微观个体层面,基于产业关联视角考察我国对外直接投资对技能工资差距的影响。研究发现:我国对外直接投资通过水平溢出效应整体促进了员工工资水平的提升,且对高技能员工的提升作用更大,即存在技能工资溢价;但这种水平溢出效应同员工工资水平呈现倒U型关系,其中低技能员工的拐点要小于高技能员工,但当前我国绝大多数行业的对外直接投资水平还未达到这一拐点。进一步地,对外直接投资通过前向溢出效应提升了下游行业员工工资水平,且对下游行业高技能员工的促进作用更为明显;但通过后向溢出效应却降低了上游行业员工的工资水平。

考虑垂直溢出的三级产业链纵向研发合作模型

将垂直溢出纳入到产业链纵向研发合作中,讨论了由M个上游企业、1个中游企业和N个下游企业构成的三级产业链中,中游企业采取独立研发策略或费用分摊策略时,垂直溢出对研发合作产出的影响,并进行了对比分析。研究结果表明:无论中游企业采取独立研发或费用分摊策略,垂直溢出都会促进中游企业增加研发投入、研发产出,提高三级产业链的总利润和总产量,降低终端市场产品价格;相比于独立研发策略,在费用分摊策略下,中游企业研发投入规模更大、研发产出效果更好,产业链总产量更大,下游企业终端市场产品价格更低。但只有垂直溢出超过特定临界值时,采取费用分摊策略时,产业链总利润才会高于独立研发策略,此时选择纵向研发合作更为有利。

中国本土企业获得FDI垂直技术溢出了吗?——基于1999-2006年中国制造业企业的实证研究

本研究基于企业数据提供了中国FDI垂直技术溢出效应的新证据。研究表明,中国本土企业通过垂直产业关联获得技术溢出的表现并不理想,前向产业关联估计系数为正,但不显著,后向产业关联估计系数显著为负。与本土企业相比,外资企业是垂直技术溢出的获益者,这可能由外资企业更倾向于选择外资企业作为上下游合作伙伴引起。私营企业和非创新性企业受到了FDI垂直产业关联的负面影响,国有企业通过制度保护、创新性企业通过吸收能力提升避免了这种负面效应。

中间投入品垂直技术溢出与中国制造业技术升级

中间投入品技术含量的提升对中国制造业造成了前向技术溢出和后向技术溢出,其中,作用于产品形成环节的前向技术溢出对制造业技术升级的促进作用更强。区分制造业国际生产网络的范围后发现,国内上下游行业中间投入品技术水平的提升对制造业升级起到重要的推动作用,显著促进了低技术行业和中技术行业复杂度的提升,而国外上下游行业中间投入品技术升级则对中国制造业出口技术复杂度提升的作用十分有限,且对中技术行业和高技术行业的技术升级产生一定抑制作用。因此,中国制造业应鼓励国内行业开展跨行业技术交流,促进行业协同技术进步;应在参与国际生产合作的同时,积极推动产品研发合作,通过主导核心生产环节提升我国制造业在国际生产网络中的竞争力。

产业溢出视角下跨国并购的生产率效应分析

基于2003—2021年我国34个工业行业的跨国并购样本,通过构建空间向量自回归模型(SpVAR),从水平溢出效应和垂直溢出效应两个维度,分析了跨国并购对母国各行业生产率的溢出效应。结果发现:跨国并购有助于本行业生产率的提升,同时生产率的提高也会增大跨国并购倾向;从水平溢出效应来看,本行业跨国并购对其他行业生产率的影响总体为正,且技术结构越接近的行业所受溢出效应越大;从垂直溢出效应来看,本行业跨国并购总体上促进了上游行业生产率的提高,而对下游行业生产率起反作用。

环境规制对FDI溢出效应的影响——来自中国市场的证据

本文利用中国39个工业行业2000—2009年的相关数据,考查FDI水平、前向、后向技术溢出效应、环境规制强度对各工业技术进步的影响以及环境规制强度对FDI溢出效应的影响,结果发现:FDI水平技术溢出效应没有促进各工业行业的技术进步;FDI前向技术溢出效应对促进各工业行业技术进步的作用不稳定;FDI后向技术溢出效应促进了各工业行业的技术进步;环境规制强度的提高有利于促进各工业行业的技术进步。进一步研究还发现,加强环境规制会促进FDI垂直技术溢出效应。

