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如何提高中国证券投资基金监管政策的效力
被引量:
1
1
作者
郭诚诚
魏成龙
郭琲楠
《金融监管研究》
北大核心
2023年第6期80-96,共17页
合理选择和使用政策工具有助于实现证券投资基金监管的政策目标。文章运用文本分析法,通过构建“政策工具-政策目标-政策力度”的三维分析框架,对1997—2022年颁布的与证券投资基金监管相关的政策文本进行了量化分析。研究发现,我国以...
合理选择和使用政策工具有助于实现证券投资基金监管的政策目标。文章运用文本分析法,通过构建“政策工具-政策目标-政策力度”的三维分析框架,对1997—2022年颁布的与证券投资基金监管相关的政策文本进行了量化分析。研究发现,我国以强制型政策工具使用为主,且各政策工具子类型主次分布明显,政策工具整体分布表现出“审慎”的监管态度;政策目标分布较均衡,政策工具分布结构受政策目标的影响,表现出“重强制、轻激励”的结构特征;政策总效力随着政策数量增加而不断提高,政策发布主体涉及较广泛,但以单部门发文为主,部门联合发文力度不够,部门间政策协同有待提升。综上,文章提出以下建议:适当调整政策工具使用结构,加强信息型和激励型政策工具的组合使用,不断增强政策拉力;提高政策工具与政策效力的契合性,从“协调性”“多元性”“长期性”三个层面实现政策工具、政策目标和政策力度的有机结合。
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关键词
证券
投资基金监管
政策
政策工具
政策目标
政策力度
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职称材料
论我国投资基金监管体系的构建
2
作者
叶映兰
马兰
《金融教学与研究》
1998年第3期30-31,共2页
投资基金是通过发行基金受益凭证,广泛筹集社会资金,交由专家管理,进行组合投资,然后将投资收益分配给基金持有人的一种规范化的集合投资制度。我国的投资基金业近几年取得了有目共睹的发展,进一步的发展目前受到许多因素的制约,...
投资基金是通过发行基金受益凭证,广泛筹集社会资金,交由专家管理,进行组合投资,然后将投资收益分配给基金持有人的一种规范化的集合投资制度。我国的投资基金业近几年取得了有目共睹的发展,进一步的发展目前受到许多因素的制约,其中较为突出的就是投资基金的监管问...
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关键词
投资基金
监管
体系
基金
管理人
证券公司
托管人
投资
者
基金
资产
基金
发起人
投资基金
业
投资基金监管
下载PDF
职称材料
浅论投资基金监管体系的构建
被引量:
2
3
作者
刘小峰
《金融教学与研究》
1998年第1期28-30,34,共4页
浅论投资基金监管体系的构建刘小峰(陕西财经学院研究生部西安710061)近期召开的全国金融工作会议要求,力争用三年左右时间建立与社会主义市场经济发展相适应的金融调控监管体系,消除金融隐患,增强防范和抗御金融风险的能力...
浅论投资基金监管体系的构建刘小峰(陕西财经学院研究生部西安710061)近期召开的全国金融工作会议要求,力争用三年左右时间建立与社会主义市场经济发展相适应的金融调控监管体系,消除金融隐患,增强防范和抗御金融风险的能力。投资基金作为一种重要的金融投资工...
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关键词
投资基金监管
监管
体系
基金
业
证券市场
监管
组织体系
基金
管理人
行业协会
托管人
主管部门
内部制衡机制
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职称材料
论投资基金监管机制
被引量:
1
4
作者
陈叶兰
《时代法学》
1999年第3期41-42,共2页
关键词
投资基金监管
监管
机制
基金
经理
证券市场
基金
托管人
信息披露制度
证券交易中心
基金
管理人
监管
体制
投资
者
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职称材料
完善我国投资基金监管体系的设想
被引量:
1
5
作者
李慧云
李先荣
《中国统计》
CSSCI
北大核心
2001年第11期32-33,共2页
关键词
中国
投资基金监管
体系
监管
主体
集中
监管
原文传递
对投资基金制度设计和监管问题的思考
6
作者
葛红玲
《经济工作导刊》
2002年第6期31-33,共3页
任何一种金融制度的创新都离不开科学的制度设计和严密的外部监管体系。制度设计解决内部制衡机制问题,监管则调整政府、社会与从业主体的关系,同时也可以强化或弥补内部制衡机制的欠缺。投资基金本质上是信托,是按照信托法理安排基...
