异质性FDI技术溢出和技术进步偏向性跨国传递:来自中美的经验证据

前沿文献开始关注技术进步偏向性问题,却普遍忽视发展中国家技术进步方向和要素禀赋的非匹配性,以及FDI在技术进步偏向性跨国传递过程中所扮演的角色。基于此,依据Acemoglu技术进步偏向性模型,在通过三方程标准化系统法测算技术进步偏向性的基础上,采用面板数据模型分类考察中国最大的贸易伙伴——美国对华直接投资对中国技术进步偏向性影响问题,并探究技术差距对以外资为载体的技术进步偏向性跨国传递效应的影响,以及FDI水平溢出和垂直溢出传递效果差异,其结果显示:(1)中美技术进步偏向性均呈现资本偏向特征,FDI在技术进步偏向性跨国传递过程中扮演重要角色,是中国制造业技术进步方向与自身要素禀赋结构非匹配的原因之一。(2)不同FDI技术溢出方式的传递效应存在异质性,水平溢出和后向溢出引发中国技术进步朝资本偏向。(3)FDI传递技术进步偏向性存在门槛效应,中美技术水平差距越大,则技术进步偏向性跨国传递效果越明显。

劳动力成本与技术进步偏向性——来自最低工资调整的证据

技术进步偏向性是影响要素收入份额变化的重要因素,探讨技术进步偏向性变化背后的逻辑对于构建科学合理的要素收入分配体系具有积极意义。本文基于最低工资调整视角探讨影响技术进步偏向性变化的价格效应。理论结果表明,当资本与劳动要素之间存在互补(替代)关系时,最低工资提升促使技术进步偏向劳动(资本)。采用中国城市数据测算技术进步偏向性指数,发现城市技术进步整体偏向资本,而在2004年之后出现偏向劳动的趋势。实证研究显示,随着最低工资水平上升,技术进步倾向于偏向劳动,且这一效应在要素互补样本更为显著,在要素替代样本不显著。考虑内生性问题、技术进步偏向性动态变化等稳健性检验均得到一致结果,且这一效应在2004年之后和在中西部地区尤为明显。进一步考察城市异质性特征发现,最低工资对技术进步偏向性的影响在非省会、中小经济规模、劳动密集型及对外开放度较低的城市更为显著;随着所在省份市场化水平和出口开放度提高而减弱,随着民营化水平提高而加强。本文研究结论为驱动技术进步偏向性变化的价格效应提供了证据支持,为各地区因地制宜实施和完善最低工资制度提供现实借鉴。

偏向性技术进步适宜性的测度与结构分解

偏向性技术进步与要素投入结构之间的匹配关系,对于厘清偏向性技术进步适宜性的内涵和机理,揭示全要素生产率(TFP)变化均具有重要意义。本文将偏向性技术进步的技术选择机制和要素边际生产率变化机制纳入偏向性技术进步适宜性的分析框架,首次将偏向性技术进步与要素投入结构是否有利于TFP增长作为偏向性技术进步适宜与否的衡量标准,并基于标准化要素增强型固定替代弹性(CES)生产函数,从有效要素投入结构和要素效率两个层面系统考察偏向性技术进步适宜性的测度和来源。由1980—2019年间中国和印度发展实践的经验分析表明,2008年国际金融危机之后我国在有效要素投入结构层面上的偏向性技术进步适宜性水平上升,这对TFP增长起到一定的稳定作用。然而,粗放的物质资本深化引发资本边际生产率水平递减,造成了我国要素效率层面偏向性技术进步适宜性较大损失。与此同时,我国劳动效率水平也进入低速增长状态,这是中国TFP增长率低于印度的最主要原因。相对而言,印度劳动偏向性技术进步具有较大的劳动边际生产率水平递增效应。工业化发展、城市化进程和经济自由程度演变显著推动了我国偏向性技术进步适宜性向要素效率驱动转变。本文为我国发展适宜的偏向性技术以促进TFP持续增长提供了有益启发。

技术进步偏向、要素适宜性与环境治理效能——基于制造业面板数据的实证检验

技术进步偏向与要素禀赋结构适宜性是影响环境治理效能的关键因素。本文在阐明技术进步偏向对环境治理效能作用机制的基础上,使用2004-2020年制造业27个细分行业面板数据,构建技术进步偏向指数测度模型与环境治理效能动态模型,实证检验了技术进步偏向对制造业细分行业环境治理效能的影响,并通过质性检验验证研究结论的稳健性。实证结果显示,技术进步偏向与环境治理效能之间呈现正相关关系,技术进步偏向与要素禀赋结构适宜性越高,环境治理效能越高,技术进步偏向通过投资、需求、研发、资本配置效率共同作用于环境治理效能。

