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中美证券法公共执行机制比较研究——基于监管机构投入产出的实证分析
被引量:
15
1
作者
徐文鸣
朱良玉
《财经法学》
2017年第3期125-138,共14页
证券法的公共执行机制一直是"法律与金融"理论探讨的热点问题。本文收集了2011年至2015年间中美两国证券监管者执法投入和产出的数据,对比分析了美国"多头执法"模式和我国"集中执法"模式。从投入角度来看...
证券法的公共执行机制一直是"法律与金融"理论探讨的热点问题。本文收集了2011年至2015年间中美两国证券监管者执法投入和产出的数据,对比分析了美国"多头执法"模式和我国"集中执法"模式。从投入角度来看,我国证监会执法投入呈现上升趋势,但仍然面临资源投入不足、配置不合理、执法人员缺乏激励等问题。从产出角度来看,虽然证监会通过向证监局分权,显著增加了公共执法的强度,但是我国证券违法者被定罪的概率和受到的处罚力度仍处于较低水平。可以通过引入经济激励机制、提高公众监督水平、增加罚没收入的返还力度等措施,提高我国公共执法机制的效率。
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关键词
法律与金融
公共
执法
监管投入和产出
集中
执法
模式
多头执法模式
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题名
中美证券法公共执行机制比较研究——基于监管机构投入产出的实证分析
被引量:
15
1
作者
徐文鸣
朱良玉
机构
中国政法大学法与经济学研究院
出处
《财经法学》
2017年第3期125-138,共14页
基金
中国政法大学青年教师学术创新团队支持计划(项目编号:16CXTD09)
文摘
证券法的公共执行机制一直是"法律与金融"理论探讨的热点问题。本文收集了2011年至2015年间中美两国证券监管者执法投入和产出的数据,对比分析了美国"多头执法"模式和我国"集中执法"模式。从投入角度来看,我国证监会执法投入呈现上升趋势,但仍然面临资源投入不足、配置不合理、执法人员缺乏激励等问题。从产出角度来看,虽然证监会通过向证监局分权,显著增加了公共执法的强度,但是我国证券违法者被定罪的概率和受到的处罚力度仍处于较低水平。可以通过引入经济激励机制、提高公众监督水平、增加罚没收入的返还力度等措施,提高我国公共执法机制的效率。
关键词
法律与金融
公共
执法
监管投入和产出
集中
执法
模式
多头执法模式
Keywords
Law and finance
Public enforcement
Regulatory inputs and outputs
Centralized enforcement model
Decentralized enforcement model
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
D971.2 [政治法律—法学]
DD912.28 [政治法律]
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作者
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被引量
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1
中美证券法公共执行机制比较研究——基于监管机构投入产出的实证分析
徐文鸣
朱良玉
《财经法学》
2017
15
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