任何一种金融制度的创新都离不开科学的制度设计和严密的外部监管体系。制度设计解决内部制衡机制问题,监管则调整政府、社会与从业主体的关系,同时也可以强化或弥补内部制衡机制的欠缺。投资基金本质上是信托,是按照信托法理安排基金运作机制的,在基金内部构建了基金当事人责、权、益制衡关系的框架。但基金是特殊的信托,是信托的演变,演变的基金在制度设计上具有天然的缺陷,信托法对投资者权益保护以及基金当事主体权责益的制衡出现不周延;这样外部监管就尤为重要,基金外部监管体系形成对基金制度的弥补。独特的制度设计和有效的外部监管相得益彰才会促进基金业健康发展。
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关键词
投资基金
制度
投资基金
设计
投资基金监管
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职称材料
欧盟《另类投资基金管理人指令》介评
被引量:
5
7
作者
朱炎生
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2013年第1期8-15,共8页
欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活...
欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活动所建立的统一监管制度,不仅对欧盟市场及各成员国利益产生影响,也对欧盟之外的其他国家产生影响。作为对品类众多的另类投资基金作统一监管的创造性实践,该指令对完善我国的投资基金监管制度也有相当的借鉴价值。
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关键词
投资基金
另类
投资基金
管理人
欧盟
投资基金监管
制度
下载PDF
职称材料
爱尔兰投资基金法律制度与启示——兼论QIAIF基金授权
被引量:
2
8
作者
丛彦国
《南方金融》
北大核心
2016年第1期80-88,共9页
在全球投资基金市场中,爱尔兰占有重要地位。本文分析了爱尔兰投资基金的法律体系、主要类型、组织结构和监管机制。爱尔兰投资基金立法的经验表明:信息披露是投资基金监管的重要内容,集中监管有利于统一监管权责和提高监管效率,推动投...
在全球投资基金市场中,爱尔兰占有重要地位。本文分析了爱尔兰投资基金的法律体系、主要类型、组织结构和监管机制。爱尔兰投资基金立法的经验表明:信息披露是投资基金监管的重要内容,集中监管有利于统一监管权责和提高监管效率,推动投资基金监管国际化是大势所趋。
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关键词
投资基金监管
集合
投资
计划
另类
投资基金
爱尔兰中心银行
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职称材料
基金公司的治理结构分析
9
作者
孙圳
《商情》
2014年第23期49-49,共1页
证券投资基金是投资社会化和专业化的产物,它既是一种金融产品创新.也是一种金融制度创新。我国证券投资基金的发展主要受制于外部客观问题和内部治理问题,随着《证券投资基金管理暂行办法》的颁布实施,我国证券投资基金业迅速发展...
证券投资基金是投资社会化和专业化的产物,它既是一种金融产品创新.也是一种金融制度创新。我国证券投资基金的发展主要受制于外部客观问题和内部治理问题,随着《证券投资基金管理暂行办法》的颁布实施,我国证券投资基金业迅速发展,并已逐步成长为我国证券市场上影响力最大的机构投资者之一。但是,我国证券投资基金在高速发展的同时,仍然面临着一些问题。加强我国证券投资基金托管人的监督工作、丰富基金的品种、强化基金管理公司的激励和约束机制完善证券投资基金法律法规体系强化证券投资基金监管等方面来应对我国证券投资基金所面临的问题。
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关键词
证券
投资基金
产品多元化
金融结构调整
投资基金监管
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职称材料
新形势下我国证券投资基金业创新发展的思路
10
作者
仝浩辉
《山西财经大学学报》
CSSCI
北大核心
2015年第S1期22-23,共2页
我国证券投资基金业取得了长足发展,对于改善证券市场格局、促进上市公司治理结构优化起到了重要作用。但是,基金业的发展仍存在一些问题。新形势下,基金业在未来发展中必须突破瓶颈,实现与国家经济实力相匹配的发展地位和发展水平。
关键词
证券
投资基金
金融结构调整
投资基金监管
原文传递
题名
如何提高中国证券投资基金监管政策的效力
被引量:
1
1
作者
郭诚诚
魏成龙
郭琲楠
机构
北京师范大学政府管理学院
出处
《金融监管研究》
北大核心
2023年第6期80-96,共17页
基金
