外汇按金交易的刑法规制探讨

外汇按金交易作为金融市场的衍生品,是近年来随着外汇期货交易在我国兴起的一种新型的外汇炒卖方式。由于缺乏监管,此类行为扰乱了我国金融市场的秩序。由于没有明确的法律规范进行规制,在发生大量的经济纠纷时法院无法按统一的标准进行审理。只有界定外汇按金交易的法律性质,才可以将情节严重的外汇按金交易给予刑法评价,以非法经营罪定罪量刑。

外汇按金交易中介行为入罪化研究——以非法经营罪为视角

外汇按金交易违反的规定不属于非法经营罪中"违反国家规定"的范围,且其中的中介行为不属于非法经营行为,而只是一种帮助行为。这种帮助行为依据刑法规定和共犯从属性认定其是犯罪存在阻碍,其本身属性及刑法谦抑性决定了刑法对外汇按金交易中介行为介入没有必要。

按金交易,期待登堂入市

随着我国与世界各国经济往来的日益密切和国际金融的不断泛化,我国将逐渐融入国际金融市场的大环境。一些原本不为我们所熟识的金融衍生产品将逐渐影响并改变我们的经济生活。外汇按金交易作为80年代全球金融创新年代的新锐产品,首当其冲受到业内人士的普遍关注。随着中国外汇管理政策改革的进一步深化,推出衍生品交易时机已经成熟,按金交易也将应运而生。

外汇按金交易的业务及监管

随着金融市场的开放,各类金融衍生品的交易将逐渐推出。作为一种投资工具,外汇按金交易的开展只是时间上的问题。本文论述了按金交易的基本特点和风险防范,介绍了香港的监管经验,澄清了把按金交易和期货交易相混同的模糊认识。

外汇按金交易行为的刑法定性——以“娄某外汇按金交易中介案”为切入点

外汇按金交易是一种新型的外汇炒卖方式。由于缺乏监管,外汇按金交易行为已经扰乱了我国金融市场的秩序,司法实践中多以非法经营罪进行刑法定性。事实上,外汇按金交易行为违反的规定是国务院部委发布的决定和批复,其不属于非法经营罪中"违反国家规定"的范围,所以不能以符合"其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为"而适用非法经营罪进行规制。因此,外汇按金交易中介行为作为一种帮助行为,依据刑法共同犯罪原理,也不应当构成非法经营罪。

中国证监会 国家外汇管理局 国家工商行政管理局 公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知

近两年来,一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准,也未在国家工商行政管理局登记注册,擅自从事外汇期货和外汇按金交易,有的境内单位和个人与境外不法分子相勾结,以期货咨询及培训为名,私自在境内非法经营外汇期货和外汇按金交易;

外汇按金交易的刑法规制探讨

外汇按金交易作为金融市场的衍生品,是近年来随着外汇期货交易在我国兴起的一种新型的外汇炒卖方式。由于缺乏监管,此类行为扰乱了我国金融市场的秩序。由于没有明确的法律规范进行规制,在发生大量的经济纠纷时法院无法按统一的标准进行审理。只有界定外汇按金交易的法律性质,才可以将情节严重的外汇按金交易给予刑法评价,以非法经营罪定罪量刑。

外汇按金交易索赔纠纷所涉法律关系试析

外汇按金交易索赔纠纷所涉法律关系试析陈晓枫外汇按金交易是指交易者（客户）在交易代理商指定帐户内存人按金，作为交易亏损的偿付保证，然后利用代理商提供的外汇交易工具，根据国际外汇市场的价格波动，进行以防范风险和获取投资收益为目的外汇现汇交易。外汇按金交易...

浅谈外汇按金交易的特征及其纠纷的审理

何为外汇按金交易?外汇按金交易纠纷又有哪些特点?如何处理?也许你对上面几个问题较为陌生,那么就请你阅读《浅谈外汇按金交易的特征及其纠纷的审理》一文,相信阅读完此文之后你会对这些问题略知一二.

