自主创新、技术引进与碳排放——不同技术进步路径对碳减排的作用

技术进步是实现碳减排的根本性措施,但不同的技术进步路径——技术自主创新与技术引进,以及不同国家、地区不同的技术进步路径,对碳减排的作用各不相同。本文将技术进步方式分为自主创新和技术引进,又将自主创新分为原始创新和模仿创新,以期通过更加细化的方式对技术进步与碳排放之间的关系进行更加深入的研究;本文还以环境规制成本作为门限变量,应用动态面板门限估计,研究环境规制的门限效应。研究结论表明:第一,原始创新不但没有降低碳排放,反而增加了碳排放,说明我国的技术创新更多地关注了产能的提升,绿色创新程度不高,创新间接效应大于直接效应,模仿创新对碳减排效果较好,其原因在于模仿创新是一种"跟随型"的创新;技术引进的作用很小,说明我国不可能通过购买的方式获得最适宜的技术。第二,在不同的地区,自主创新、模仿创新、技术引进对碳减排的作用表现出较大差异,因此促进技术进步以及减排政策制定不能采取"一刀切"。第三,原始创新、技术引进与碳减排之间均具有门限效应,当环境成本达到门槛值时,原始创新、技术引进开始促进碳减排。因此,需考虑不同技术进步路径的不同碳减排效应,选择不同的激励、扶持与规制政策。

技术进步路径演变与技术创新动力机制研究

伴随经济总量快速增长,中国经济发展进入了新的发展阶段,发展方式转变逐渐成为未来发展的重要主线,而技术进步与创新是实现发展方式转变的重要支撑。围绕技术创新能力,本文深入研究我国经济增长中技术进步路径演变与技术创新动力机制问题。研究结果显示:技术能力、技术知识积累、市场化程度、经济基础条件等因素对技术进步路径演变影响较强,技术进步路径存在一定依赖性,但不显著;不同技术进步方式对技术创新的影响存在较大差异,与技术引进相比,自主研发对技术创新能力影响程度最大、显著性水平最高;技术创新的经济增长效应显著影响,尤其是核心创新能力对经济增长影响更加显著。为此,应不断优化技术进步路径,提高技术知识的累积效应,加快技术进步转型,凸显技术创新功能,发挥自主创新作用,提升中国经济增长质量。

中国经济持续增长的原因研究:技术进步路径的视角

在总结中国经济增长的典型化事实的基础上,给出中国经济能够顺利实现赶超的理论证明及实现条件,认为技术进步路径将会大致依次经历如下三个阶段:模仿阶段、由模仿向创新过渡阶段和创新阶段。模型中的转移动态分析表明,当某些条件不能得到满足时,动力系统的稳态点就会使得技术进步路径收敛到模仿阶段,国家也因此会陷于经济停滞的模仿陷阱状态。政府可以通过扭曲本国生产要素价格和本币贬值,提高企业获利能力,这对于陷于模仿陷阱的国家摆脱经济停滞状态极为有效,亦能够加快赶超国家的增长速度。如果中国由模仿到创新的过渡阶段业已来临,那么对外模仿、吸引外资对于经济增长的促进作用将会出现下降,而自主研发对于经济增长的贡献会显著上升。要保持经济长期稳定地增长,政府就应逐渐减低对经济的扭曲,将生产资源的定价权逐步交还给市场。

中国装备制造业产业集聚与技术进步路径选择的关系研究

选取中国31个省市自治区的装备制造业7个细分行业的数据,对中国装备制造业产业集聚与技术进步路径选择的关系进行研究。在阐述产业集聚与技术进步路径选择的理论机制的基础上,基于面板格兰杰因果检验和联立方程模型,用产业集聚指数衡量产业集聚强度,同时选取了4种主要的技术进步路径,研究了产业集聚强度与技术进步路径的关系。结果显示,中国装备制造业的产业集聚强度与技术进步路径之间具有相互影响的关系,产业集聚强度对不同技术进步路径的影响显著不同且存在区域差异;不同技术进步路径对产业集聚的影响存在差异性且存在区域差异。此外,以基尼系数作为产业集聚强度变量进行稳健性检验证实了上述结论。

