碳排放权交易提高了城市全要素碳排放效率吗?——基于内生方向距离函数模型的研究

减碳措施一般会带来总产出的降低,因此有必要从全要素效率的角度评估减碳政策。本文构建了一个方向距离函数模型,允许各决策单元有不等的减排因子,扩大了生产可行集的范围,同时采用了内生的方向向量,避免在选择方向向量时过于主观。基于这一模型本文重新测算了城市层面全要素碳排放效率,并实证分析碳交易政策对其的影响,研究发现,试点政策能够提高城市全要素碳排放效率;中介效应表明,试点政策会通过产业结构和绿色创新等途径提高城市碳排放效率;异质性分析发现,试点政策对于高行政等级和人口规模较大城市的碳排放效率影响更明显。因此,应扩大政策试点范围、鼓励产业结构优化、推广绿色技术创新、制定因地制宜的试点政策等进一步提升碳排放权交易制度的绿色发展效应。

基于方向距离函数和信息熵的集成交叉效率模型

针对传统交叉效率模型无法处理输入输出数据中同时含有负数的问题,提出一种基于方向距离函数和信息熵的集成交叉效率模型。首先,利用方向距离函数的思想对负数进行处理。其次,结合交叉效率模型实现决策单元的完全排序。接着,借助信息熵的变异系数获取一组用于交叉效率集结的公共权重,以避免传统模型的权重偏差,且保留评价过程中的决策信息。最后,通过一个数值案例验证了本研究模型的有效性和实用性,扩展了交叉效率模型的研究范围和应用场景。

中国各省份农业效率和全要素生产率增长——基于SBM方向性距离函数的实证分析

本文运用SBM方向性距离函数和Luenberger生产率指标测度了中国31个省份1995-2008年的农业效率和农业全要素生产率,并对影响农业效率和全要素生产率的因素进行了分析。研究结果发现:东部地区的农业无效率水平显著低于中西部地区,产出无效率、役畜投入无效率和播种面积无效率是中国农业无效率的主要来源;1995-2008年中国农业的全要素生产率增长率为5.58%,主要体现于技术进步和技术规模变化,东部地区的农业全要素生产率最高;农业从业人员教育水平的提高对中国农业效率和全要素生产率的提高起到推动作用,机械化的普及有利于中国农业全要素生产率的增长。

“两横三纵”城市化地区的经济效率、环境效率和生态效率——基于混合方向性距离函数和合图法的实证分析

运用混合方向性距离函数模型(HDDF)对2011年"两横三纵"城市化战略格局中62个重要节点城市的经济效率、环境效率和生态效率进行了实证研究。研究发现:62个城市的平均经济效率、环境效率和生态效率分别为0.66、0.40和0.42,仍然存在较大的效率改进空间。优化开发地区在三种效率指标上的表现均优于重点开发地区,扮演着"先进者"的角色。合图法分析结果表明,62个城市可以分为四类,分别对应四种经济发展模式,应该采用差异化的经济发展模式改革策略。松弛分解表明,经济产出不足是非效率的主要源泉。最后,根据研究结论给出了提升区域生态效率的政策建议。

我国高技术产业两阶段效率的测算及其提升路径分析——基于改进SBM方向性距离函数的实证

推动我国高技术产业的发展,使它成为创新经济发展的排头兵,必须从投入产出效率方面挖掘其潜力,提高它们的市场竞争力。本文利用改进SBM方向性距离函数测算了2000～2010年我国高技术产业的R&D效率和经济绩效。研究结果表明,东部地区高技术产业的R&D效率和经济绩效无效率值均为0,西部和东北地区的R&D效率和经济绩效二者变化并不大,但是中部地区变化较大;中西部和东北地区研发的无效率因素中政府冗余投入最大;"十一五"区间大多数省份的高技术产业发展模式均向集约式协同发展模式靠拢。根据实证分析结果,提出强化以企业为中心的产业发展文化建设,加强各区域技术交易市场建设和促进科技资源要素在全国范围内合理流动的政策建议。

