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被监管实体方案的终止对中国的启示
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作者 李国民 沈伟基 《金融理论与实践》 北大核心 2014年第4期56-60,共5页
通过研究认为CSE方案的净资本规则存在缺陷,流动性资产池的假定过于乐观,管理者的资源以及管理过程存在不足,SEC监管权限缺少明确法律授权,误信投资银行持股公司的风险能力,缺少符合巴塞尔协议精神的安全和稳健性的文化等因素相互交织导... 通过研究认为CSE方案的净资本规则存在缺陷,流动性资产池的假定过于乐观,管理者的资源以及管理过程存在不足,SEC监管权限缺少明确法律授权,误信投资银行持股公司的风险能力,缺少符合巴塞尔协议精神的安全和稳健性的文化等因素相互交织导致CSE方案终结。建议注重自我监管与外部监管的协同,提高净资本和流动性资产池的数量和质量标准;明确规定系统性重要的经纪交易商的杠杆率限制,杠杆率既不能过高也不能保守;监管机构应专注于自己的核心监管能力;成立工作组研讨混业经营的大金融集团或者复杂金融活动的监管主体、监管内容、法律地位等。 展开更多
关键词 合并被监管实体方案 净资本规则 流动性资产池 杠杆率
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美国合并被监管实体方案终止的启示
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作者 李国民 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第8期50-57,共8页
文章认为美国合并被监管实体(简称CSE)方案的净资本规则存在缺陷,流动性资产池的假定过于乐观,管理者的资源以及管理过程存在不足,SEC监管权限缺少明确法律授权,误信投资银行持股公司的风险的能力,自我监管范式失败,缺少符合巴塞尔协议... 文章认为美国合并被监管实体(简称CSE)方案的净资本规则存在缺陷,流动性资产池的假定过于乐观,管理者的资源以及管理过程存在不足,SEC监管权限缺少明确法律授权,误信投资银行持股公司的风险的能力,自我监管范式失败,缺少符合巴塞尔协议精神的安全和稳健性的文化等因素相互交织导致CSE方案终结。对于我国而言,本文建议注重自我监管与外部监管的协同,提高净资本和流动性资产池的数量和质量标准;明确规定系统性重要的经纪交易商的杠杆率限制,杠杆率既不能过高也不能保守;监管机构应专注于自己的核心监管能力;成立工作组研讨混业经营的大金融集团或者复杂金融活动的监管主体、监管内容、法律地位等。 展开更多
关键词 合并被监管实体方案 净资本规则 流动性资产池 杠杆率 美国证券交易委员会
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论对特殊目的并购公司的监管路径选择 被引量:5
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作者 王岚岚 《海南大学学报(人文社会科学版)》 CSSCI 2021年第4期167-176,共10页
特殊目的并购公司(Special Purpose Acquisition Company)是美国证券交易委员会所认定的某种特殊类型的空白支票公司,可以通过这种公司实施跨境反向并购来帮助其并购目标企业实现在美国证券交易所上市。2020年至2021年一季度,通过SPAC... 特殊目的并购公司(Special Purpose Acquisition Company)是美国证券交易委员会所认定的某种特殊类型的空白支票公司,可以通过这种公司实施跨境反向并购来帮助其并购目标企业实现在美国证券交易所上市。2020年至2021年一季度,通过SPAC模式在美国上市的企业数量呈现井喷式增长,这一趋势引起了美国证券监管机构的密切关注。在此背景下,美国证券交易委员会在早期仍然坚持以"信息披露"为主的监管要求,后期逐渐走向通过发布指南、声明等方式进行实体性监管,而亚洲一些国家如新加坡也对SPAC模式非常感兴趣,新加坡证券交易所在其SPAC模式的咨询文件中则选择了较美国而言更为严格的实体性监管模式。 展开更多
关键词 SPAC 信息披露 实体监管 安全港制度 系统性风险
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金融监管政策动态
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作者 《金融监管研究》 2015年第3期110-114,共5页
国际监管组织1.支付和市场基础设施委员会、国际证监会组织联合发布中央交易对手方定量披露标准2015年2月,支付和市场基础设施委员会和国际证监会组织发布了中央交易对手方定量披露标准。为确保使用中央交易对手方(CCPs)的风险被正确... 国际监管组织1.支付和市场基础设施委员会、国际证监会组织联合发布中央交易对手方定量披露标准2015年2月,支付和市场基础设施委员会和国际证监会组织发布了中央交易对手方定量披露标准。为确保使用中央交易对手方(CCPs)的风险被正确理解, 展开更多
关键词 支付结算体系 市场基础设施 政策动态 监管组织 社会信用体系 估值模型 监管实体 杠杆率 投资者保护 中国保监会
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金融服务外包风险识别及其防范 被引量:2
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作者 林永阳 吴更仁 《金融经济》 2007年第20期67-68,共2页
关键词 金融服务外包 金融机构 国际成功经验 贷款审批 战略风险 竞争能力 监管实体 成本收益 经营方式 风险管理理论
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On-line Detection of Gas Pipeline Based on the Real-Time Algorithm and Network Technology with Robot
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作者 鄢波 颜国正 +3 位作者 丁国清 周斌 付西光 左建勇 《Journal of Donghua University(English Edition)》 EI CAS 2004年第5期93-97,共5页