从学习追赶到再造优势:制造业后发企业的技术进步路径——以企业为核心主体的理论框架与中国经验

后发企业的技术学习追赶行为包括策略制定、路径选择和研发努力等,其具体行为选择由内部、外部环境及偶发事件交织形成的国别情景和时代背景决定,其实践成效则是环境条件和行为选择共同作用的结果。对中国发电设备制造业及其三个支柱性企业(上海电气、哈尔滨电气和东方电气)的经验分析表明,中国制造业企业技术学习追赶行为同质化与异质性并存:同质化主要表现为“以优势资源换技术+技贸结合”的学习追赶策略、“从引进成熟产品技术切入+二次创新”的学习追赶路径和“基于本土市场和国产化率优先考虑制造工艺提升”的研发努力,异质性主要在于技术引进方式和学习追赶节奏及成效等具有差异性。中国制造业企业技术学习追赶的同质化源于共同的中国情景和时代背景,异质性则主要是受企业高层远见和企业家精神、引进技术的属性以及偶发事件的影响。新时代的中国情景有利于制造业企业从技术学习向自主创新转变,进而实现从“跟跑”到“并跑”“领跑”的跨越式技术升级,再造制造业国际竞争优势。从学习追赶到再造优势,政府应为企业创造良好的创新环境和市场环境,以系统协调的创新体系引领技术进步,加强共性关键技术的突破和供给,并建立和完善有效推动企业自主创新的体制机制;企业要消除“市场换技术等于技术创新能力提升”的认识误区,避免侧重于短期绩效目标而忽视自主创新能力的提升。

资本体现式和中性技术进步路径选择:基于我国制造业面板数据的实证检验

笔者利用面板数据的回归方法分析我国制造业技术进步特征,结果显示资本体现式和中性技术进步都是制造业整体技术进步的重要来源,但资本体现式技术进步作用更稳健,产权制度和资本深化对制造业技术进步也起到正向的促进作用。按照技术属性对制造业分组采用PCSE回归方法检验,结果发现我国制造业低技术行业技术进步增长主要源于中性技术进步,而中高技术行业却取决于资本体现式技术进步和中性技术进步的共同作用。在回归方程的控制性变量中,利润率对低技术行业技术进步正向作用显著,对中高技术行业作用不明显。资产规模反向效应明显即行业资产规模越大越不利于技术进步,同时产权制度和资本深化在各组中显著正向作用保持不变,表明非国有经济发展和资本深化有利于行业技术进步。

技术进步路径与中国经济增长研究:基于面板数据的分析

文章运用2003 年～2011 年中国分地区大中型工业企业面板数据对自主R＆D、技术引进、外商直接投资和经济增长进行了实证研究,同时考察了中国不同区域的技术进步路径选择的差异性.研究结果表明,自主R＆D 对提高中国经济增长效率的作用没有显著影响;国外技术引进对中国经济增长起负面影响;国内技术引进和外商直接投资是目前适宜中国经济增长的技术进步路径.但是,对中国经济增长影响的适宜技术进步路径存在区域差异性,东部地区和西部地区分别依靠国内技术引进和外商直接投资能够促进经济增长,而中部地区则不适宜运用国外技术引进来促进经济增长.进一步表明,企业规模对经济增长起正面影响,技术能力和经济发展水平对经济增长起负面影响,而经济外向度对经济增长没有显著影响.

技术进步路径与产业结构的“升级陷阱”

产业结构的升级取向取决于技术进步的路径选择。产业结构在升级过程中跌入"升级陷阱"的根本原因是错误地选择了粗放型的传统形态技术进步路径。科学合理的产业结构升级的本质,一是在产业价值链的国际分工中从低端环节逐步过渡到高端环节;二是对整个产业价值链进行全面整合与有效控制。中国的跨国公司是承担这一责任的主体,要更好地发挥中国跨国公司在产业价值链全球布局中的地位和作用,而政府在这一过程中必须发挥应有的保驾护航作用。

技术进步路径与企业创新绩效关系分析——基于“知识积累”门槛效应的实证检验

技术进步路径作为推动企业创新发展的重要保障,将对企业创新绩效产生重要影响。本文以2007—2019年我国33个工业行业面板数据为样本,以知识积累为门槛变量,采用动态面板门槛模型,探析自主研发、合作研发与技术引进三种技术进步路径与企业创新绩效之间复杂的动态门槛特征。研究表明:技术进步路径驱动企业创新绩效存在显著的知识积累门槛特征;较高的知识积累水平更有利于自主研发和技术引进发挥正向促进作用,而适度的知识积累水平更有利于合作研发发挥正向促进作用,即知识积累对技术进步路径驱动创新绩效存在临界规模。因此,我国工业产业需针对知识积累水平选择最优技术进步路径、转变发展动力,政府应给予必要的支持、合理引导外商投资,驱动企业创新绩效发展。