偏向性技术进步对中国农业全要素生产率增长的影响研究

基于Antonelli的技术一致性理论,设定资本、劳动和土地的三要素标准化CES生产函数,利用泰勒展开法和近似技术推导偏向性技术进步框架下ATFP(农业全要素生产率)增长模型,系统考察偏向性技术进步、偏向性要素配置与要素投入结构和要素效率结构的协调一致性对中国ATFP增长的驱动机制;检验ATFP增长在时间和空间上的差异来源。研究发现:中国农业偏向性技术进步与要素投入结构和要素效率结构的协调一致性促进了ATFP增长率提升,且一致性程度逐渐加深,成为ATFP增长的主要源泉;土地效率增长率低下是ATFP增长损失及后期ATFP增长放缓的主要原因,若能破除土地效率扭曲,ATFP增长率将提高3.28%;要素效率增长效应差异是中国ATFP增长率地区差异的主要来源。

偏向性技术进步视角下全要素生产率增长的跨国收敛性及影响因素研究

偏向性技术进步代表技术进步的一般形态,然而,鲜有文献从偏向性技术进步视角分析全要素生产率(TFP)演变的特征及其来源。本文基于标准化要素增强型CES生产函数,使用跨国层面的数据系统考察了偏向性技术进步视角下TFP增长的收敛性及其影响因素。研究发现,第一,国家间技术进步表现出明显的要素偏向,不同类型国家间偏向性技术进步情境下,TFP增长大致以1999年为界,其平均离散程度呈现先缩小后扩大趋势。第二,不同类型国家皆表现出明显的绝对β收敛,发达国家在整个样本期间始终保持条件β收敛态势,资本偏向性技术进步国家的TFP增长经历了先发散后向自身稳态水平靠近的演变阶段,而劳动偏向性技术进步国家的TFP演变趋势与之相反,这与长期依赖资本投入驱动产生的负面效应日益凸显有关。与同比增长率法相比,本文使用几何平均增长率法计算的TFP增长率降低了生产率波动对收敛检验结果的影响,其条件β收敛检验模型结果更为可靠。第三,教育水平提升、产业结构转变、要素禀赋结构优化、经济自由度提升等都有利于促进偏向性技术进步视角下TFP增长,而政府规模过度扩张引起生产率损失,该结论在考虑内生性、因变量选择性偏差和删除样本离群值后亦成立。因此,推进经济社会结构性改革对于发展中国家缩小与发达国家之间的生产率差距具有重要意义。

技术进步偏向性跨国传递效应:模型演绎与经验证据

当前中国技术进步方向及其偏向强度已成为经验文献关注的焦点,然而,前沿研究并未重视这种技术进步偏向性的来源及其背后的成因。本文从技术进步偏向性跨国传递入手,引入自主研发和技术引进部门,构建技术进步偏向性跨国传递模型,演绎技术进步偏向性从发达国家向发展中国家的内在传递机制,数值模拟技术进步偏向性跨国传递路径的动态变化过程。结果发现:1在技术进步跨国传递过程中,技术进步偏向性方向和强度均可能发生变化,要素投入结构在其中发挥决定性作用,正是两国要素投入结构的非匹配性,使发展中国家改变技术应用过程中的要素投入结构,进而改变引进技术的偏向性方向和强度。2技术进步偏向性跨国传递的方向和强度受制于技术适配度,并呈现出门槛效应特征,其中,技术适配度决定发展中国家技术模仿和应用的程度,只有技术适配度高于某一临界值时,引入前沿技术才能优化国内的要素投入结构、提高技术应用空间和生产率。为此,一国在技术选择和引进过程中,不能仅关注技术的先进程度,更应重视技术进步偏向性变化及其与要素禀赋结构的适配性。

基于废水减排的黄河流域城市偏向性技术进步时空演进趋势研究

废水排放减量化是提高黄河流域水质的重要途径之一,而减少流域内的废水排放有赖于相关技术的进步,因而偏向于废水减排的技术进步对实现黄河流域生态保护和高质量发展具有重要意义。基于此,以黄河流域97个城市为研究对象,构建废水减排偏向性技术进步指标体系,利用非参数法测算2010—2020年黄河流域总体及上中下游区段城市的废水减排偏向性技术进步,并采用Dagum基尼系数、核密度估计、σ收敛和绝对β收敛方法分析黄河流域总体及上中下游区段城市废水减排偏向性技术进步的时间动态演进趋势、空间差异以及收敛特征。结果发现:(1)研究期内黄河流域尚未发生偏向于废水减排的技术进步,废水减排偏向性技术进步发展呈现“发散→收敛”的演化态势;研究期后期废水减排偏向性技术进步对全要素生产率的贡献程度有所降低。(2)2016年后黄河流域内城市间的废水减排偏向性技术进步差异逐渐缩小。(3)黄河流域总体及上中下游区段的城市废水减排偏向性技术进步均存在绝对β收敛,且不同区段的收敛速度呈现为“下游>上游>中游”的态势。基于此,提出黄河流域需在合理范围内调整水污染物排放标准并完善排污权交易的相关制度。

