央地博弈、帕累托改进与政策制定

改革开放以来,我国地方政府博弈地位的获得、央地之间的信息不对称及利益分化等现实情况表明,在公共政策制定过程中,央地博弈已成为影响政策制定是否科学合理的重要因素之一。从我国现实经验出发,以博弈次序的先后为划分标准,将公共政策制定过程中的央地博弈归纳为中间扩散型与强制型,运用经济学模型分析政策制定过程中的央地博弈效应,并通过数理的方式证明,只要满足政策实施后的社会纯收益大于政策实施前的社会产出,中央政府与地方政府之间讨价还价的博弈行为就会形成一个帕累托最优的公共政策。

央地博弈视角的化解产能过剩新政解读

进入21世纪以来,我国学术与实践界有关产能过剩的讨论就没有停止过,中央政府以及有关部门也一再出台抑制产能过剩的政策文件,但旨在抑制产能过剩的政策为什么没有获得应有的效果?该文从中央与地方政府博弈的视角,以中央政府为委托人,地方政府为代理人,利用委托—代理模型,分析两者各自不同的目标和收益函数,以此解释产能过剩屡抑不止的原因,并根据激励相容理论对2013年的新政进行解读,展望新政效果。

环境治理谁主沉浮:中央还是地方?--基于央地博弈对比的测算分析

文章基于央地博弈工具构建分析中央与地方政府政策博弈走向的理论框架,探讨了中央与地方博弈力量的相对大小对污染治理绩效的影响,以破解"环境治理之谜"。在此基础上,文章运用双边随机前沿方法构建中央政府与地方政府博弈力量的测算模型进行实证分析,基于2003-2015年283个地级市的面板数据,对双方博弈力量的相对大小及其对地区实际污染水平的影响进行了测算。研究结果表明:(1)在环境治理的央地博弈中,中央政府相对于地方政府具有更强的博弈力量,可以解释环境治理绩效的69%,而地方政府仅为31%。(2)中央政府在博弈中所获得的剩余使污染水平相比基准水平降低40. 3%;而地方政府剩余则使污染水平升高29. 5%,央地博弈净效应使得实际污染水平降低10. 8%。(3)央地博弈力量的年度分布具有不平衡的特征,在2003年到2011年,地方政府的博弈力量逐渐增强;而从2011年到2015年,地方政府之前不断增长的博弈力量受到遏制。(4)央地博弈力量亦具有城市分布异质性的特征,地方政府的博弈力量与地区经济发展水平以及信息不对称程度呈负相关关系,与当地的财政自主度呈倒U型关系。文章结论反映了新时代中国特色环境治理模式的制度优势以及国家意志在促进地区节能减排中的重要作用。

央地博弈视角下政府环境治理行为的规制探究

生态文明建设关乎国家战略层面的发展,中央政府与地方政府承担着环境治理的重要职责和艰巨任务,双方之间存在的利益、政策和权力博弈制约着环境治理的成效,因此,亟须探究中央与地方政府治理行为的规制路径,推进政府环境治理能力与环境治理体系现代化。

政府土地收益主要来源、规模下的央地利益博弈

财政分权强化了地方政府的利益驱动,土地制度则为地方政府谋求土地收益最大化提供了便利。在土地收益分配中,中央与地方政府的责权利不同,其利益博弈也就不可避免。降低地方政府对土地财政的过度依赖,破解央地政府土地收益博弈困境,必须从制度建设入手:改革二元土地制度,消除"土地财政"产生的制度基础;深化财税体制改革,促进土地收入与社会财富的公平分配;改革行政体制和政绩考核机制,消除"土地财政"的利益驱动。

农地征收中央地方政府博弈行为分析

中央政府和地方政府在农地征收中分别扮演着规划者和实施者的角色,地方政府的行为决策影响着中央保护耕地政策是否能够落实。运用成本收益法,可以寻找地方在征地过程中不响应中央保护耕地政策的行为动机。博弈结果表明,为达到混合战略纳什均衡,即在土地征收过程中保护耕地的目的,建议方案为减少中央监督成本、加强惩罚力度以及现行的政绩考核机制改革。

房地产调控中央地博弈的根源与化解

为了抑制房地产过热,中央采取了日趋严厉的宏观调控政策。但是这些政策往往因为地方政府执行不到位而大打折扣。虽然中央采取了严厉的监管措施,但并未从根本上扭转这种格局,央地之间不断博弈。央地之间博弈的根源在于分税制改革后,地方政府日益依赖土地转让收入,中央调控房地产对地方财政带来巨大压力。为使央地关系更加和谐,应建立起制度化的协商机制,重新分配事权与财权,做到事权与财权相统一。

