非实验数据政策效应评估理论与实证研究方法

非实验数据政策效应的研究是管理科学研究中的一个重要方向。政策效应评估理论在国外研究发展已经有很多年历史,但国内这一领域的研究甚少。基于此,本文对政策效应评估理论和实证研究方法做了一个较为全面的概括,侧重介绍了目前常用的三种评估方法:选择修正法、DID法和匹配法,并就一些我们在实际问题处理过程中需要注意的问题进行了探讨。

基于微观非实验数据的政策效应评估方法评价与比较

社会政策是政府发挥职能的重要手段,对政策实施的效果进行量化评估,有助于政府决策的科学化、合理化。本文基于非实验数据,归纳了目前微观政策领域各种致力于构建"反事实"的政策效应评估方法,包括工具变量法(IV)、断点回归(RD)、双重差分(DID)和匹配方法(Matching),阐述了其各自的优势、劣势及适用条件,并对实际政策评估中各模型的选用进行了简要述评。

“一带一路”倡议促进“设施联通”的政策效应评估——基于双重差分的研究

"一带一路"倡议着力于基础设施建设以实现"设施联通"进而"贸易畅通",是否在"设施联通"上真正取得进展至关重要,因此需要进行细致的政策效应评估。但以往相关研究大都利用两组两期的标准双重差分(difference-in-difference, DID)估计框架和双向固定效应回归方法,去估计"一带一路"的政策效应,因此可能存在估计偏误。对此,利用物流绩效指数测度"设施联通"程度,根据各国加入"一带一路"倡议时间有先后及先后加入国家间存在实质性差异的现实情况,采用了多组多期的DID估计框架,并利用Callaway等针对该框架提出的改进方法来估计加入倡议对"设施联通"的政策效应。研究发现:加入倡议有助于各组别物流绩效的提升,且提升效应在各组别间呈现明显异质性。将各组别处理效应加总后则显示出较强的处理时期选择效应和动态效应;将物流绩效指数分解为6个子项目后,加入倡议对各子项目也有较强的正面效应。本研究为"一带一路"基础设施建设的政策效应评估提供了全新的方法和思路。

西部开发政策效应评估文献综述

西部开发政策效应评估是我国区域政策实践效果评价的重点领域,主要包括一般的描述性分析、TFP测算和具体指标检验,DID技术是当前较为流行的政策评估方法,但该方法的适用性还需仔细考量。现代因果识别技术的综合应用有利于科学识别西部开发的政策效应。

中国家庭医生签约服务政策效应评估研究的现状和潜在问题

背景目前,家庭医生签约服务在全国基层医疗机构开展得如火如荼,对家庭医生签约服务政策效应进行科学、准确地评估具有重要意义。目的分析我国家庭医生签约服务政策评估现状及潜在问题。方法于2018-11-04,采用“家庭医生”为主题词系统检索中国知网中与家庭医生签约服务政策效应评估有关的文献,检索时间为建库至2018年。收集合格文献的发表时间、研究对象、数据资料、研究内容、统计方法和利益冲突等,并从宏观和微观层面分析相关研究中存在的问题。结果最终纳入27篇家庭医生签约服务政策效应评估文献。其中16篇(59.3%)文献研究对象为社区居民,10篇(37.0%)为慢性病患者;17篇(63.0%)文献研究地区为上海,6篇(22.2%)为北京;22篇(81.5%)文献使用的数据资料来源于不可开放获取的问卷调查数据,5篇(18.5%)来源于政府、医院等有关部门的内部数据;文献研究内容主要涉及推进家庭医生签约服务对控制医疗费用不合理增长、促进分级诊疗格局形成、提高居民满意度等方面的影响。从宏观层面上,相关研究存在着各地区发展不平衡,亟待强化因果推理等问题;从微观层面上,相关研究存在着签约群体与未签约群体组间不均衡、样本选择不具有代表性、回归模型设置错误、研究设计不规范等问题。结论未来应强化家庭医生签约服务政策效应评估研究的因果推理,并注重相关研究的平衡性、充分性。

自贸试验区的经济增长与外溢效应——基于改进的政策效应评估方法

自贸试验区构建了中国与世界各国交流合作的新平台,研究其政策效应对自贸试验区建设与发展具有重要的理论和实践意义,文章改进了Hsiao et al.基于面板数据的政策效应评估方法①,对上海自贸试验区的政策效应进行评估。实证结果显示,自贸试验区政策对上海经济增长产生了显著的正向效应,使上海2015Q1的GDP多增长了5.44%。同时,自贸试验区在对外贸易方面的优势对东部沿海省市的对外贸易和经济增长产生了显著的挤出或替代效应,对中西部其他省市也产生了正向或负向的外溢效应。在政策建议部分,文章提出,在推进自贸试验区探索和创新时应注意其负面效应,加快在全国范围内复制推广其经验的步伐。