基于DEA和方向性距离函数的中国省际能源效率测度

基于全要素能源效率框架,利用数据包络分析(DEA)和方向性距离函数建立2类能源效率测度新模型,分析比较了2004～2008年中国29个省份、全国整体及三大区域的全要素能源效率和节能潜力;同时,在新模型的基础上,结合单要素能源效率和全要素能源效率,引入"目标能源强度"指标并测算了2004～2008我国各省份的能源强度效率。实证分析结果表明:中国能源效率整体水平较低,节能形势严峻,各省份、区域之间的能源效率差异显著,能源节约和产出增长还具有很大的潜力和空间,因此,提升科技实力,实现经济增长方式由"粗放型"向"集约型"转变仍然是中国今后相当长时期的战略重点。

绿色发展与环境治理有效性的评价方法研究——两阶段非径向方向距离函数法

绿色发展已经成为我国经济社会发展的核心理念。本文从全要素的角度建立考核绿色发展与环境治理有效性的评估方法。该方法主要是将经济发展与环境治理看作相互关联的两阶段经济-环境治理系统,并基于两阶段非径向方向距离函数给出了绿色发展和环境治理有效性的数理概念和测算方法。遵循可解释、可解析和可形式表达三原则,构建全要素绩效指数和全要素节能减排指数用于度量绿色发展与环境治理的有效性。研究发现:两阶段经济-环境治理系统技术有效的充要条件是绿色发展与环境治理同时有效。利用该方法对我国2011年30个地区的测评结果表明:我国的绿色发展水平处于初中级阶段,而环境治理仅处于初级阶段。因而,我国的绿色发展和环境治理任重道远。

基于方向性距离函数的中国省区碳排放驱动因素研究

文章使用方向性距离函数的非参数框架把我国各省区碳排放变化的驱动因素分解为规模效应、技术效率效应、技术进步效应、资本碳比效应、劳动碳比效应、能源碳比效应以及结构效应等7个部分,扩充了碳排放的主要影响因素,扩展了对碳排放驱动力量的深入理解。研究结果表明:规模效应的持续扩大仍然是碳排放增长的首要原因;资本碳比效应是省区碳减排的主要驱动力量;劳动碳比效应是造成碳排放增长的重要因素,能源碳比效应自2001年以来表现出减排功能;技术进步减排效应微弱,技术效率和结构效应影响较小。

基于方向性距离函数的资源富集区环境技术效率分析

资源富集地区的环境与经济增长的协调性问题受到了越来越多的关注。文章使用方向距离函数研究了榆林市、延安市、铜川市3个地区的环境技术效率,并分析了影响环境技术效率的因素。研究发现:区域间环境工业协调性极不平衡,延安、榆林工业发展与环境关系较为和谐,铜川工业与环境关系严重失衡;实现环境与经济协调发展,重要的在于加快经济体制改革,积极推动产业结构调整。

中国二氧化碳影子价格估算及与交易价格差异分析——基于二次型方向性距离产出函数

二氧化碳影子价格从理论上能反映企业碳排放边际减排成本,是碳交易模型中的均衡成交价格,但以往研究影子价格测算结果均与实际交易价格存在较大差异。文章采用二次型方向性距离产出函数,进一步对考虑能源结构和产业因素下的二氧化碳省域影子价格进行测算,以求更符合实际,并将结果与实际交易价格比对。实证结果表明：第一,不同地区、不同能源结构和产业结构的二氧化碳影子价格均存在较大差异;第二,交易试点影子价格与交易价格也存在较大差异,价格之差主要源于行业覆盖、碳配额发放制度和交易政策引导差异。为有效控制我国二氧化碳排放总量,未来应加快建立全国性碳交易市场,鼓励碳交易,并在建设推进中充分考虑地方性产业及能源差异。

我国工业行业增长与环境协调性评价——基于方向性距离函数实证分析

工业增长是一个国家发展的重要标志,同时也是破坏环境的主要力量。文章在介绍了方向性距离函数的特性,同时考虑了"好"产出的增长、"坏"产出减少的环境技术效率。利用工业行业面板数据,从产业层面测算了我国36个工业行业环境技术效率,评价了2001—2007期间各行业年增长与环境协调性的状况。研究表明,文章所用的模型能恰当地反映行业"又好又快"发展状况,具有一定的实际指导意义。

