我国威慑型环境执法反思与重构

威慑型环境执法模式在当前环境形势严峻的国情背景下是快速改善环境质量、提升人民生活福祉的利器。但对威慑背后内在机理的理解偏差加之执法固有的管理者姿态,使执法效能发挥不畅,挫伤企业守法积极性。环境执法除处罚违法,还应包括促成守法、推进企业守法意愿及守法能力的建设之意,唯此"一疏一堵"之间方能更大程度上发挥执法效能。当下,正需要梳理执法模式内在逻辑,丰富预设前提,多元化执法手段,增强信息交互能力,以更好实现环境执法的目的与价值。

优化营商环境视域下行政执法的失范与重塑

行政执法关涉行政机关与市场主体的交往,会对营商环境产生直接且深远的影响。优良的营商环境要求行政执法推动降低市场主体的制度性交易成本,保障公平竞争市场秩序,营造亲清政企关系。反观实践,运动式执法的不确定性、“一刀切”和从严从重策略加重了市场主体的负担;威慑型执法的逻辑起点忽视了市场主体的能动性,容易加剧政企之间的对抗性;选择性执法缺少正当理由区别对待不同市场主体,严重破坏公平竞争环境。以持续优化营商环境为目标,需从实体和程序双重面向规范运动式执法,协同威慑与遵从理念构建回应性执法,修复政企之间的信任关系,并以维护公平竞争为价值依归禁止不合理的差别对待。

证券行政处罚的三重规范效应——基于中国证监会发布典型案例的分析

中国证监会发布的七批共140个证监稽查典型违法案例,是研究当下证券行政处罚权运行实效的可靠样本。证券监管机关合理运用双罚制与裁量空间科学分配违法责任,贯彻精准执法的基本要求。针对证券期货市场日趋复杂的法律关系,证券监管机关以行政处罚为牵引,同刑事司法程序与民事赔偿诉讼实现法法衔接,助力行刑民三位一体责任追究体系建立,回应金融案件多部门法律问题交织的现实难题。基于回应性执法理论的要求,证券监管机关应当采取“威慑—合作”型执法模式,以事后强制裁性处罚为保障,探索运用事中合作性措施,实现监管对象自觉守法的目标。作为证券监管工作阶段性总结与成果展示的典型案例,应当逐步实现向规范统一的行政执法指导性案例的转变。

我国威慑型环境执法困境的破解--基于观念和机制的分析

我国当前的环境执法以威慑(吓阻)理论为基础,主张通过提高违法成本来改变企业对成本和收益的计算方式,进而对企业的违法行为产生威慑。然而,这种威慑效果的发挥需要有特定的适用对象、执法关系和制度环境。由于不同企业的违法原因和违法类型千差万别,因此应当对企业进行类型化分析以甄别威慑型执法发挥功能的空间,而执法机关应当突破长期以来在"单边主义"执法关系中形成的僵化认识和固有观念,以建立企业守法机制为核心和目标,实现威慑执法模式的内外重构。