宽恕政策在我国价格同盟管制中的应用探讨

宽恕政策的制定是基于博弈论理论中的囚徒困境原理。宽恕政策始于美国,后来被欧共体、德国、加拿大、法国等许多国家和地区纷纷采用。这些年来我国价格同盟管制面临不少难题,实行宽恕政策是摆脱我国当前管制中出现的调查难、成本高、偏被动的主要手段。要使宽恕政策运用得适当和有效,还需要完善我国卡特尔管制的体制机制,主要包括加大处罚力度,细化宽恕细则,提升抵制意识,完善执法机制。

论析反垄断法中宽恕政策

首先从反垄断法的违反态样做一介绍和探讨,其次就反垄断法的宽恕政策的立法精神和美国反垄断法宽恕政策的施行状况做一介绍,进而就我国反垄断法的宽恕政策做一对比,最后就我国反垄断法的宽恕政策施行提出看法和建议。

论我国反垄断法中的宽恕政策

有鉴于我国反垄断法对于宽恕政策的笼统规定以及我国经济发展现状，本文从宽恕政策的法律规定出发，对我国宽恕制度的立法现状进行分析，进而提出完善建议。

海峡两岸卡特尔行为之宽恕政策的比较研究

卡特尔行为作为各国和地区竞争法严格规范的一种限制竞争行为,其与之配套的宽恕政策对于执法机关发现、调查卡特尔行为极为有利。宽恕政策的效果有赖于适用对象、适用方式的合理设置,进一步对其完善优化,才能真正实现反垄断的目的。通过对比两岸竞争法对卡特尔行为之宽恕政策的规范,旨从我国台湾地区的实践与经验中,为我国大陆宽恕政策的立法提供优化意见,促进市场经济的公平、自由竞争。

宽恕政策(Leniency Program)与卡特尔的反垄断控制

世界各国经验证明,建立宽恕政策是防止和侦破卡特尔的一个有效手段。有效的宽恕政策必须满足三个基础条件:严厉的处罚威慑,强有力的反垄断执法系统,和宽恕政策的可预见性和透明度。鉴于卡特尔已在中国经济运行中大量出现和它对社会的有害性,我们建议中央政府尽快建立明确有效的卡特尔宽恕政策,特别是引入对卡特尔的刑事处罚,并最好在《反垄断法》立法时同步进行。

反垄断执行中的公司与个人宽恕政策

本文通过分析在反垄断执法中,个人宽恕政策与公司宽恕政策相结合的重要作用,深化对影响反垄断执法和宽恕政策实施有效性的各种因素的认识,从而借鉴欧美经验对提高反垄断法可操作性提出政策建议。

欧共体宽恕政策的最新发展及其启示——兼论我国的反垄断宽恕政策

宽恕政策是各国反垄断执法机构发现、证实隐蔽卡特尔的有效政策工具。实施宽恕政策以来,欧共体在卡特尔执法方面取得了巨大成就,并积累了丰富的经验。确定、透明、便捷是欧共体宽恕政策的基本要求,而良好的卡特尔执法环境则是欧共体宽恕政策有效实施的重要保障。欧共体实施宽恕政策的成功经验为我国反垄断宽恕政策的制定提供了有益的启迪。伴随着我国《反垄断法》的实施,反垄断执法机构应当尽早出台配套的宽恕政策,使宽恕政策在卡特尔执法中发挥重要作用。

竞争法宽恕政策之研究

依据经济合作发展组织(OECD)之调查报告书,指出竞争法主管当局实施宽恕政策,将有助于打击诸如限制价格、限制产出或划分市场等恶性卡特尔行为。盖卡特尔行为具有密室谋议之特性,因此难以取得其违法事证,是以宽恕政策之实施,对于通报违法事证之卡特尔成员,给予减轻或免除制裁之奖励,即有提升竞争法主管机关发现及查处卡特尔之成效。美国为首先实行宽恕政策之国家,随之欧盟、德国、韩国及日本等国亦相继实行。近年来,由于OECD会员国加重对于违法卡特尔之处罚,促使宽恕政策制度愈具实施功效。归纳该等竞争法主管机关之执法经验,显示宽恕政策许可减免处罚金额之条件愈趋于客观明确者,愈有帮助其政策实施之功效。当前,我国台湾地区公平交易法及大陆反垄断法即将实施宽恕政策,是以本文尝试探讨各主要竞争法国家相关制度之优劣,提供几点参考建议:首先,我国台湾地区公平交易法及大陆反垄断法皆应强化对于卡特尔行为之制裁措施,我国台湾地区公平交易委员会及大陆反垄断委员会应订定其罚款金额之计算准则;其次,宽恕政策之实施办法应明确揭示免除或减轻处罚之裁处标准,以促使涉案业者乐于提出申请;最后,执法实务应调整对于同业公会或行业协会实施卡特尔行为之处置,俾确保宽恕政策之实施成效。