技术进步路径与中国粮食安全——基于GTAP模型的分析

选取产量与人均营养元素供给为粮食安全指标,采用GTAP模型探讨了技术进步路径选择对中国粮食安全的影响。研究结果表明,技术进步路径选择对保障中国粮食安全具有至关重要的作用。从农产品产量来看,所有类型的技术进步冲击均有利于农产品产量的提高,且土地及非熟练劳动力增进型技术进步的作用较为显著;进一步细分非熟练劳动力发现,农业及其他非熟练劳动力增进型技术进步对农产品的增产作用最为显著。从人均营养元素供给的变化来看,土地和非熟练劳动力增进型技术进步对人均营养元素供给的影响最为显著,而水资源增进型技术进步的影响则不明显;在细分非熟练劳动力的情景下,三类非熟练劳动力增进型技术进步中,农业及其他非熟练劳动力增进型技术进步对人均营养元素供给的影响最显著。提出为有效保障中国的粮食安全,农业技术变革应偏向于提升土地及非熟练劳动力的生产效率。

技术进步路径选择如何影响区域创新质量——基于中国工业省级面板分位数回归分析

本文以技术能力为桥梁建立理论模型,尝试阐明技术进步路径对创新质量影响机理,并以中国规模以上工业2010~2017年省级面板数据为样本,利用面板分位数回归进行实证分析。结果显示:整体上,各技术进步路径对创新质量均有显著影响;地区创新质量处于低水平时,选择技术引进及模仿、外商直接投资路径可以促进创新质量提升;地区创新质量处于高水平时,选择自主研发、外商直接投资路径可以促进创新质量提升。

技术进步路径、吸收能力与内涵经济增长关系--基于系统GMM估计的实证分析

根据企业自身创新和技术的外部性,结合吸收能力和FDI溢出效应,将技术进步路径分为技术研发、技术的转移与扩散、技术的转让合作与援助。本文利用我国2005-2011年高技术产业的面板数据,采用系统G M M估计法,发现三种技术进步路径对内涵经济增长均有正向作用。另外根据分组检验,发现不同类型的行业技术进步路径对内涵经济增长的影响也是不同的。

中国产业技术进步路径选择及其效率的实证分析

关于中国技术进步路径的方式选择一直是众多学者关心的问题,文章通过对1991-2011年相关数据的整理分析,对中国自90年代以来技术进步路径选择的转化做了经验研究:由以技术引进为主、自主创新为辅的路径选择转化为由技术引进和自主创新并驾齐驱的路径选择。同时,为了对两个阶段各自的技术进步路径选择的效率做更进一步研究,从产业的角度,选择以第二产业的技术进步作为具体研究对象进行实证研究,得出中国产业技术进步的路径选择的阶段性转化不仅具有理论基础,同时也具有较好的效率的结论。

技术进步路径转换对我国居民消费率变动的影响研究

本文探讨了技术进步路径转换导致居民消费率呈现U型变动的规律,并基于对我国的经验观察以及运用1998—2017年省级面板数据进行了实证检验。结果发现:在以技术引进为主的外源式路径,技术引进获得的属于资本体现式技术进步,且为吸收引进技术而进行的研发所带来的非体现式技术进步往往偏向资本,这造成了我国居民消费率下降;当转向以自主创新为主的内源式路径,技术进步类型从资本体现式为主逐渐转向以非体现式为主且呈非资本偏向性,这导致了我国居民消费率止降转升。因此,为提高我国居民消费率,应继续加大研发投入力度以及协调各方力量联合研发,加快自主创新进程。

大国博弈下的后起国家现代化及其产业技术进步路径研究——对日本经验与教训的一种历史解析

以中国的技术、经济和社会发展为原点,通过对日本的产业发展历史进程进行观察与比较,思考一个后起国家技术进步路径与他的国家现代化之间可能存在的逻辑联系,以及这类联系对后起国家、尤其是后起大国所追求的国家现代化具有的影响,可能是件有趣且有重要意义的事情。把具体的产业技术领域置于整体的经济社会发展进程中去分析和看待,则可以使我们认识技术是在什么样的经济与社会条件下影响一国的国家现代化进程,尤其是通过什么途径施加影响的。以此借鉴日本的经验与教训,用符合国情和产业实际的技术进步路径,使之成为生产力在促进经济与社会发展上所起杠杆作用的着力点,我们就有可能在从后起者向领先者的转变中,有力地推进中国的国家现代化。

