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发达市场金融商品合格投资者制度述评
被引量:
9
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作者
朱小川
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第9期52-57,共6页
本文介绍并评析了美国、欧盟、英国和日本等四个国家和地区的金融商品合格投资者制度的内容及其特点,总结出关于金融商品合格投资者制度的五个通用规则:第一,合格投资者制度主要适用于金融商品的投资者或交易者;第二,合格投资者制度必...
本文介绍并评析了美国、欧盟、英国和日本等四个国家和地区的金融商品合格投资者制度的内容及其特点,总结出关于金融商品合格投资者制度的五个通用规则:第一,合格投资者制度主要适用于金融商品的投资者或交易者;第二,合格投资者制度必须包含投资者主观和客观的衡量标准;第三,合格投资者制度可以对合格投资者实施适当的数量限制要求;第四,合格投资者的识别标准应包括真实性、一致性和动态性三个方面;第五,合格投资者制度应具有一定的弹性空间。
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关键词
外国金融商品
合格投资者制度
合格投资者标准
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职称材料
题名
发达市场金融商品合格投资者制度述评
被引量:
9
1
作者
朱小川
机构
特华博士后科研工作站
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第9期52-57,共6页
文摘
本文介绍并评析了美国、欧盟、英国和日本等四个国家和地区的金融商品合格投资者制度的内容及其特点,总结出关于金融商品合格投资者制度的五个通用规则:第一,合格投资者制度主要适用于金融商品的投资者或交易者;第二,合格投资者制度必须包含投资者主观和客观的衡量标准;第三,合格投资者制度可以对合格投资者实施适当的数量限制要求;第四,合格投资者的识别标准应包括真实性、一致性和动态性三个方面;第五,合格投资者制度应具有一定的弹性空间。
关键词
外国金融商品
合格投资者制度
合格投资者标准
Keywords
Financial Products in Foreign Countries, Qualified Investors' Rules, Qualified Investors' Standards
分类号
D912.28 [政治法律—经济法学]
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题名
作者
出处
发文年
被引量
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1
发达市场金融商品合格投资者制度述评
朱小川
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010
9
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