从美国经验看我国反垄断法宽恕制度的完善

宽恕制度是反垄断法公共实施中的一项重要制度,其基本要素在于对主动与公共实施机构合作的垄断违法行为主体在满足一定条件时授予某种形式的宽恕。在美国反垄断法公共实施实践中,公司宽恕政策与个人宽恕政策,宽恕升级和处罚升级制度,以及传统的辩诉交易制度联系在一起,构成了一个相互衔接、共同作用的整套制度体系,成为实施机构开展工作极为有力的博弈武器,极大地实现了反垄断法公共实施制度在最佳威慑效用方面的价值。参考美国宽恕制度的立法和司法经验,在我国反垄断法领域以具有普遍适用效力的法律或者行政法规的方式健全与完善宽恕制度的具体规则设计,同时相应调整我国公共实施制度其他组成部分的有关规定,具有十分重要的现实意义。

企业合谋、取证难度与监管选择

数字时代下政府对企业合谋的调查取证愈发困难。受此启发,本文从政府调查取证难度视角切入建立博弈模型,考察行业利润与取证难度这两类重要的市场环境因素对政府监管的边界及其在调查政策与宽恕政策这两类监管手段之间的权衡取舍。研究表明,与传统考察单一市场环境因素下最优监管政策的研究不同,将两类市场环境因素同时纳入分析后,最优监管政策的边界具有新特征,具体表现为监管政策可能随市场环境的变化呈现往复性。随后,本文通过一系列比较静态分析探讨了单一最优监管政策的适用范围如何随市场中企业数量、政府可收取的罚金限额以及政策执法成本等因素变化,并探讨了政府同时使用调查政策与宽恕政策这两类政策的条件。

价格垄断协议的矫正机制探索

随着反垄断法实施的逐步成熟,价格垄断协议已成为反垄断执法部门大力打击的对象。价格垄断协议不仅严重损害消费者利益,还扭曲价格信号、弱化价格对市场的调节作用,导致市场进入壁垒的产生,产生排除限制竞争的效果,扰乱市场竞争秩序。对价格垄断协议的矫正需要从立法、执法、司法3个方面展开,以构建一个完善的矫正机制:立法方面,确立认定价格垄断协议的基本原则,并构建包括民事责任、行政责任和刑事责任的完整法律责任体系;执法方面,需要进一步明确执法机构,实施激励性执法政策并规定豁免情形;司法方面,应减轻私人诉讼的举证责任以鼓励私人通过诉讼维权。

威慑理论与我国反垄断罚款制度的完善——法经济学的研究进路

反垄断罚款制度以威慑为主要目标。在威慑理论指导下,反垄断罚款可以基于获利或损害而设定。为实现有效威慑目标,各国不断革新反垄断罚款制度,普遍提高了反垄断罚款的严厉程度。而宽恕政策的实施则提升了执法机关发现并惩罚违法行为的概率,进一步改进了罚款制度的威慑效果。我国反垄断法仅对罚款制度做了原则性的规定,实践中呈现出罚款不够严厉、适用标准不明确等问题,反垄断罚款的威慑力大打折扣。我国应制定统一的罚款指南,改变罚款的计算方式,明确罚款的计算步骤和裁量因素,同时完善宽恕政策,以显著改善我国反垄断罚款制度的威慑效果。

竞争合规——以规制卡特尔为核心

卡特尔是公认的对市场竞争影响最为恶劣垄断行为。有效规制卡特尔除了加强公共执行和私人执行的威慑水平外,通过制度设计使企业产生自愿服从的内生性动机是一种新思路和新途径,这就需要将竞争政策融入公司治理,在企业内部建立竞争合规制度。

刑法信条学中的若干基本概念及其理论位置

刑法信条学是关于刑法基础理论的学问。刑法信条学中的基本概念是各种刑法理论都必须讨论的内容,构成了现代刑法学的基本支柱。当前在我国有重要影响的几种刑法理论,分别使用了"刑罚的正当性与合理性","行为"、"行为构成"与"犯罪构成","违法性"、"错误性"与"正当防卫",以及"刑法性责任"、"罪责"与"免责"等概念。对这些概念进行梳理,证明了现代刑法学在犯罪构造理论方面所共同讨论的基本概念包括:第一,刑事惩罚的社会认同基础与一般准则;第二,犯罪在形式上的入罪条件;第三,犯罪在实质上的出罪条件;第四,犯罪在刑事政策上的宽恕根据。通过分析和总结来认识刑法信条学中的基本概念,不仅有利于降低法治建设的成本,而且有利于加快法治发展的速度。

论制裁境外企业垄断行为法律分析

我国首次对境外企业的面板价格垄断行为进行裁罚,并要求境外企业赔偿我国企业因垄断行为所造成的损失,而此次裁罚行为与日前欧盟和美国对境外企业的价格垄断行为系基于同一事实原因,调查的时间也相同,显现我国与欧美垄断调查机关同步,打击垄断行为,但毕竟我国反垄断法系于2008年才立法,对此之前并无反垄断法的适用,要如何处罚2008年以前的垄断行为及未来反垄断法的适用会有哪些衍生的法律问题,将为本文的探讨重点,并提出相关未来对反垄断法发展的展望。