投资仲裁员行为准则探析

晚近以来,随着国际投资仲裁从国际商事仲裁体系中逐渐剥离,投资仲裁员行为准则也在经历从“商投合一”到“商投分离”的去商事化过渡。国际投资仲裁与国际商事仲裁在程序和实体上的区别对投资仲裁员的行为规范提出更为明确、具体、严格和自成体系的要求,更符合投资者和东道国对国际投资仲裁机制的期待。制定统一的投资仲裁员行为准则能够弥补投资仲裁道德领域国际立法的缺失,从而更加系统地对投资仲裁员进行规范和约束。投资仲裁员的职业化是对现行国际投资仲裁机制下特设仲裁员的重要突破。总之,投资仲裁员行为准则的全新发展能够有效弥补当前投资仲裁领域的制度缺陷,推动国际投资法制日趋完善。

风险、激励与监管:ISDS仲裁员的身份冲突及其化解

ISDS仲裁员具有较为明显的身份特征、地域来源及性别特征。为解决投资仲裁员分布不平衡的问题,ICSID已开始尽量选择女性仲裁员或来自发展中国家的仲裁员。当事方指定仲裁员的天然争论以及仲裁员多种身份的重复交互,导致了仲裁员之间的感知风险、妥协风险以及偏见风险。扩大仲裁管辖权和维持ISDS体系的利害关系是对仲裁员的两大主要激励路径。不同当事方在ISDS中选择仲裁员时存在不平等信息或信息不对称的问题,导致仲裁员信息灰色市场的产生,影响ISDS仲裁程序。仲裁员及时彻底披露其与当事方的关系和潜在的冲突对保障仲裁员的独立性和公正性至关重要。仲裁员的双重身份易产生争论点冲突,从而引发正当程序的问题。披露可能产生合理怀疑的情况并制定仲裁员的行为守则可一定程度上消除这种冲突。

反复指定对仲裁员资格的影响——兼论北仲《行为守则》

国际仲裁要求仲裁员保持公正与独立。然而,随着国际经贸来往的频繁以及争议数量的增加,反复指定是否对仲裁员公正性与独立性产生影响以及采取何种判断标准成为亟须解决的问题。由于仲裁员行为接受市场规律调整,以及仲裁员高标准的任职资格使其具有思辨能力以及保持中立的倾向,宜确定反复指定本身不构成影响仲裁员公正性与独立性的因素,须结合其他因素综合判断,在判断时宜采取合理怀疑标准而非明显缺乏标准。北仲《国际投资争端仲裁员行为守则》强调仲裁员公正性与独立性,对反复指定现象做到必要提醒,采取合理怀疑标准判断仲裁员公正与独立,符合仲裁实践趋势,但反复指定纳入法定披露义务范围不符合经济原则。

论国际投资仲裁中仲裁员的身份冲突及克服

目前国际投资仲裁体制的特点决定了投资仲裁员的临时性、非专职性以及来源的多元性。投资仲裁员与律师身份重合所带来的利益冲突损害了仲裁员的公正性,当事人失去信任,从而进一步加剧正当性危机。身份冲突问题不宜通过笼统的禁止性规范预防,而应从个案着手解决。首先需要当事方与仲裁员对该问题给予重视和重新认识,进而将其纳入仲裁员披露范围,并充分、合理利用回避制度,确保实现仲裁员公正性这一最终目标。