基于合成控制法的中部地区健康城市试点政策效应评估研究

目的:了解马鞍山市、宜春市、郑州市和宜昌市4个试点健康城市建设进展,评估试点政策效应并提出对策建议。方法:构建健康城市综合指数,评估试点健康城市建设进展;采用合成控制法,基于中部地区57个地级城市2011—2020年数据,对试点政策效应进行评估,并运用处置组变换及排序检验进行结果稳健性检验。结果:健康城市试点政策实施后,4个试点城市健康城市建设进展明显加快,试点政策对宜春、郑州及宜昌的健康城市建设具有显著提升效应,且郑州市的效应提升最为明显。结论:4个试点城市健康城市建设进展明显,试点政策可有效推进健康城市建设;未来应扩大健康城市建设范围、加强部门合作、促进资源整合、完善建设评估,以实现高质量建设。

江西省创业担保贷款政策效应评估研究报告

前言:江西省自2002年启动创业担保贷款工作以来,逐步形成了'贷得出、用得好、收得回'的良好局面。截至2018年9月底,全省累计发放创业担保贷款1015亿元。本文为江西省人社厅委托中国劳动和社会保障科学研究院开展的创业担保贷款政策效应评估项目成果摘要。本报告通过对创业担保贷款政策扶持的个人创业项目、企业和没有享受创业担保贷款政策扶持的创业项目等不同创业者开展问卷调查.

房产税试点改革政策效应评估

房产税改革作为我国税制改革的重要一环,其目前的主要内容在于将居民的一般住宅纳入征税范围。该政策的实施在调节收入分配差距时,也必然会对整体的居民可支配收入造成影响。本文基于我国在沪渝两地实施的房产税试点改革的准自然实验,使用我国26个大中城市面板数据,选用双重差分法实证评估该政策对居民可支配收入的效用,并对结果进行稳健性检验。研究发现:现行房产税试点改革对试点城市的平均城镇居民人均可支配收入的整体效应呈现负作用。在房产税改革推进过程中,本文的结论将会为政府以居民整体收入影响角度考量具体的征税范围和税率细则提供可能的经验依据。

科技扶贫政策能降低脱贫农户贫困脆弱性吗?——基于鄂南山区S县调查数据的政策效应评估

文章利用2020年鄂南山区S县贫困户脱贫质量调研数据,采用OLS和Probit回归模型,实证考察了科技扶贫政策对脱贫农户贫困脆弱性的影响,并检验了脱贫农户农技水平和持久脱贫信心在影响机制中的中介效应。结果表明:科技扶贫政策显著抑制了脱贫农户贫困脆弱性。进一步的作用机制分析表明,脱贫农户农技水平和持久脱贫信心在科技扶贫政策和脱贫农户贫困脆弱性之间均发挥着显著的部分中介效应,明确了脱贫能力的提升和脱贫信心的增强是科技扶贫政策降低贫困脆弱性的深层原因。据此提出,在巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的重要时间节点上,要加强对贫困户的识别能力,精准实施科技扶贫政策,瞄准脱贫人口提供农业技能培训,积极引导提高农户的内生动力,调动其参与科技扶贫的积极性,提高脱贫农户的农技水平,增强持久脱贫信心,使得科技扶贫政策取得更好的减贫增收效果,从而降低贫困脆弱性,确保脱贫农户稳定脱贫、不返贫。

基于合成控制法的远程医疗试点政策效应评估

目的 证明远程医疗对促进患者基层就诊的效果,评估远程医疗试点政策效应并提出对策建议。方法 选择县级医院诊疗和入院人次作为评价指标评估远程医疗试点政策的效果;采用合成控制法,基于28个省区疫情前2003—2019年数据,对试点政策效应进行评估,并运用安慰剂检验进行结果稳健性检验。结果 2015年远程医疗试点政策实施后,4个试点省区贵州、内蒙古、云南、宁夏的县级医院诊疗/入院人次上升加快。统计结果显示了试点政策效应的显著性。对于西藏,由于政策实施之前人次拟合效果欠佳,因此无法评估远程医疗试点政策对其县级医院就诊人次的影响。结论 远程医疗试点政策促进了贵州、内蒙古、云南、宁夏4省区的患者基层就诊;试点政策可有效推进远程医疗服务发挥远程医疗下沉优质医疗资源、促进基层就诊的作用;未来应总结远程医疗建设经验、因地制宜推广和评估远程医疗服务。