股票发行“圈钱”困局之法理溯源——基于资本市场全国试点期间地方与中央政府博弈的视角

我国资本市场上股票发行"圈钱"困局积弊已久,价值目标的失偏导致市场发展的方向和轨迹出现偏差,市场建设和监管执法未能真正遵循市场规律和法治精神,造成股票发行体制在"圈钱"的困局中越陷越深,至今困扰着资本市场的健康发展。资本市场体系层次的缺陷、现代企业制度建设的滞后以及上市资源的稀缺等原因造成的地方政府与中央政府的博弈格局是"圈钱"困局最根本的体制性因素。探寻"圈钱市"的破局之道,必须要以新股发行体制改革为龙头,以完善公司治理为抓手,以多层次资本市场建设为重点,以投资者保护为目标,构建和完善我国的资本市场法制。

节能减排一票否决绩效考核:央地博弈中的逻辑演进

选择合适的绩效考核工具是政府治理能力现代化的重要体现。国内学者对于环境保护是否适用一票否决绩效考核工具争议不断。在实践先行的情况下,通过构建基于绩效改进的央地博弈模型,分析节能减排从一票否决绩效考核的启动到表态式一票否决绩效考核、考核式一票否决绩效考核和绩效考核科学化的演进逻辑,可以有效地回应上述分歧。分析结果认为,考核成本和目标达成度是影响中央政府采取何种考核方式的决定因素,省级地方政府的强力博弈是影响中央政府目标达成度的重要因素;中央政府以及省级地方政府都会依据自身目标的实现程度进行反思,提出绩效改进的行为策略,以启动下一阶段的博弈,进而在实践中推动了节能减排一票否决绩效考核的演进。对四个阶段绩效考核方式的效果进行比较发现,一票否决之于节能减排绩效考核并不是必然的要求,科学化的绩效考核更有利于促进节能减排目标的实现,更有利于维护制度的威信。

生态保护红线评估调整过程中的现实问题与优化建议

文章认为,生态保护红线评估调整工作的目的在于解决既有方案的要素划定不尽、空间划定不实、多线冲突频现等问题。评估调整工作在缺乏指导细则的情况下,前置于各类调查工作和国土空间主体规划,给调整工作带来现实困难,也被地方政府视作化解各类风险、争取发展权的博弈机遇。将生态保护红线方案的既有问题通过本轮调整予以完全解决,尚有一定的难度。文章建议,评估调整工作的进一步深化,应从细化操作性规程与完善红线制度两个方面着手。在细化操作规程方面,应该尽快明确生态保护红线与永久基本农田保护红线的衔接规则,明确人为活动空间的管制规则,加强对“调入”空间的指导;在制度完善方面,应加快建立生态绩效考核机制,研究出台生态保护红线价值转换机制,研究生态保护红线内的事权细化,研究制定生态保护红线优化调整机制。

城镇职工养老保险全国统筹实现机制研究

养老保险的地区碎片化导致缴费负担不统一,影响地区经济均衡发展,且不利于实现降费率目标和促进基金收支平衡,养老保险全国统筹需求愈发凸显。城镇职工养老保险全国统筹面临央地筹资博弈、低缴费率地区统筹意愿低、高收入地区养老金给付水平下降和中央财政补贴风险等诸多制约因素。为此,提出养老保险降费率、夯实缴费基数与全国统筹联动,全国统筹基础养老金"二账户",强化中央财政补贴责任和构建垂直管理体制等全国统筹实现机制。

地方政府土地违法的基本特征与行为逻辑

地方政府土地违法具有阶段性周期反弹的趋势特征、东部比重降低而中西部比重上升的空间特征以及组织层级越高、大面积违法越严重的主体特征。基于中央—地方土地违法监察的完全信息静态博弈模型,分析发现地方政府土地违法行为与土地监察机制、政绩考核制度和财政体制密切相关,既有土地财政与官员晋升制度提供的内在激励,也有违法成本低与权力制约失衡的制度软约束,是既定制度安排下中央—地方博弈的产物。