国家社科基金重点项目“中国机构投资者异化行为与监管政策研究”(项目编号:19AgL012)的资助
文摘
合理选择和使用政策工具有助于实现证券投资基金监管的政策目标。文章运用文本分析法,通过构建“政策工具-政策目标-政策力度”的三维分析框架,对1997—2022年颁布的与证券投资基金监管相关的政策文本进行了量化分析。研究发现,我国以强制型政策工具使用为主,且各政策工具子类型主次分布明显,政策工具整体分布表现出“审慎”的监管态度;政策目标分布较均衡,政策工具分布结构受政策目标的影响,表现出“重强制、轻激励”的结构特征;政策总效力随着政策数量增加而不断提高,政策发布主体涉及较广泛,但以单部门发文为主,部门联合发文力度不够,部门间政策协同有待提升。综上,文章提出以下建议:适当调整政策工具使用结构,加强信息型和激励型政策工具的组合使用,不断增强政策拉力;提高政策工具与政策效力的契合性,从“协调性”“多元性”“长期性”三个层面实现政策工具、政策目标和政策力度的有机结合。
关键词
证券
投资基金监管
政策
政策工具
政策目标
政策力度
Keywords
Securities investment Fund Regulatory Policy
Policy Tools
Policy objective
Policy intensity
分类号
F832 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
论我国投资基金监管体系的构建
2
作者
叶映兰
马兰
机构
武汉大学经济学院
出处
《金融教学与研究》
1998年第3期30-31,共2页
文摘
投资基金是通过发行基金受益凭证,广泛筹集社会资金,交由专家管理,进行组合投资,然后将投资收益分配给基金持有人的一种规范化的集合投资制度。我国的投资基金业近几年取得了有目共睹的发展,进一步的发展目前受到许多因素的制约,其中较为突出的就是投资基金的监管问...
关键词
投资基金
监管
体系
基金
管理人
证券公司
托管人
投资
者
基金
资产
基金
发起人
投资基金
业
投资基金监管
分类号
F832.1 [经济管理—金融学]
下载PDF
职称材料
题名
浅论投资基金监管体系的构建
被引量:
2
3
作者
刘小峰
机构
陕西财经学院研究生部
出处
《金融教学与研究》
1998年第1期28-30,34,共4页
文摘
浅论投资基金监管体系的构建刘小峰(陕西财经学院研究生部西安710061)近期召开的全国金融工作会议要求,力争用三年左右时间建立与社会主义市场经济发展相适应的金融调控监管体系,消除金融隐患,增强防范和抗御金融风险的能力。投资基金作为一种重要的金融投资工...
关键词
投资基金监管
监管
体系
基金
业
证券市场
监管
组织体系
基金
管理人
行业协会
托管人
主管部门
内部制衡机制
分类号
F832.1 [经济管理—金融学]
下载PDF
职称材料
题名
论投资基金监管机制
被引量:
1
4
作者
陈叶兰
机构
邵阳师专政史系
出处
《时代法学》
1999年第3期41-42,共2页
关键词
投资基金监管
监管
机制
基金
经理
证券市场
基金
托管人
信息披露制度
证券交易中心
基金
管理人
监管
体制
投资
者
分类号
D922.28 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
完善我国投资基金监管体系的设想
被引量:
1
5
作者
李慧云
李先荣
机构
北京理工大学管理与经济学院
出处
《中国统计》
CSSCI
北大核心
2001年第11期32-33,共2页
关键词
中国
投资基金监管
体系
监管
主体
集中
监管
分类号
F832.2 [经济管理—金融学]
原文传递
题名
对投资基金制度设计和监管问题的思考
6
作者
葛红玲
机构
北京工商大学经济学院
出处
《经济工作导刊》
2002年第6期31-33,共3页
文摘
任何一种金融制度的创新都离不开科学的制度设计和严密的外部监管体系。制度设计解决内部制衡机制问题,监管则调整政府、社会与从业主体的关系,同时也可以强化或弥补内部制衡机制的欠缺。投资基金本质上是信托,是按照信托法理安排基金运作机制的,在基金内部构建了基金当事人责、权、益制衡关系的框架。但基金是特殊的信托,是信托的演变,演变的基金在制度设计上具有天然的缺陷,信托法对投资者权益保护以及基金当事主体权责益的制衡出现不周延;这样外部监管就尤为重要,基金外部监管体系形成对基金制度的弥补。独特的制度设计和有效的外部监管相得益彰才会促进基金业健康发展。
关键词
投资基金
制度
投资基金
设计
投资基金监管
分类号
F832.48 [经济管理—金融学]
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
欧盟《另类投资基金管理人指令》介评
被引量:
5
7
作者
朱炎生
机构
厦门大学法学院
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2013年第1期8-15,共8页
文摘
欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活动所建立的统一监管制度,不仅对欧盟市场及各成员国利益产生影响,也对欧盟之外的其他国家产生影响。作为对品类众多的另类投资基金作统一监管的创造性实践,该指令对完善我国的投资基金监管制度也有相当的借鉴价值。
关键词
投资基金
另类
投资基金
管理人
欧盟
投资基金监管
制度
Keywords
investment fund, alternative investment fund managers, EU fund supervisal and regulatory regime
分类号
F723 [经济管理—市场营销]
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职称材料
题名
爱尔兰投资基金法律制度与启示——兼论QIAIF基金授权
被引量:
2
8
作者
丛彦国
机构
南开大学法学院
出处
《南方金融》
北大核心
2016年第1期80-88,共9页
文摘
在全球投资基金市场中,爱尔兰占有重要地位。本文分析了爱尔兰投资基金的法律体系、主要类型、组织结构和监管机制。爱尔兰投资基金立法的经验表明:信息披露是投资基金监管的重要内容,集中监管有利于统一监管权责和提高监管效率,推动投资基金监管国际化是大势所趋。
关键词
投资基金监管
集合
投资
计划
另类
投资基金
爱尔兰中心银行
分类号
D956.2 [政治法律—法学]
DD912.28 [政治法律]
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职称材料
题名
基金公司的治理结构分析
9
作者
孙圳
机构
西南财经大学
出处
《商情》
2014年第23期49-49,共1页
文摘
证券投资基金是投资社会化和专业化的产物,它既是一种金融产品创新.也是一种金融制度创新。我国证券投资基金的发展主要受制于外部客观问题和内部治理问题,随着《证券投资基金管理暂行办法》的颁布实施,我国证券投资基金业迅速发展,并已逐步成长为我国证券市场上影响力最大的机构投资者之一。但是,我国证券投资基金在高速发展的同时,仍然面临着一些问题。加强我国证券投资基金托管人的监督工作、丰富基金的品种、强化基金管理公司的激励和约束机制完善证券投资基金法律法规体系强化证券投资基金监管等方面来应对我国证券投资基金所面临的问题。
关键词
证券
投资基金
产品多元化
金融结构调整
投资基金监管
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
新形势下我国证券投资基金业创新发展的思路
10
作者
仝浩辉
机构
西南财经大学金融学院
出处
《山西财经大学学报》
CSSCI
北大核心
2015年第S1期22-23,共2页
文摘
我国证券投资基金业取得了长足发展,对于改善证券市场格局、促进上市公司治理结构优化起到了重要作用。但是,基金业的发展仍存在一些问题。新形势下,基金业在未来发展中必须突破瓶颈,实现与国家经济实力相匹配的发展地位和发展水平。
关键词
证券
投资基金
金融结构调整
投资基金监管
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
原文传递
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
如何提高中国证券投资基金监管政策的效力
郭诚诚
魏成龙
郭琲楠
《金融监管研究》
北大核心
2023
1
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职称材料
2
论我国投资基金监管体系的构建
叶映兰
马兰
《金融教学与研究》
1998
0
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职称材料
3
浅论投资基金监管体系的构建
刘小峰
《金融教学与研究》
1998
2
下载PDF
职称材料
4
论投资基金监管机制
陈叶兰
《时代法学》
1999
1
下载PDF
职称材料
5
完善我国投资基金监管体系的设想
李慧云
李先荣
《中国统计》
CSSCI
北大核心
2001
1
原文传递
6
对投资基金制度设计和监管问题的思考
葛红玲
《经济工作导刊》
2002
0
下载PDF
职称材料
7
欧盟《另类投资基金管理人指令》介评
朱炎生
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2013
5
下载PDF
职称材料
8
爱尔兰投资基金法律制度与启示——兼论QIAIF基金授权
丛彦国
《南方金融》
北大核心
2016
2
下载PDF
职称材料
9
基金公司的治理结构分析
孙圳
《商情》
2014
0
下载PDF
职称材料
10
新形势下我国证券投资基金业创新发展的思路
仝浩辉
《山西财经大学学报》
CSSCI
北大核心
2015
0
原文传递
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