技术进步偏向性跨国传递和不同传递路径异质性效应检验

研究目标:中美技术进步偏向性跨国传递和不同传递路径异质性效应检验。研究方法:利用标准化系统法和似不相关模型测算技术进步偏向性,结合面板分位数回归模型,检验不同路径异质性传递效应。研究发现:中国制造业技术进步呈逆要素禀赋的资本偏向特征,可归结于技术进步偏向性跨国传递的结果,主要通过商品进口、FDI和设备引进实现,传递效应依赖于技术进步偏向强度。中美技术进步偏向性传递存在非对称性,中国受美国影响较大,易引发要素结构变化和就业损失,而中国反向传递效应有限。研究创新:从跨国传递视角解释中国技术进步资本偏向成因,检验不同传递路径的异质性效应。研究价值:为中国制造业技术升级路径选择提供理论依据。

技术进步偏向性的跨国传递效应——来自中美制造业的经验证据

依据Hicks和Acemoglu的技术进步方向定义,将生产函数设定为CES形式,使用三方程标准化系统方法测定并对比中美制造业22个细分行业技术进步偏向性指数,通过面板数据实证检验中美制造业技术进步偏向性的跨国传递效应。研究发现,中国制造业技术进步整体为资本偏向性,呈逆要素禀赋发展趋势,且与美国制造业技术进步偏向性指数走势基本一致。面板数据的实证检验结果显示,美国制造业技术进步偏向性对中国存在跨国传递效应,中国制造业技术进步资本偏向性主要受美国影响,但存在1-2年的时滞,而要素禀赋结构和自主创新并未使技术进步转向资本。

基于技能偏向性技术进步的经济增长动能分解

在传统Solow增长核算框架基础上引入异质性劳动投入以及技能偏向性技术进步,从而将经济增长分解为固定资本投入增长、劳动投入增长、技能结构深化、技能偏向性技术进步、中性技术进步及效率改进等五种动能。研究发现:第一,中国经济增长主要由固定资本投入以及全要素生产率增长共同驱动,其中资本投入对经济增长年均贡献率为61.64%,全要素生产率增长的年均贡献率则为35.66%,中国区别于其他中低收入国家的发展奇迹背后正是较快的全要素生产率增长;第二,即使对于高收入国家而言,资本投入仍然是主要的经济增长动能;第三,技能结构深化以及技能偏向性技术进步是全要素生产率的主要来源,二者对中国经济增长的年均贡献率分别为32.04%和21.27%;第四,资源配置效率变化是引起全要素生产率波动的主要因素,资源配置效率下降是导致2008年后中国以及大部分高收入国家全要素生产率增速放缓的主要原因。

知识产权保护与偏向性技术进步

偏向性技术进步是影响收入分配和经济增长的关键变量,构建了基于开放贸易框架下的知识产权保护和偏向性技术进步理论模型,采用标准供给面系统方法测度了我国各省份的偏向性技术进步程度,并结合我国2003—2020年省级面板数据实证分析了知识产权保护对偏向性技术进步的影响,丰富了偏向性技术进步的相关研究。结果表明:(1)知识产权保护水平提升会促使我国技术进步偏向资本。在采用工具变量法、替换解释变量、Probit面板估计以及采用PSM-DID估计后,结果依旧稳健。(2)知识产权保护对偏向性技术进步的影响存在异质性,知识产权保护对偏向性技术进步的影响效应在中、西部省份和知识产权保护弱省中更强。(3)从影响机制来看,国际贸易是知识产权保护影响资本偏向性技术进步的重要渠道,其中进口贸易起正向促进作用,出口贸易则发挥了负向抑制作用。

