“坦白从宽”在反垄断法中的应用——中国垄断协议的宽大政策研究

随着《反垄断法》的颁布实施,垄断协议将趋于隐性化,发现和认定垄断协议的难度也将随之增大。为了解决秘密垄断协议侦破难的问题,许多国家纷纷出台了宽大政策,中国在2007年颁布的《反垄断法》中也制定了宽大政策。从经济学的视角分析了宽大政策的理论基础,指出宽大政策通过改变卡特尔成员的参与约束或激励相容约束条件,可以对卡特尔起到威慑和瓦解效果;在此基础上,考察了中国宽大政策的现状,通过对比美国和欧盟的宽大政策,研究发现目前中国的宽大政策存在透明度低和不确定性大等诸多问题;最后给出了完善中国宽大政策的措施。

论我国反垄断法私人执行与宽大政策的协调

私人执行和公共执行是反垄断法执行机制的两大支柱。私人执行在反垄断法实施中起到了非常重要的作用,但在公共执行的宽大政策中,私人执行和公共执行之间也会产生冲突,此时就需要有效协调。一方面,要使宽大申请者既可以从公共执行中获得好处,也可以从私人执行中获得好处;另一方面,使私人受害者也可以获得有效的赔偿。

论纵向垄断协议的宽大政策适用

上世纪七十年代美国司法部在反垄断执法中率先引入宽大政策。现在,宽大政策已经成为各国反垄断执法的一项重要制度。但是,一些基本问题,如宽大政策的适用范围,特别是宽大政策是否适用于纵向垄断协议,还存在一定的争议。本文首先对纵向垄断协议做了简要介绍,然后从理论、国外立法、国内规定三个方面,对宽大政策在纵向垄断协议领域的适用问题进行了分析。本文认为,宽大政策在理论上可以适用于所有合谋性垄断行为,在实践中纵向垄断协议是否适用宽大政策,取决于法律的规定和反垄断执法机构的态度。从我国《反垄断法》的法条规定看,纵向垄断协议可以适用宽大政策。

反垄断领域中的宽大政策：实践、理论及中国的对策思考

宽大政策通过给予向反垄断执法机构自首的合谋参与者宽大待遇,阻止和瓦解合谋,该政策被证明是一个非常有效的工具。宽大政策在实践中的成功归因于其建立在坚实的经济学基础之上,它所依据的经济学理论是产业组织理论中的合谋理论和博弈论。在《中华人民共和国反垄断法》出台后,我国查处合谋行为的形势变得更加严峻,而就现实背景和法律背景而言,我国出台宽大政策具备了良好的基础,应当尽快研究和出台单独且完整的宽大政策,加强对合谋行为的查处。

反垄断宽大政策有效性研究

目前,美国、欧盟、加拿大、德国、日本等国家都在反恶性卡特尔的司法实践中采用了"宽大政策",鼓励卡特尔成员主动坦白,向反垄断机关提供其卡特尔内部的合谋证据,以瓦解卡特尔,制止犯罪。本文就宽大政策在阻止价格合谋方面的作用机制进行了探讨,并且分析了影响宽大政策效能的因素和宽大政策有效实施的制度保障。最后,就有效规制价格合谋行为提出了政策建议。

宽大政策瓦解卡特尔的最优机制研究

有效的反价格合谋政策应该能够改变企业参与合谋的激励。宽大政策通过增加卡特尔企业的背叛激励、降低卡特尔惩罚的严厉性和增加卡特尔企业之间的不信任,来成功的瓦解卡特尔。最优的宽大政策设计要发挥威慑效应应该确定最优的罚金额度,并根据反垄断机关的执法能力和执法效能来灵活设计,以保证宽大政策的执法有效性。

反卡特尔执法中的宽大政策：作用机理与政策建议

卡特尔是各国公认的严重违反竞争法的行为,要瓦解和震慑卡特尔组织,宽大政策是一个重要手段。宽大政策可通过激励卡特尔成员揭发合谋行为并提供相关证据,实现节省调查成本和时间的目的,并通过提高所获证据的质量,鼓励合谋企业留存证据等方式来提高执法效率。因此,我国的反卡特尔执法可借鉴欧美国家的经验进行更为合理的制度设计,发挥更大的效用。

宽大抑或宽纵:战后国民政府对日本战犯处置论析

战后国民政府秉持蒋介石"以德报怨"的对日处理方针,对日本战犯采取宽大政策。这一政策取向既反映了国民政府试图实现战后中日两国和解的良好意愿,又是战后若干内外现实因素影响的结果。国民政府基于自身战略利益的考虑,一方面借重投降的日军配合其接收沦陷区,另一方面为保持与美国的盟友关系而追随其对日政策,这两方面因素都直接导致其对日处置的宽大取向。在对日本战犯审判过程中,由于国民政府对日军罪行证据的调查尚不全面,从而造成引渡战犯的困难,使得中国法庭对日本战犯的审判存在一定的缺失。从整体来看,战后国民政府对日本战犯的处置在政策层面表现为宽大,而在实践层面不免失之宽纵。