西部大开发二十年政策效果评估——基于面板数据政策效应评估法

文章基于面板数据政策效应评估法,以1978-2018年的省际样本数据为基础,评估了西部大开发对西部各省市自治区的政策效果,并分别通过静态和动态效应模型研究了西部大开发政策效果的影响因素,研究发现:(1)西部大开发显著推动了西部地区的经济增长,且政策效果存在时间和空间上的异质性;西部大开发政策效果随时间成倒"U"型变化趋势;西部大开发政策效果的区域差异初期较大,后趋于稳定;(2)随着经济发展水平的提高和经济结构的不断优化,西部大开发的政策效果愈难以发挥;(3)固定资产投资、政府规模、对外开放度和人力资本水平的不断提高,能够促进西部大开发的政策效果,同时对政策效果的影响具有滞后性。

异质性政策效应评估与机器学习方法:研究进展与未来方向

对公共政策的准确评估,是制定科学公共政策的重要前提,科学的公共政策将有助于促进国家治理体系和治理能力现代化。异质性政策效应评估作为一种新兴的研究范式,其重要性在政策效应评估文献中已经获得广泛认可。本文总结了异质性政策效应评估的重要价值,以及代表性传统方法的逻辑和局限性。在此基础上,文章重点梳理了机器学习方法在异质性政策效应评估中的重要价值和具体应用:更好地筛选和切分异质性变量、更好地评估多重异质性政策效应、更好地估计个体政策效应等。本文也指出机器学习在异质性政策效应评估的算法可接受性、过程可检验性以及结论稳健性中存在局限性。进一步,文章提出了异质性政策评估和机器学习的重点发展方向:引入和发展机器学习方法,重视异质性政策评估的政策价值及提升机器学习的可接受性;结合传统分析范式,拓展机器学习在异质性政策评估中的新模式;规范研究数据的采集和处理,推动数据和代码的公开透明等。

西部内陆自由贸易试验区政策实施的经济效应评估——基于HCW法对四川、重庆、陕西自贸区的比较分析

西部内陆自贸区的设立标志着我国自贸区的建设迈向了试点探索新里程与区域新突破,从沿海到内陆,从东北到西南,将有力促进我国形成东中西协调、陆海统筹的全方位和高水平区域开放新格局。本文基于反事实思想,运用最新发展的回归控制法(HCW),从地区生产总值、固定资产投资、进出口总额、地方财政收入4个指标维度横向对比分析和评估了四川、重庆、陕西实施自贸区政策的影响效果,并对评估结果进行变换控制组和变换试点地区实施时间的安慰剂稳健性检验。研究表明,对于不同的经济指标,自贸区政策对三个省份的影响呈现明显差异。相较未实施自贸区政策的地区,在考察期内所实证的12个自贸区经济指标中,仅对四川和陕西地区生产总值增速和进出口水平、四川固定资产投资增速、陕西地方财政收入水平产生了显著正向促进效应,且通过稳健性检验。上述研究结果也表明,四川、重庆、陕西三地自贸区政策正向促进效应并未充分释放,各地应结合自身自然禀赋和产业特色,优化自贸区政策设计,更加注重不同地区、不同产业的改革试点,促进转型升级。既要考虑作为国家战略须具备的可复制、可推广的共性要求,又要兼顾自贸区地区的发展特性,在体现差异性的同时,注重自贸区政策创新与试点地区既有政策的协同性。

中国城市可持续发展政策效应评估——基于国家可持续发展实验区的准实验证据

国家可持续发展实验区政策是我国推进城市可持续发展的重要举措,科学评估其政策效应对于促进我国城市可持续性的提升有重要意义。本文利用中国206个地级市2002—2017年的面板数据,建立了多时点双重差分模型,以探究国家可持续发展实验区政策与城市可持续性提升之间的因果关系。实证结果显示:(1)实验区政策能显著提升城市的可持续性,且此结论在一系列稳健性检验之后仍然成立。(2)实验区政策有空间溢出效应,即实验区周边城市也会受到政策冲击而显著提升城市可持续发展水平。(3)实验区政策无边际效应,即无论城市的初始可持续发展水平高低,在受到实验区政策冲击后,可持续发展水平都有显著提升,且提升程度无显著区别。(4)在国家可持续发展实验区的建设中,科技创新上的资金投入和公共服务中的人员投入均推动了政策效果的呈现。(5)在国家可持续发展实验区的建设中,缺乏科技创新上的人员投入。(6)国家可持续发展实验区对可持续性水平的推进仍是只达到弱可持续性,有待向强可持续性转变。本研究在可持续发展理论的自然资本、物质资本、人力资本、社会资本四大支柱讨论的基础上,引入绿色核算中的强可持续性与弱可持续性的概念,构建了强可持续性实现路径理论框架,并为中国城市未来可持续发展规划及其相关政策的制定提供了重要启示。