偏向性技术进步、要素配置与经济增长

从数字经济时代背景出发,构建包含数据要素的适宜性技术进步理论框架,采用二阶泰勒展开对多要素CES生产函数进行近似表达,根据Solow的核算方法进行经济增长率分解,系统考察偏向性技术进步与偏向性要素配置驱动经济增长的理论机制。理论研究发现:有两种方法可以判定偏向性技术进步和偏向性要素配置对经济增长的影响效果。(1)要素效率(投入)增长率变化与要素效率水平或要素禀赋结构水平是否一致。若要素之间是替代关系,方向一致对经济增长具有促进作用;若要素之间是互补关系,方向相反对经济增长具有促进作用。进一步地,当方向一致时,可以通过要素之间的替代弹性大小选择适宜技术进步与要素配置方向推动经济增长;当方向不一致时,无论选择何种技术进步与要素配置方向都会抑制经济增长。(2)是否偏向效率高或禀赋丰裕的要素。对技术进步偏向而言,技术进步偏向效率相对高或禀赋相对丰裕的要素促进经济增长。对要素配置偏向而言,当要素之间是替代关系时,要素配置偏向效率相对高或禀赋相对丰裕的要素促进经济增长;当要素之间是互补关系时,要素配置偏向效率相对低或禀赋相对稀缺的要素促进经济增长。因此,为有效促进经济增长,选择技术进步偏向效率高的要素;同时,要素配置向高效率要素倾斜,最终实现要素禀赋结构和要素效率水平相匹配,以推动经济高质量发展。

中国能源技术进步偏向适宜性的有效判别、时空演变与碳排放空间溢出效应

在“双碳”目标下,中国能源技术进步的偏向及适宜性特征刻画对于经济绿色转型具有重要的理论与现实意义。本文构建了一个能源(E)、资本(K)和劳动(L)三要素的双层嵌套CES生产函数,利用可行性广义非线性最小二乘法(FGNLS)和标准化供给面系统方程组,估计中国2006~2018年城市层面要素替代弹性和能源技术进步偏向程度,并进一步有效判别城市层面能源技术进步的适宜性及其影响因素。结果表明,(1)能源与资本的替代弹性明显小于1,技术进步为能源节约型技术进步。(2)利用能源与资本之间的替代弹性构建技术进步偏向性指数,根据能源与资本要素投入比和技术进步偏向性指数的耦合关系,中国城市层面能源偏向型技术进步整体呈现适宜的状态。(3)分地区来看,中国八大综合经济区技术进步适宜性呈现不同的变化趋势,存在区域异质性。(4)碳排放具有空间溢出效应,能源节约型技术进步不仅能对本地区碳减排产生积极作用,还能影响邻近地区碳排放。本文为不同地区根据能源技术进步偏向制定合理的碳减排政策、高效实现“双碳”目标提供了依据。

中国银行业偏向性技术进步与全要素生产率增长研究

识别技术进步的偏向性对商业银行全要素生产率的提升具有重要意义。本文构建基于两阶段内生方向距离函数的Malmquist-Luenberger生产率指数,测算了2013~2020年中国银行业全要素生产率与偏向性技术进步,并对技术进步的偏向进行识别。研究发现:(1)中国银行业全要素生产率年均下降2.02%,中性技术水平年均下降3.06%,投入偏向技术进步与产出偏向技术进步年均增长0.6%与1.27%,银行业全要素生产率主要受中性技术变动的影响。(2)中国银行业技术进步在投入要素群组内呈偏向营业费用的趋势,在产出要素群组内呈偏向非利息收入的趋势。(3)各类商业银行均表现为中性技术退步与产出偏向技术进步,变动幅度与其资产规模呈正向关系。投入偏向技术变动方面差异明显,股份制商业银行表现为投入偏向技术退步,国有商业银行与城市商业银行表现为投入偏向技术进步,农村商业银行基本保持不变。(4)技术进步在投入要素群组内的偏向,国有银行、城市商业银行和农村商业银行呈密集使用营业费用的趋势,股份制商业银行呈密集使用固定资产的趋势。技术进步在产出要素群组内的偏向,股份制商业银行、城市商业银行和农村商业银行呈产出更多的非利息收入趋势,国有商业银行偏向不良贷款没有明显的变化。(5)存贷比、GDP增速和直接融资占比对中性技术进步和全要素生产率起促进作用,但直接融资占比对产出偏向技术进步起抑制作用。资产收益率抑制了产出偏向技术进步但对全要素生产率的提升起促进作用。资产市场份额对中性技术进步和全要素生产率起抑制作用,但其对偏向性技术进步的影响显著为正。净利息收益率对全要素生产率的影响显著为负,资本充足率对中性技术进步的影响显著为正,非利息收入占比对产出偏向技术进步的影响显著为正。