贸易、经济增长与环境效率——基于条件方向性距离函数的分析

本文采用条件方向性距离函数测算1992-2014年中国29个省份的工业环境效率,检验经济增长与环境效率之间的关系,并分析贸易、环保投入等因素对中国工业环境效率的影响。实证结论显示:中国工业环境效率总体呈逐年上升趋势,地区间差异逐年减小并趋于收敛,东部地区的平均环境效率要明显高于中、西部地区;经济增长与环境效率呈倒U型曲线关系,环境效率随着经济增长呈现先上升后下降的趋势,且2014年东部大部分省份均已超过拐点,而中、西部地区尚未到达拐点;对外贸易总体上有利于中国工业环境效率的提高,尤其是在经济较为发达的东部地区,而在中、西部地区对环境效率的负面影响要大于其正面影响;环保治理投入力度越大,工业环境效率越低,这主要是由于对工业污染高投入且效果较差的"末端治理"所导致;第二产业增加值占国内生产总值比重越高,工业环境效率越高,第二产业拉动经济增长从而对环境效率产生的正面效应大于其负面影响;人口密度对中国工业环境效率的影响总体上为负,人口密度越大,环境效率越低。

中国主要城市绿色全要素生产率增长差异及空间溢出——基于方向性距离函数的实证分析

使用SBM方向性距离函数和Malmquist-Luenberger指数,测算并分解中国主要城市的绿色全要素生产率(绿色TFP),运用空间杜宾模型研究中国主要城市绿色TFP的空间溢出效应,认为前沿技术进步是绿色TFP增长的主要贡献因素,而环境技术效率的改善却比较滞后;城市绿色TFP显示出较大的地区差异,存在空间溢出;其中研发投入对绿色TFP的增长不仅具有空间溢出效应,也具有明显的本地促进效应。人力资本对于绿色TFP的增长并不表现出明显的空间溢出效应。

中国生猪养殖业生产效率和全要素生产率增长——基于SBM方向性距离函数的实证分析

运用SBM方向性距离函数和Luenberger生产率指标对2004—2013年中国生猪养殖业生产效率和全要素生产率进行测算,并在此基础上就其影响因素做进一步研究。结果发现:中国生猪养殖业生产效率较高的省份多数集中在西部地区;青粗饲料投入无效率、劳动力投入无效率、其他物质费用投入无效率以及仔畜重量无效率皆是中国生猪养殖业生产无效率的主要来源;2004—2013年中国生猪养殖业全要素生产率的增长率为-12.98%,这主要是受到规模效率和技术进步率逐渐减少的制约;生猪精饲料费在总饲料费中的比例以及各地区经济发展水平对生猪养殖业生产效率和全要素生产率具有显著的正向作用。

碳排放约束下我国全要素生产率增长的测度与分解——基于SBM方向性距离函数和GML指数

本文运用SBM方向性距离函数和Global Malmquist-Luenberger（GML）指数将能源与二氧化碳纳入全要素生产率测度与分解框架中,测算了2001~2009年我国各省市的环境效率及环境全要素生产率变动状况,将环境全要素生产率变动分解为纯技术进步、纯技术效率变动、规模效率变动和技术规模变动等4个因素。研究结果表明：环境无效率普遍存在,且在省际间的分布差异较大;环境全要素生产率的增长和省际差异分别源于技术进步和规模效率,纯技术效率则出现不同程度地恶化。

造纸企业污染物排放影子价格的估计——基于参数化的方向性距离函数

在我国环境污染日趋严重的态势下,污染物排放交易市场的构建及其交易价格的确定是有效治理污染物排放的关键问题。本文分别运用二次型方向性距离函数和森岛通夫产出替代弹性估算了东莞市35家造纸企业的污染物排放影子价格及其产出替代弹性。研究发现:COD与粉尘的平均影子价格分别为5.70万元/吨和2.88万元/吨,COD的平均影子价格呈现逐年递减的趋势,而粉尘的平均影子价格波动不大;这两种污染物的平均影子价格与其排放强度呈负相关关系,规模越大的企业影子价格越高;COD与粉尘之间具有替代关系,并且粉尘对COD的替代程度逐渐加大。因此,政策制定者在评价一个企业的减排效果时,要充分考虑企业规模及其选择的具体污染物减排策略,避免通过加大排放其他污染物来替代目标污染物减少的不可持续发展的减排策略。