从罪必罚到罪必防再到罪必限 考量和谐社会犯罪对策的宽严和谐

犯罪对策的核心离不开宽和严,和谐社会犯罪防控的最佳选项应该是宽严结合,宽严和谐。与严防、严管、严打相比,犯罪对策的宽严和谐拥有更多的科学依据。和谐社会犯罪防控的宽防、宽管、宽打,表现为对犯罪等社会治安问题的宽大对策和培育社会治安防控的宽松生态两个方面。

经济合作与发展组织及其成员国关于治理串通投标的主要做法及启示

(接上期)三、串通投标的预防措施经合组织竞争委员会2009年2月批准的《打击串通投标指南》提出了一系列的预防串通投标措施,澳大利亚的宽大政策、日本的行业协会政策以及韩国的串通投标指标分析系统也为预防串通投标提供了可资借鉴的经验。概括起来有8项:

反垄断视角下的串通招投标行为规制

招投标作为一种重要的商品采购方式,有利于市场竞争的公平、公正和公开性,但有些招投标参与者通过串通来避免竞争和增加收益,这种行为不利于资源的合理配置,对其他竞争者和经济造成损害。我国的法律对招投标中的串通行为虽有严格的限制,但由于制度的不完善,实施效果并不好。本文通过分析比较美国、欧盟、日本和我国对串通招投标的规制,认为我国应在反垄断的视角下规制串通招投标,完善我国串通招投标的反垄断立法和出台明确的宽大政策,加强对串通招投标的查处。

价格跟随行为的反垄断规制

价格跟随行为并不必然损害市场竞争。只有在特定市场结构中,与诸如惩罚背叛、便利信息交换等其他行为相互配合,价格跟随行为才可能损害市场竞争。反垄断法对价格跟随行为的规制,从本身违法的认定,转变为便利行为理论基础上的合理分析。在查处价格跟随行为时,反垄断执法机构获取直接证据的难度较大,可通过间接证据推定价格跟随行为的违法性,但也存在较大争议。宽大政策的引入,有助于有效防止价格跟随行为对市场竞争造成损害。

《反垄断法》规定的法律责任

反垄断法律制度能否真正得到贯彻实施,国家能否有力地预防和制止垄断行为,保护公平竞争,在很大程度上取决于能否建立一套行之有效的法律责任制度。

报刊文摘

朱元璋的抚藏政策 李涛在《民族》1990年第6期上著文,认为朱元璋的抚藏政策主要表现在三方面:一、政治安抚。派员进藏开展招抚活动,给藏族上层人士高官厚禄;对少数民族的反叛和犯罪的处理有别于汉族,采取宽大政策;在藏汉族冲突中,坚持和为贵方针。二、经济抚恤政策。给来朝进贡的藏族僧官丰厚的赠礼和回赐;在税赋徭役方面实行优待政策;发展茶马贸易。三、实行宗教怀柔政策。因藏族崇信佛教,所以采取“因其习尚,用僧俗化导”

情理交融 用典博雅——《与陈伯之书》撮要

丘迟的《与陈伯之书》是一篇文情并茂的杰作,这封骈体书信写得文辞优美,委曲婉转。该文成为千古传诵、脍炙人口的名篇,是因为作者不仅就陈伯之叛梁投敌的错误能恺切说理,而且在透辟分析形势的前提下,阐述梁王的宽大政策,给伯之指明出路的同时能动之以情,文章情理兼具,陈伯之终于然悔悟,拥众八千,返归梁朝。这篇文章在晓之以理时不作空洞的说教和过激批评,能在字里行间用对友人的真挚之情,和对祖国眷念之情撩拨陈伯之心弦;在动之以情时,又不失鲜明的民族立场,让人感到义正词严。

欧盟卡特尔和解程序探讨

欧盟委员会于2008年引入卡特尔“和解程序”,即企业承认参与了卡特尔行为,以此为交换获得10%的罚款减免。欧盟出台和解程序后不久,笔者曾与来访的欧盟委员会反卡特尔局官员对和解程序进行探讨,笔者当时对和解程序中以减轻10%的处罚来换取当事人承认卡特尔违法行为是否能够切实可行表示疑问,但欧盟官员当时就对和解程序的适用表示了足够的信心。

不能踩的雷区

企业之间操纵价格、分享市场或者在特定的领域进行＂圈地运动＂都是违规的,不管是通过正式协议还是非正式的＂合作＂。所以,平时就要教会员工如何恰当地与外界交流,什么该说,什么不该说。这样,才能保护企业免于滑向危险的深渊＂卡特尔＂这个词会让人很迷惑。对许多人来说,它让人联想到大毒枭、弹痕累累的边境小镇以及非法走私。现实是,卡特尔可能离我们非常近,它就隐藏在看似正常的邮件交流、午餐会议、社交活动中。

用高技术管理罪犯

目前,美国开始对初次触犯法律的犯人实行社会监督管理,对他们施行宽大政策。同时,管理犯人的一项重大举措目前已经出台,那就是电子程序监督系统。它在监督重要罪犯回家过圣诞节或实行家庭拘留方面十分有效。现在的电子监督装置实际上是一种较普通的犯人监督系统,它能使法律执行机构对从监狱中释放的犯人施行卓有成效的跟踪监督。