偏向性技术进步、要素配置与小麦绿色全要素生产率增长--基于三要素标准化CES生产函数的实证

为考察我国小麦绿色全要素生产率(GTFP)增长的动力来源,本文运用非线性似不相关回归对资本、劳动、能源三要素CES生产函数的标准化供给面系统方程组进行参数估计,实证检验了偏向性技术进步指数以及要素配置水平对小麦GTFP增长的影响机制。结果表明:较高的要素替代弹性(σ=2.364)反映了样本考察期间我国小麦产业经济快速增长的事实。我国小麦生产在整体上呈现劳动增强型(偏向性)技术进步、能源增强型(偏向性)技术进步、资本节约型技术进步。在小麦生产过程中,偏向性技术进步与要素禀赋结构的协调性较好,但与要素效率结构的适配性较差,要素增强型技术进步增长率的直接效应是驱动我国小麦GTFP增长的主要力量。基于此,提出通过优化小麦生产要素配置、改善小麦生产要素流通环境和加强小麦生产技术的创新与推广以促进我国小麦GTFP的增长。

产业结构转换对全要素生产率的影响研究--基于偏向性技术进步视角

中国经济正处于高速增长转为高质量发展的关键时期,在偏向性技术进步为技术进步一般特征的事实下,继续推动产业结构转换是否有助于提升全要素生产率(TFP)水平是需要关注的重要问题。本文利用1990-2018年国家层面数据,实证发现:(1)在偏向性技术进步视角下,国家提升产业结构转换度可以有效提升全要素生产率水平,并且由于该促进效应存在边际递减趋势,导致两者之间还存在倒U型关系。(2)同时,国家推动产业结构转型升级会通过资本深化效应、国际贸易效应改善其生产率。(3)另外,产业结构转换与全要素生产率之间的倒U型关系仅在发达国家显著存在。本文的研究发现为我国在新发展格局下,加快产业结构优化升级,推动全要素生产率持续性增长,助力我国经济实现高质量发展提供了经验证据。

促进绿色技术进步的补贴政策工具选择

现有文献关注政府补贴对技术进步的影响,但未重视其绿色技术进步效应,尤其忽视了对不同补贴政策工具对绿色技术进步的差异化作用的探讨。基于偏向性技术进步框架,梳理演绎环保补贴和研发补贴对绿色技术进步的差异化影响及其机制;在测算并分解2001~2020年中国省级工业绿色技术进步指数的基础上,对理论结果进行实证检验。研究发现:环保补贴和研发补贴均正向影响绿色技术进步;环保补贴主要通过强化技术扩散促进绿色技术进步,其效果受到能源相对价格的负向调节;研发补贴通过激励自主研发促进绿色技术进步,其效果受到能源相对价格的正向调节。进一步分析发现,随着国内能源市场改革的深化和环境政策的市场化转型,能源相对价格持续上涨,助推了研发补贴的绿色技术进步激励效应相对提高。基于此,建议国家统筹设计能源政策、环境政策和产业补贴规划,继续引导地方政府加大环保补贴和研发补贴力度;建议地方政府在准确把握国家能源与环境政策部署基础上适时适度调整补贴策略,逐步引导政策资源由环保补贴向研发补贴倾斜。

技能溢价源于技术进步偏向性吗?

内生经济增长理论向来关注技术进步对经济增长的贡献,但现代研究却普遍忽视技术进步对异质性要素发展可能产生的偏向性影响,特别是技术进步能否呈现技能偏向性并引致不同类型劳动者报酬分化问题。本文利用双层嵌套型CES生产函数和非线性似不相关方法估计中国技能溢价水平,研究发现我国资本和劳动替代弹性小于1而技能和非技能劳动替代弹性大于1,技术进步偏向性及技能和非技能劳动的替代效应明显,利用技术进步偏向性模型模拟的数据与真实值无明显差异,印证技能溢价源于偏向型技术进步且偏向性效应不断强化。同时,回归方法检验结果也发现,技术进步偏向性对技能溢价正向效应显著,验证出我国技能溢价现象主要源于技术进步偏向性作用的结果。

劳动收入份额与技术进步偏向性

通过构建模型考察劳动收入份额变化与技术进步偏向性关系,模型显示:(1)劳动收入份额与技术进步作用表现出双向性,技术进步偏向性和要素组合模式决定要素收入分配结构,而技术进步偏向性更是通过要素产出弹性强化对收入分配结构作用,即纯技术进步偏向性对要素收入分配结构变化影响有限,而且技术进步偏向性与要素收入呈现相依性和非线性共变特征。(2)劳动收入份额对技术进步偏向性方向的影响并非固定,而是存在临界效应,当劳动收入占比达到这一临界时,企业对技术进步偏向性选择无差异。若劳动收入占比小于或大于这一临界值时,企业对技术进步偏向性的选择将向两个相反方向发展。