美国联邦政府开展的基础研究绩效评估及其启示

近十年来 ,对政府资助的科学研究进行的绩效评估得到了迅速推广 ,但在“为何评估”、“评估什么”和“如何评估”等问题上 ,各国有着不同的认识和做法。本文介绍了美国联邦政府开展的基础研究绩效评估的背景、《政府绩效与结果法案》(GPRA)实施前后美国国家科学基金会 (NSF)和国立卫生研究院 (NIH)的绩效评估实践 ,进而对我国的相关问题提出相应的政策建议。

美国联邦政府绩效管理改革三部曲

在全球性绩效改革运动中,美国各级政府既是发起者,又是积极的推动者和身经百战的实践者。其中,联邦政府在绩效测评与管理方面的改革堪称典范。本文以社会保障局(SSA)为例,利用最新资料,结合亲历访谈,详细考察了联邦政府从克林顿、布什到奥巴马三任总统在五个任期的绩效测评与管理改革实践,包括《1993政府绩效与结果法案》、《项目评级工具》和联邦政府绩效管理新框架并对其特征进行了较为详细的总结。

美国政府绩效评估的实践和启示

20世纪80年代以来,西方各发达国家相继推行政府绩效改革,美国于90年代初开始了它卓有成效的改革进程,建立了系统的绩效评估和绩效管理制度,使政府的形象和效率大为改进,并由此成为其他国家借鉴的典范。本文回顾了美国政府绩效评估的历史演变过程和理论基础,介绍了美国政府绩效评估的制度框架和方法,从国际比较的视野定位这次改革实践的真实效果,并就改革的重要纲领《政府绩效和结果法案》和其绩效评估体系做似简要评价,以寻找对我国政府行政的有益启示。

美国国立卫生研究院(NIH)绩效管理研究

介绍美国国立卫生研究院(NIH)依据《政府绩效与结果法案》(GPRA)所进行的一系列针对科研项目的绩效管理活动,包括制定战略规划和年度绩效计划、进行绩效评估、提交绩效报告等,其中详细介绍NIH年度绩效计划中所设定的NIH科研项目在5个功能领域中的具体绩效目标,以期对我国医学科研机构的绩效管理起到一定借鉴作用。

美、英公共支出绩效评价制度的借鉴与启示

美国把绩效管理与评估视为重新调整政府与社会关系能否取得成功的决定性条件。1979年，美国管理和预算办公室（OMB）制定了《关于行政部门管理的改革和绩效评价工作应用》（A-117号文）文件，该文件要求联邦政府所有行政部门和机构都应评价其项目的实施结果和效益，从而优化政府支出的使用效益。1993年，美国第103次国会通过了《政府绩效与结果法案》（Government Pefformance and Results Act，GPRA）。

政府绩效立法分析:以美国《政府绩效与结果法案》为例

随着绩效管理在政府部门的应用和重视 ,绩效立法也逐渐被关注。美国率先于 1993年颁布了《政府绩效与结果法案》(GPRA) ,以立法形式规范了政府绩效的相关活动。GPRA颁布至今已有 11年 ,绩效管理制度逐渐深入到政府日常工作当中 ,提高了政府部门绩效管理意识。但由于其内部复杂的管理、绩效数据收集存在很大困难、对政府部门项目评估的困难、实施过程受政治因素影响甚大、评估主体单一等原因 ,该法案实施出现了诸多问题 ,对这些经验教训的总结能为我国未来政府绩效立法提供借鉴。

国外绩效考评制度研究(一)——美国《政府绩效与结果法案》的主要内容

中共中央十六届三中全会《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中指出,要"建立预算绩效评价体系"。这对于提高财政资金使用有效性、降低政府运行成本、增强管理的责任性和透明性,具有重要意义。从80年代开始,世界上许多国家陆续对此进行了探索和尝试,并取得了积极的成效。本刊刊登财政部教科文司写的相关研究资料,供参考。

美英两国的政府绩效考评

绩效考评实践美国法律依据。美国政府绩效考评的法律依据是1993年美国第103届国会颁布的《政府绩效与结果法案》,该法案要求每个联邦机构必须报告为期5年的战略规划和每年的绩效情况。自20世纪90年代,美国国会相继通过一揽子设计联邦政府绩效管理的法案,主要涉及联邦政府三个关键领域：财务管理、信息技术与财政控制。

重视绩效管理 促进服务型政府建设

美国政府绩效管理的经验主要体现在绩效管理的法制化、管理机构的权威性、管理体系的完整性、绩效管理的公开性、评估结果的激励性和评估过程的公民参与性。如何借鉴美国政府绩效管理的经验,进一步推进深圳的政府绩效管理,促进公共服务型政府的建设,是值得研究的一个重要课题。

美国《绩效法案》的启示

建立绩效预算体系是为了进一步加强公共财政管理,提高财政资金的使用效益,其核心是通过制订公共支出的绩效目标,建立预算绩效评价体系,逐步实现对财政资金从注重资金投入的管理转向对支出效果的管理。政府绩效评价体系作为绩效预算的基础部分,美国的《政府绩效与结果法案》,对我们推进公共财政框架下的部门预算改革,建立预算绩效评价体系有很好的参考和借鉴。

美国财政绩效评级方法与借鉴

美国政府绩效管理起步于1966年约翰逊总统执政期间发起的“计划-项目-预算-改革，到1993年，美国国会通过了《政府绩效与结果法案》，正式将“间责”引入了联邦政府机构的项目管理之中，要求机构必须阐明所实施项目的长期和年度目标、设计相关绩效指标、收集绩效评估信息，并以此作为预算申请的基础。换言之，美国政府推进绩效管理的初衷和主要目的是在“绩效”与“预算”之间建立联系，

透视美国绩效预算实务操作——美国国家科学基金会预算和绩效报告体系的考察及启示

1993年，美国联邦政府颁布《政府绩效与结果法案》（GPRA），对历次预算管理制度革新进行了立法性总结，并提出了新绩效预算改革的基本理念与思路。当前阶段，美国绩效预算制度的构建主要通过GPRA等一系列立法来实现，联邦各预算部门的预算和绩效管理实务都遵循GPRA的规定实施运作。在联邦政府预算部门中，美国国家科学基金会（NSF）的职能比一般行政性部门宽泛，

利用决算数据进行部门支出绩效评价

支出绩效评价制度源于西方发达国家。从20世纪90年代开始，美国、英国、加拿大等国基本建立了较为完善的绩效评价制度和体系。1993年美国第103届国会颁布了《政府绩效与结果法案》，通过设定政府财政支出的绩效目标、比较绩效目标和实施成果进行年度绩效评价，