西方外汇买卖的新发展——按金交易

外汇买卖业务的发展可分为3个阶段,现货买卖(SPOT)和期货买卖(FORWARD)属第一阶段,1978年出现的期权交易(OPTION)以及调期交易(SWAP)属第二阶段,第三阶段除出现期权的变通方式和远期利率合约(FRA)外,按金交易的推出无疑最具吸引力,下面我们即介绍这种新出现的外汇买卖方式。

外汇按金交易索赔纠纷所涉法律关系试析

外汇按金交易索赔纠纷所涉法律关系试析陈晓枫外汇按金交易是指交易者（客户）在交易代理商指定账户内存入按金，作为交易亏损的偿付保证，然后利用代理商提供的外汇交易工具，根据国际外汇市场的价格波动，进行以防范风险和获取投资收益为目的的外汇现汇交易。外汇按金交...

外汇按金买卖与实盘外汇买卖及外汇期货的区别

1994年10月28日,中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部联合下发了《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按全交易活动的通知》(证监发字[1994]165号)。该《通知》下发后,一些机构和客户仍然无视国家政策法规,有令不行,有禁不止,继续从事外汇期货和外汇按金交易活动。1994年12月7日,四部门为此召开专门会议,就进一步贯彻《通知》进行了研究,并讨论了北京市在查处工作中遇到的问题。经四部门会签。

中国证券监督管理委员会国家工商行政管理局国家外汇管理局公安部关于印发《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部<关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知>的会议纪要》的通知

各省、自治区.直辖市、计划单列市、经济特区期货监管部门、外汇管理分局、工商行政管理局、公安厅(局): 现将中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部【关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知】的会议纪要》印发给你们,请认真遵照执行。

危机后,外汇保证金在中国何去何从

在世界金融危机的大背景下中国第二次叫停外汇保证金业务。两年来世界经济特别是中国经济逐步走出危机,那么一直游离于中国正式金融市场边缘的外汇保证金前途将会如何?本文从外汇保证金业务的供需情况、中国外汇储备、信息技术、参与者、监管以及外汇保证金自身特征等方面分析认为,中国会在适当时候正式开放外汇保证金业务。

苏联商店的按“成交次数”计酬计奖

一个人走进苏联捷尔诺波尔市第29号小杂货店的陶瓷玻璃品部,问他们下个月的营业任务是多少卢布,但售货员却答道:“本部下个月的任务指标是7,000笔交易!” 这是怎么回事呢?为什么不按金额来下达任务呢?

征收个人所得税有新规定

最近,国家财税主管部门对征收个人所得税作出新规定: 一、个体工商户业主的费用扣除标准和从业人员的工资扣除标准,由各省、自治区、直辖市税务局制定。个体工商户在生产、经营期间借款的利息支出,凡有合法证明的,不高于按金融机构同类、同期贷款利率计算数额的部分,准予扣除。个体工商户或个人专营项目属于农业税(包括农业特产税)、牧业税收范围并已征收了农业税、牧业税的,

对牡丹卡异地使用价格的思考

目前,银行卡市场的竞争越来越激烈。怎样才能吸引更多的客户使用牡丹卡,牡丹卡异地使用价格的高低越来越显得至关重要。 随着我国经济的不断发展,银行卡市场的不断变化,现行牡丹卡的异地使用价格,已经与银行卡市场发展现状脱节,不能适应牡丹卡业务发展的需要。这主要体现在以下两个方面。 1.牡丹卡异地取现按金额的1％收取手续费,最高不超过500元,超过部分不收取手续费。牡丹卡异地转账按金额的0.5％收取手续费,最高不超过500元,超过部分不收手续费。

此案应由谁承担主要责任

此案应由谁承担主要责任韦民１９９４年１０月１２日，原告某贸易公司与被告某期货经纪有限公司登记了国内期货合同。不久，被告派出业务员向原告游说，又对外利用广告、报刊进行宣传，说其公司可进行外汇按金交易业务，并向客户承诺在其公司内开展外汇按金交易业务是合法...

理财日历

2月13日,上证国债指数盘中创出112.84点的历史新高,这已经是该指数连续第10个交易日刷新纪录。2月18日,民生银行正式推出面向全国的'易富通'外汇保证金交易业务。2月19日,天平汽车保险公司获准经营电销车险业务,此举使其成为国内第4家获得该项资格的保险公司。2月21日,华夏基金宣布将以公司固有资金11乙元认购华夏希望债券基金。