中国区域绿色发展绩效实证研究:1998—2013——基于全局非径向方向性距离函数

本文基于DEA-Global-Malmquist模型,从强度角度测算了资源环境约束下中国30个地区1998—2013年的全要素绿色效率、全要素绿色生产率及其成分,并对影响全要素绿色效率和全要素绿色生产率增长的因素进行了实证研究。研究发现,1998—2013年间,中国全要素绿色效率平均值为0.576 1,投入效应是主要来源;中国全要素绿色生产率年均增长0.032 2,技术进步是提升动力。按东—中—西地区,投入效应贡献度依次增大,而环境效应贡献度依次减小;全要素绿色效率和全要素绿色生产率呈现东高西低的格局,环境效应是导致地区差异性的主要原因;经济发展水平、结构因素和对外开放等是全要素绿色效率和生产率的重要影响因素。结合本文结论,绿色发展要想取得新突破,应着重环境效应的提升,同时在技术进步的驱动模式下,加强效率改善。

中国省级绿色全要素能源效率测度及技术差距研究——基于共同前沿的非径向方向性距离函数估算

基于不同区域生产技术异质性的考虑,构建影响绿色能源效率的综合指标体系,运用共同前沿非径向方向性距离函数测度2006-2016年中国30个省区市(不包含西藏和港澳台)整体及4个组的绿色全要素能源效率。研究发现:(1)区域聚类结果并不完全体现地域性;(2)无论是基于共同前沿还是组前沿,中国绿色全要素能源效率整体上偏低,存在较大提升空间;(3)组前沿下测算的绿色全要素能源效率往往被高估,共同前沿测度出的能源效率反映了潜在的提升空间;(4)组间的能源效率差异明显,绿色发展较好组所含省区市的能源效率远超其他组,代表了中国当前最高的能源利用水平;(5)测度出的各省区市潜在节能量可以为国家制定逐步节能目标提供参考。

中国工业绿色全要素生产率及其影响因素研究——基于全局SBM方向性距离函数及SYS-GMM模型

文章基于全局SBM方向性距离函数,测算了2007—2016年中国30个省份工业企业绿色无效率值和绿色全要素生产率,并利用SYS-GMM模型分析了其影响因素。结果显示:2007—2016年,工业绿色效率呈现稳步增长趋势,东部增速最快,中部增速居中,西部增速最慢。工业绿色全要素生产率有小幅增长,纯技术进步起到了主要拉动作用,纯效率变化起到一定抑制作用。当期研发投入强度以及高煤炭比例的能源结构对工业绿色全要素生产率的增长表现为显著的抑制作用,经济发展水平负效应略小。人力资本结构、产权结构、产业结构、环境规制表现为显著的促进作用,外商直接投资并没有印证"污染避难所假说",而是表现为显著的正效应。

中国省区工业绿色全要素生产率影响因素分析——基于SBM方向性距离函数的实证分析

通过建立基于SBM方向性距离函数的绿色经济增长核算模型,测算并分析了中国省区的工业绿色全要素生产率,并将工业劳动生产率增长分解为绿色技术效率改善、绿色技术进步和资本深化。对中国省区工业的经验分析表明,中国省区工业绿色全要素生产率总体呈现增长趋势,这主要由绿色技术进步推动。通过对工业增长源泉的分解发现,中国省区工业增长主要靠要素投入驱动,绿色全要素生产率对工业增长的贡献率仅为35%。基于上述结论,并结合工业绿色全要素生产率影响因素的计量结果,从增强创新能力、发展对外经济、壮大工业企业和加大治污力度等方面提出了促进中国省区工业可持续发展的对策建议。