FDI溢出机制、技术进步路径与经济增长绩效

本地企业在FDI的溢出效应下选择不同的技术进步路径,对经济增长绩效(用投入产出率度量)会产生不同的影响。本文利用我国1999—2007年27个制造行业面板数据进行检验表明:外资企业生产本地化反映的技术转移对经济增长绩效具有正面作用;外资参与度反映的溢出效应能提高经济增长绩效,但小于技术转移产生的作用;如果本地企业不选择模仿学习而是选择引进技术等路径提高技术水平,溢出效应对经济增长绩效的作用会发生变化。研究还发现,内资企业技术能力、价值增值率水平、外资聚集水平和行业集中度也会影响FDI技术转移或溢出效应对经济增长绩效的作用。

行业特征、要素禀赋结构与技术进步路径选择——基于中国装备制造业的实证检验

在要素禀赋匹配理论等经济学理论基础上,构建耦合行业特征与要素禀赋结构的技术进步路径选择理论分析框架。理论上,单一静态的技术进步路径、动态的技术进步路径和自主研发对国家实现长期稳定的经济增长表现程度依次增加。以中国装备制造业为研究对象,采用修正的生产函数构建的技术进步路径选择模型对技术选择模式与技术进步进行实证研究;对行业特征和要素禀赋结构与技术选择模式进行实证研究。实证研究结果表明,国外技术引进与模仿和外商直接投资与模仿是中国装备制造业的主要技术进步来源;国内技术引进与模仿和自主研发对技术进步有显著负向影响;行业特征和要素禀赋结构对技术选择模式的影响存在区域差异性。

准前沿经济体的技术进步路径及动力转换——从“追赶导向”到“竞争导向”

技术进步不仅是推动发展中国家经济增长的根本动力,而且是跨越潜在"中等收入陷阱"的基本路径。从技术维度将世界各国划分为远离前沿、国际准前沿和国际前沿三类经济体,并通过构建纳入技术差距的熊彼特主义内生增长模型,刻画非前沿经济体的技术进步路径及其动力转换的一般机理,并基于115个国家的长时序面板数据进行实证发现:对于远离前沿的经济体,基于技术差距的追赶导向型技术进步可推动快速技术进步,扩大竞争可能将导致低水平竞争困境;对于国际准前沿经济体,追赶导向型技术进步将面临潜在"技术追赶陷阱",竞争导向型技术进步可规避"技术追赶陷阱",并加快向国际前沿收敛。政府应在技术进步动力转换、规避"技术追赶陷阱",进而推动经济持续中高速增长中发挥重要作用。

技术能力、技术进步路径与创新绩效研究

伴随经济总量快速增长尤其是经济开放度与国际化程度不断提高,我国核心技术创新能力相对低下等问题日益凸现。围绕技术创新能力,本文实证研究技术能力约束、技术进步路径演变与创新绩效问题。研究结果显示:技术能力对技术进步路径选择产生较显著影响,这突出反应在技术投入能力、技术创新条件、技术知识积累等方面;政府调控能力、市场竞争、市场需求等因素对技术路径选择产生重要影响,但差异较大,技术进步也存在一定的路径依赖性;技术能力、技术进步路径对创新绩效均产生正向影响。为此,应不断优化技术进步路径,关注技术进步的持续性、累积效应,最终实现技术引进向自主创新转型。

论税收手段对企业自主创新的激励作用——基于技术进步路径的视角

金融危机爆发之后全球经济复苏乏力,各国在努力寻找支撑本国经济的新增长点的过程中,对技术创新的核心驱动地位形成了共识。本文从技术进步路径的角度,分析了引进购买式技术赶超路径对技术后发国家的企业自主技术创新的资本投入所形成的约束。税收作为政府参与企业资本积累和资本再循环过程的重要调节手段,为了激发企业技术创新的积极性,有必要研究税收对企业创新资本投入的激励机制。文章指出,引进购买式技术赶超路径使得企业的技术创新资本投入具有双重成本,而与技术进步发展水平相适应的税收激励措施,能够帮助企业打破技术进步路径对技术创新资本投入的锁定效应。