基于J2EE的期货公司风险监管系统研究与实现

结合中国证监会信息化建设的实践和需求,引入J2EE架构体系,研究并实现了一个基于Web方式的期货公司风险监管系统(FFRSS)。提出了一种在J2EE平台上应用MVC模式开发大型金融监管系统的方法,介绍了系统功能,并对系统的安全性、风险监管、OLAP等关键技术进行了详细论述。

系统性风险与小额贷款公司的宏观审慎监管

小额贷款公司也会面临着系统风险,导致区域内小额贷款公司集体陷入困境,应对方案是建立宏观审慎监管机制。宏观审慎监管应根据小额贷款公司特点设计相应的监管工具,我国的小额贷款公司宏观审慎监管机制需要及早着手建立。

大型科技公司的系统性金融风险与监管因应

作为新的金融市场参与者,大型科技公司创新了金融服务提供方式,提升了普惠金融可得性,推动了金融业朝向数字化发展。与此同时,数字平台生态系统引致大型科技公司风险聚集、大型科技公司与金融机构在技术和业务层面高度互联、长尾客群具有天然的从众效应等因素,也决定了大型科技公司有诱发系统性金融风险的可能。然而现行大型科技公司金融监管制度在监管对象、监管措施和监管方法等方面与系统性金融风险的规制需要存有落差。为避免系统性金融风险规制的低效和失灵,有必要将深度介入金融市场的大型科技公司纳入宏观审慎监管范畴,通过强化对大型科技公司技术风险和混业经营风险的防范和处置、建立大型科技公司监管协同机制、利用监管科技创新监管方式等举措,对大型科技公司的监管路径加以优化和调适。

证券公司开展国债期货业务风险分析及监管模式建议

国债期货有助于证券公司债券自营、金融创新、债券承销和资产管理等业务的发展,但也存在市场风险、政策风险、信用风险、流动性风险和操作风险等诸多风险。国债期货已经顺利重启,为了避免类似"327国债期货事件"再次发生,必须从外部监管和内部控制两个层面对风险进行监管,同时还应加强现货与期货的跨市场监管。

证监会发布《期货公司风险监管指标管理办法》及配套文件

现行《期货公司风险监管指标管理办法》2007年4月发布，2013年2月进行过修订。为进一步提高期货行业风险监管指标体系的适应性和有效性，加强期货公司监管，促进期货公司稳健经营，贯彻落实依法、全面、从严的监管要求，证监会对现行净资本监管制度进行了修订，并提升为部门规章。

对期货公司风险监管指标新规的认识与思考

为了加强对期货公司的监管,提高期货公司自身抵御风险的能力,增强期货公司风险监管指标体系的适用性以及有效性,中国证监会对《期货公司风险监管指标管理试行办法》进行了修订,并于2007年4月18日正式颁布了《期货公司风险监管指标管理办法》,对期货公司的风险监管指标计算、风险监管指标标准、编制和披露、监督管理作出了明确规定。随着新规的颁布,期货公司均应依据公司资本结构以及经营业务的现状,建立与完善同风险监管指标要求相适应的内控制度,以增强抗风险能力。本文是笔者对风险监管指标新规下如何做好期货公司风险管理工作的认识与思考。

期货公司风险管理业务监管制度研究

近年来,我国的期货市场迎来了高速的发展,完善期货市场监管制度有助于促进其稳定推进,本文详细介绍了期货公司风险监管的相关概念,通过调研结果从内外部环境总结中国期货公司风险监管现状,分析成因,提出完善建议：从法人治理结构、股权结构、企业文化、评估技术等内部制度和法律体系、政府监管、协会建设、交易所监管等外部制度进行改革,促使期货公司风险管理业务高效推进。

证监会发布《期货公司风险监管指标管理办法》及配套文件

近日证监会制定了《期货公司风险监管报表编制与报送指引》，作为实施该规章的配套文件，自2017年10月1日起施行。本次调整内容主要有以下四个方面：提高最低净资本要求至3000万元，加强结算风险防范。

