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题名中介机构合理信赖规则的适用疑难和制度反思
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作者
周伟
朱媛媛
林嘉乐
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机构
北京市中伦律师事务所
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出处
《证券法律评论》
2023年第1期521-540,共20页
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文摘
对于证券中介机构的履职标准,目前,我国在规范层面已逐步区分专家责任与非专家责任,中介机构有权合理信赖其他证券服务机构的专业意见并主张免责,但监管与司法实践却鲜见适用合理信赖规则免责的案例。应当首先探究合理信赖规则的要义,在此基础上明确合理信赖规则的适用前提,消除现行规则之间的差异,一并澄清中介机构在履行一般注意义务时的关注重点,避免产生职责泛化和边界不清的情况,通过总结重大异常的实践类型、提升中介机构的自律管理能力等措施,为真正激活合理信赖原则提供有益指引。
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关键词
中介机构
合理信赖
一般注意义务
审慎核查
必要复核
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分类号
D922.287
[政治法律—经济法学]
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