协调发展视角下政府主导区域一体化战略的政策效应评估--以泛珠三角地区9省区居民收入为例的考察

区域一体化战略是中国政府解决地区发展不平衡的重要政策手段。运用面板数据政策效应评估方法,实证检验了泛珠三角区域一体化战略影响居民收入水平和收入差距的政策效应,结果发现:在区域一体化战略实施第一阶段,政府通过实施以基础设施为主的一体化政策,有效提高了居民收入水平、缩小城乡居民收入差距,但在短暂缩小地区居民收入差距后却大幅度扩大了地区居民收入差距;在区域一体化战略实施的第二阶段,政府通过以实施产业转移为主的区域一体化政策,有效提升了居民收入水平,减缓了地区居民收入差距扩大的速度,但却抑制了城乡居民收入差距收敛的速度。

深港科创合作政策效应研究

科技创新是粤港澳大湾区建设的重点合作领域,科创合作政策效应及其与政策侧重点之间的关联问题,值得深入探讨。在深圳与香港地区的科创合作中,河套深港科技创新合作区是两地科创合作的重点平台。本文以与河套地区开发密切相关的两份文件《落马洲河套地区综合研究合作协议书》《关于港深推进落马洲河套地区共同发展的合作备忘录》的签订时间2008年和2017年作为政策效应评估的两个时间节点,运用双重差分工具,评估并对比两个时点的深港科创合作的政策效应。进而对2017年1月至2021年4月期间各级政府出台的科创相关政策进行文本分析,厘清近期科创合作政策的关注重点,并探讨前述政策效应与政策侧重点之间的关联。最后结合政策效应与政策文本的分析发现,提出深港科创合作的建议。

企业R&D税收优惠政策效应分析——基于中国经验数据的实证研究

企业技术创新已成为国家经济增长和企业持续发展的核心动力,由于技术创新具有外溢性、风险性以及信息不对称等特性,采取财税激励政策促进企业技术创新并引导企业发展,是各国寻求全球创新主导地位和技术领先优势的重要手段。然而,财税激励政策实施的效应以及如何对其进行评估,国内外一直存在不同的看法。文章利用中国2010—2014年13万多户企业的面板数据对这一命题进行再检验,运用倾向得分匹配模型和固定效应模型,针对研发费用加计扣除、高新技术企业所得税减免这两项政策对企业营业收入、利润水平的影响进行实证研究。结果表明,研发费用加计扣除、高新技术企业所得税减免与企业营业收入存在显著正相关;研发费用加计扣除对企业利润水平的影响不能完全确定;高新技术企业所得税减免与企业利润水平存在显著正相关。文章的政策建议是,税收优惠政策应进行选择与组合、加大知识产权的保护、完善现行制度设计、试行差别化的税收优惠政策、高度重视政策相互抵消的问题。

“抢人大战”会推高城市房价吗?——基于“人才新政”的政策效应检验

当前众多城市将人才列入影响地区经济社会发展的战略性议题,纷纷制定并出台“人才新政”,而土地财政依赖下地方政府对房地产行业的扶持,普遍被视为此次政策扩散的重要动因。文章运用多期双重差分方法估计政策效应,实证考察“人才新政”对城市住房价格的影响。研究发现,“人才新政”对全国城市住房价格有显著的正向影响,不同层级城市住房价格的政策响应具有异质性。

基于LSTM的政策效应预测模型及其应用

文章提出了一种基于长短期记忆神经网络(LSTM)的政策评估方法,将深度学习技术融入反事实推断预测。首先,使用LSTM方法拟合政策干预前处理组变量间的复杂关系;然后,预测政策干预后处理组变量的反事实推断结果,在此基础上测算政策方案的平均处理效应;最后,剔除模型误差效应,评估政策方案的经济效应。以湖北省外贸进出口优惠贷款利率政策为例,测算该政策带来的宏观经济效益。结果表明,基于LSTM的方法在预测精度上优于线性模型SCM-LASSO和人工神经网络(ANN),且模型误差效应的纠正可以显著提高政策效应的评估精度。