完善公募基金份额持有人大会制度的几点思考

基金份额持有人大会是公募基金治理的最高权力机构和重要治理环节。现行法律规章对持有人大会提议、召集、召开、报备等机制均已规定得非常充分,持有人大会存在的各种问题主要是实践层面产生的与法律规定脱节的问题,如召开频次不高、召集权集中、召开事项不明确、日常机构虚设等。应以'效率优先、兼顾公平'的原则,重新审视持有人大会的职责定位,以'基金合同指引'的方式厘清持有人大会的具体职责,取消虚设的日常机构设置,并简化持有人大会的召集召开流程,提升基金治理决策效率。

投资基金立法中的投资者保护

证券投资基金法的立法宗旨和基本原则是保护投资者的合法权益,惟有如此,才能保障基金市场的源泉和法律的公平。虽然草案规定了一系列内容用于保障投资者的合法权益,但还远远不够。笔者认为,要全面保护投资者的合法权益,应从投资基金专门法和相关法两个方面,在现有规定的基础上,通过强化监管、扩大基金份额持有人大会权限、规定基金管理公司负有对投资者进行基金常识教育的义务及有关公司法、民事诉讼法、信托法、不正当竞争法等相关法律的修改与完善入手。