The detection system integrates control technology, network technology, video encoding and decoding, video transmiss-ion, multi-single chip microcomputer communication, dat-abase technology, computer software and robo... The detection system integrates control technology, network technology, video encoding and decoding, video transmiss-ion, multi-single chip microcomputer communication, dat-abase technology, computer software and robot technology. The robot can adaptively adjust its status according to diameter (from 400 mm to 650 mm) of pipeline. The maximum detection distance is up to 1 000 m. The method of video coding in the system is based on fractal transformation. The experiments show that the coding scheme is fast and good PSNR. The precision of on-line detection is up to 3% thickness of pipeline wall. The robot can also have a high precision of location up to 0.03 m. The control method is based on network and characterized by on-line and real-time. The experiment in real gas pipeline shows that the performance of the detection system is good. 展开更多
关键词 on-line control control based on network fractal video coding(FVC) Non-Destructive Testing (NDT)
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美国通过转基因食品披露标准
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《肉类工业》 2019年第1期59-59,共1页
当地时间12月20日,美国农业部部长Sonny Perdue宣布,国家生物工程食品披露标准通过。这是在2016年7月国会通过的'国家生物工程食品信息披露法'基础上制定的强制性标准,该标准要求食品生产商、进口商和某些零售商确保适当披露生... 当地时间12月20日,美国农业部部长Sonny Perdue宣布,国家生物工程食品披露标准通过。这是在2016年7月国会通过的'国家生物工程食品信息披露法'基础上制定的强制性标准,该标准要求食品生产商、进口商和某些零售商确保适当披露生物工程食品。 展开更多
关键词 监管实体 食品生产商
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全球金融科技监管及改革趋势 被引量:5
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作者 黄莺 《现代国际关系》 CSSCI 北大核心 2021年第7期34-43,63,共11页
近几年,在政策赋能、资本加持和新冠疫情的助推下,金融科技行业进入高速增长期。但是,如果监管不善,可能对金融稳定、行业竞争、社会公平、资源环境带来风险和冲击。过去十多年来,全球主要经济体对金融科技采取"重鼓励、轻监管&qu... 近几年,在政策赋能、资本加持和新冠疫情的助推下,金融科技行业进入高速增长期。但是,如果监管不善,可能对金融稳定、行业竞争、社会公平、资源环境带来风险和冲击。过去十多年来,全球主要经济体对金融科技采取"重鼓励、轻监管"的监管取态,这种做法导致监管不平衡、不充分,也难以有效回应社会关切。2019年以来,国际上关于金融科技监管改革的反思和讨论日趋活跃,数据规则、竞争规则和金融监管规则被视为对金融科技实施有效监管的三大支柱。鉴于大型科技公司已日益成为金融监管面临的突出挑战,可基于实体监管原则,重点推动操作弹性和竞争领域的规则改革。中国宜借鉴国际改革趋势,通过制定必要而适当的实体监管规则,引导金融科技行业稳健、健康、持续发展。 展开更多
关键词 金融科技 金融监管 大型科技公司 竞争规则 实体监管
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金融集团监管的国际经验借鉴 被引量:4
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作者 刘兴亚 《金融发展评论》 2014年第12期39-45,共7页
20世纪80年代以来,经济金融全球化、金融自由化步伐加快,欧美等发达国家和地区逐步放松对金融综合经营的管制,金融集团获得快速发展。日本、美国、澳大利亚、欧盟等国家和地区为适应金融业经营模式的转变,不断调整金融监管模式,建立了... 20世纪80年代以来,经济金融全球化、金融自由化步伐加快,欧美等发达国家和地区逐步放松对金融综合经营的管制,金融集团获得快速发展。日本、美国、澳大利亚、欧盟等国家和地区为适应金融业经营模式的转变,不断调整金融监管模式,建立了适合本国的金融集团监管法律和资本监管规则。联合论坛~①、国际保险监督官协会等国际标准制定机构也加强对金融集团的监管指导。2008年国际金融危机凸显了金融集团的系统重要性和加强整体监管的迫切性。借鉴国际上金融集团的监管经验,对建立健全我国金融集团的资本监管规则具有重要的现实意义。本文对国际标准制定机构、欧美发达国家和地区金融集团监管理论与实践进行了系统梳理。 展开更多
关键词 金融性 金融综合经营 标准制定 资本监管 监管经验 地区金融 监管法律 监管实体 理论与实践 资本
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产业投资基金的监管模式
10
《企业技术进步》 2003年第9期11-12,共2页
关键词 产业投资基金 中国 市场秩序 产业结构 国家经贸委 实体监管 原则监管
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基于国际经验看金融控股公司发展趋势 被引量:4
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作者 刘茜 《中国银行业》 2017年第2期76-78,共3页
近年来,金融控股公司模式在范围经济、协同效应、风险分散、资本扩张、交叉销售等方面展现出较大优势,但在业务协作、风险管理等方面还存在一些问题,继续探索完善金融控股公司运行模式是顺应趋势的选择。
关键词 金融控股公司 业务协作 监管实体 交叉销售 资本扩张 综合经营 风险管理 金融业务 风险分散 内部控制
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国外资讯
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作者 于洋 《中国食品学报》 EI CAS CSCD 北大核心 2019年第1期290-292,共3页
美国农业部通过《国家生物工程食品信息披露标准》美国农业部于2018年12月20日宣布《国家生物工程食品信息披露标准》(以下简称'标准')获得通过。2016年7月美国国会通过了《国家生物工程食品信息披露法》,要求美国农业部根据法... 美国农业部通过《国家生物工程食品信息披露标准》美国农业部于2018年12月20日宣布《国家生物工程食品信息披露标准》(以下简称'标准')获得通过。2016年7月美国国会通过了《国家生物工程食品信息披露法》,要求美国农业部根据法案要求制定生物工程食品的强制性标准,披露生物工程食品的信息。 展开更多
关键词 型糖尿病 总死亡率 脂肪组织 发病率 摄入量 膳食纤维 全谷物 机器人 信息披露 用户付费 结肠直肠癌 食品成分 冠心病 监管实体 鸡蛋会
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