溢出效应研究进展

国内外对溢出效应的研究主要集中于技术溢出、知识溢出、FDI溢出、区域溢出及基础设施溢出效应等方面,并且已取得较多有价值的研究成果。但其研究范围仍需要进一步拓展,研究成果普适性有待进一步验证,研究广度与深度尚需进一步深入,研究方法和手段亟待进一步改进。系统梳理、总结和评述国内已有研究成果,对于进一步深入研究溢出效应问题,对有效解决经济主体间的外部性问题具有重要的借鉴意义。

外商直接投资对广东省制造业技术溢出的实证研究——基于分位数回归方法

利用分位数回归方法,本文考察了FDI通过水平溢出和垂直溢出途径对广东省制造业的技术溢出情况。研究结果发现,内资企业的生产率处于高位水平时,FDI通过水平溢出途径的技术溢出表现正向显著作用;生产率较低时易受到挤出效应的负面影响。FDI通过后向关联溢出途径促进了上游内资企业生产率的提升,通过前向关联溢出途径,对生产率水平处于中等以及中等偏上的下游内资企业带来显著的负向影响。FDI对国有企业的技术溢出相比全部内资企业,在水平溢出的变化方向和前向关联溢出方面表现一定的差异性。

外国直接投资的环保技术溢出途径研究——基于2004年中国工业企业普查数据的实证研究

减排技术的国际传播可以通过外国直接投资水平溢出和垂直溢出来实现。本文通过tobit模型实证研究,发现外国直接投资对减少污染排放的水平溢出比较有效,而垂直溢出方面总体较差,企业规模和所有制形式都是影响环保技术垂直溢出的主要因素。扩大外资的环保技术扩散效应,需要在全国执行更加严格的环保标准。

环境规制强度对FDI技术溢出效应的影响分析——基于行业异质性角度

选取我国2006-2015年21个工业行业面板数据,从行业异质性视角,实证分析环境规制强度对FDI技术创新溢出效应的影响,实证结果表明:在清洁行业中,FDI前向技术溢出可以促进企业技术创新能力的提高;而在污染密集行业中,FDI后向和水平技术溢出可以促进企业技术创新能力的提高,不论是清洁行业还是污染密集行业环境规制强度均会促进FDI技术溢出效应,进一步研究表明提高环境规制会影响FDI技术溢出效应,但在清洁行业和污染密集行业中存在差异性。

开放经济下研发溢出对上下游企业研发的影响

基于产业内存在水平研发溢出和产业间存在垂直研发溢出,假设开放经济条件下上下游企业可选择非合作型、水平合作型、垂直合作型和混合合作型等四种研发合作类型,构建了企业研发与产量选择的博弈模型,运用逆向求解法求得完美均衡解,分析了水平研发溢出和垂直研究溢出变化对企业研发投资、企业利润以及国家福利的影响。

行业转型升级下钢铁企业溢出效应与金融赋能——基于中小企业发展视角

近年来,随着钢铁行业转型升级步伐加快,钢铁企业产业链逐步完善,大型钢铁企业对区域经济、链上中小企业的带动、辐射作用日益显著。本文从垂直溢出效应、水平溢出效应两个角度分析大型钢铁企业对当地上下游中小型企业的影响机理,以全国不同区域10家代表性钢铁企业、36家链上中小企业为研究样本,选取2016—2022年上市企业面板数据,构建现金—现金流敏感性模型,基于中小企业融资发展视角,对钢铁企业的溢出效应进行实证研究。通过机理分析和实证研究,本文得出以下结论:钢铁企业在一定程度上对中小企业融资发展有正向促进作用,东部发达地区的钢铁企业经济效率对中小企业融资发展促进作用更加显著,中部、西部地区的钢铁企业区域GDP贡献对中小企业融资发展促进作用更加突出。最后从金融赋能钢铁企业发展和赋能链上中小企业的角度提出几点建议。