关于修改《期货公司风险监管指标管理试行办法》的决定

为进一步完善净资本监管，支持期货公司创新发展，现决定对《期货公司风险监管指标管理试行办法》（证监发[2007]55号）做如下修改：

中国股指期货市场的风险及其监管措施研究

一、股指期货市场的风险类型 股指期货作为一种重要的金融衍生产品,由于其自身的投机性和集中性,使得股指期货市场的风险更为剧烈。股指期货市场的风险主要分为系统性风险和非系统性风险。

期货公司风险监管指标管理办法

中国证券监督管理委员会令第131号《期货公司风险监管指标管理办法》已经2017年2月7日中国证券监督管理委员会2017年第1次主席办公会议审议通过,现予公布,自2017年10月1日起施行。主席刘士余2017年4月18日第一章总则第一条为了加强期货公司监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

影子银行系统风险及监管思路

目前，关于影子银行并无确切的定义。一般而言，影子银行是指那些无银行之名但行银行之实的种类繁杂的各类融资机构以及银行内部大量衍生的信用业务。在我国，影子银行目前主要表现为地下钱庄、小额贷款公司、典当行、民间借贷机构、私募投资等非银行融资机构。长期以来，影子银行因对银行业金融机构信贷市场具有补充作用而被大力推广。

严防保险公司次级债务导致的系统性风险

自2009年起,中国保监会将根据风险程度对保险公司和保险专业中介机构实施分类监管.分类监管统筹了偿付能力监管、公司治理监管、市场行为监管、资金运用监管等专项监管、如果保险公司之间持有的次级定期债务过多,将可能导致发生行业的系统性风险.防范和化解这一系统性风险,在面对复杂的国内外经济金融形势下显得尤为重要.本文对此进行分析并提出对策与建议.

上市公司质量与股市非系统风险防范

股票市场有风险，古今中外概莫能外。股市的风险是由多种因素造成的，就目前我国股市而言，因上市公司质量问题造成的非系统风险，特别值得研究和重视。综合来看，造成目前上市公司质量差的原因主要有以下几个方面：第一，上市公司行业发展和经营差异。从１９９７年亏损上...

证券公司及其监管者面对的六大风险

近年来,因风险管理及控制系统瘫痪或执行不当引发了多起风险事件,业内人士普遍意识别,以往风险管理过多地注重甚至停留在政府管理层和大型企业的高级管理层,而风险管理最核心的部分——全面、完整的企业风险管理及控制系统却往往被忽视、割裂了。因此,企业建立健全的风险管理体系和完善的内部控制系统,是防范、化解金融风险及有效规避、控制金融体系危机的最重要基石。

对包头市小额贷款公司接入征信系统后监管难点与监管途径的分析

一、辖内小额贷款公司经营特点 2014年12月末，包头市小额贷款公司53家，贷款余额为47．16亿元。由于流动资金和抵押不足，信贷风险控制能力较弱，以及部分企业资质不佳、业务不稳定等情况的影响。使得包头市小额贷款公司净利润同比下降103．08％。

公允价值审计对金融资产管理公司系统性风险的监控

金融危机后，宏观审慎监管成为了各国监管的重点。我国在“十五”规划中明确提出构建逆周期的金融宏观审慎管理制度框架，要建立具有前瞻性的风险预警体系，建立宏观审慎政策与微观审慎监管协调配合、相互补充的体制机制。由此，

试析我国期货公司的风险管理

阐述了我国期货公司面临的外部风险挑战,分析了建立期货公司风险控制系统的迫切性和重要性,探讨了我国期货公司的风险特征和形成原因,为期货公司建立完善的外部风险控制系统以及内部风险控制系统提供了相应对策。

新形势下期货公司财务风险防范与控制

一、自有资本金风险防范与控制 证监会颁发的《期货公司风险监管指标管理试行办法》中明确规定，期货公司的净资本应当持续符合风险监管标准。但是，由于股指期货的推出比市场预期晚，许多期货公司新投入的资本金远远要比风险监管标准高得多，加之股指期货的迟迟未推，加大了期货公司的经营困难，导致许多期货公司开始动用自有资本金．寻找新的利润增长点。