基于指标调控的土地管理运行机制研究

我国土地管理的指标调控,旨在通过国土部门对城乡土地统一管理的职能,规范地方政府的土地征用行为,综合配置城市与农村的建设用地供给与需求,解决耕地保护与经济发展建设用地的矛盾与困境。本文通过研究土地管理逻辑与运行机制,辨析计划经济手段与指标调控在土地管理上的区别,从土地的制度源头上找到造成指标调控不良后果的原因。若不能改善地方政府主导的违法用地、土地利用效率低下和无视耕地保护政策的行为,将影响国家未来土地政策的权威性。

金融分权演变研究:基于机构、市场与监管视角

本文首先从金融机构、金融市场以及金融监管的视角分析了金融集权和分权的历史演变。其次本文从政府和市场两个视角界定了金融分权的内涵及外延。金融分权内涵主要是指中央政府和地方政府之间就金融体系构建及监管、政府与市场之间就金融资源配置所进行的制度安排和权限划分;而金融分权外延则应包括各级政府之间的金融发展权和金融监管权、政府与市场之间的金融参与权。最后本文给出了金融分权的经济学逻辑。

财政收入偏好与地方政府政策执行——以广东省A市执行农民工子女教育政策为例

中国地方政府政策执行是"制度-行为"博弈的策略组合。在经济导向的考核制度和分税制为基础的政府间利益分配制度的激励下,地方党政首长的核心偏好是地方财政收入。在这一偏好的影响下,对于中央政府的政策,地方政府政策采取机会主义的行为策略,形成中央和地方的博弈关系。即有利于短期内促进地方经济增长、增加财政收入的就执行,反之就不执行。在中央和地方的博弈格局下,只有理清与政策执行相关的系列制度、偏好、行为策略等变量的关系,才能认知地方政策执行行为逻辑。

科技创新政策冲突与统筹路径研究

科技创新政策冲突不利于构建顺畅的科技创新体制机制。文章基于公共政策冲突的视角,认为导致科技创新政策冲突多发的因素主要体现在:目前多样与复杂的科技创新环境、政策偏好与央地博弈的共存、政策制定主体多元催生的利益分化;进而探索缓和科技创新政策冲突的路径:及时进行科技创新政策清理、明晰中央和地方科技管理事权和职能定位以及建立科技创新政策综合协调机制。

政务会议:公共治理任务的科层传递方式

政务会议作为上级政府与地方政府治理任务传递的桥梁,是一种常见但被忽略的学术议题。会议形式支撑下的上级政府“编码”实际是一种重大公共价值导向,地方政府亦采用会议这一形式来实现“解码”,这其中包含着地方政府话语表态、地方政府目标管理、地方政府锦标赛三种内涵,同时也厘清了上级政府与地方政府治理任务传递的生成路径。但是科层官僚体制中政务会议型传递方式也存在着局限性,地方政府的态度-行为选择形态各异,不仅有积极服从型地方政府,还存在着消极服从型、积极博弈型和消极博弈型地方政府,不同类型地方政府行为指向不同的治理结果。

低碳政策执行异化的博弈分析

近期在全国陆续上演着拉闸限电,其根本原因是为了节能减排指标的最后冲刺,低碳政策又一次在执行过程中被异化,低碳政策的执行陷入中央制定政策与地方应用对策的博弈困境。从本质上来看,中央政府与地方政府间的利益博弈从根本上促成了低碳政策的不成功。本文以低碳政策中的节能减排为例,运用博弈论工具分析中央政府与地方政府的决策过程及博弈结果,探究低碳政策执行异化的机理,探求提高低碳政策执行效力的对策。

大气污染协同治理的理论机制与经验证据

在全面深化改革的关键时期,处理好地方政府之间长期存在的重竞争、轻合作的问题,是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要工作。理论分析表明,中央政府自上而下对地方政府的合作行为进行持续的协调,并确保协作结果对各个地方政府可见,有助于推动地方政府从“各自为战”走向“合作共赢”。本文利用2014年“长三角区域大气污染防治协作机制”这一准自然实验,检验中央政府协调长三角地区进行大气污染协同治理的效果,发现自该政策执行以来,地方政府对秸秆焚烧、机动车和企业污染排放等污染源头进行了实质性的治理整顿,使得长三角区域内的空气质量持续改善,尤其在省际边界地区取得明显的治污效果。研究结果表明,即使是空气污染这样具有高传输性和显著负外部性的治理难题,也能在中央的制度创新和技术赋能下得到有效解决,这为更大范围、更多领域的区域协同治理提供了可借鉴经验。