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题名对期货居间人进行执业资格认证的政策建议
被引量:1
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作者
肖铁
高峰
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机构
重庆工商大学融智学院
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出处
《经济师》
北大核心
2004年第8期50-50,共1页
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基金
"中期协联合研究计划"资助项目
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文摘
文章针对对期货居间人进行规范管理所面临的难题 ,提出了对期货居间人进行执业资格认证管理办法的政策建议。
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关键词
期货居间人
规范管理
建议
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分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
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题名我国期货居间人自律管理研究与思考
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作者
张冬
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机构
中国期货业协会
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出处
《金融理论与实践》
北大核心
2021年第2期71-77,共7页
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文摘
尽管期货居间人研究议题广受关注,但是自律管理领域相关研究较少。通过分析现存地方期货居间人自律规则的内容和特点,归纳其政策目标,并借鉴美国介绍经纪人自律管理经验,探索应对当前我国期货居间人自律管理和发展面临的挑战。
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关键词
期货市场
期货居间人
自律管理
探索研究
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分类号
F724
[经济管理—产业经济]
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题名期货居间人的法律地位及责任承担
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作者
夏林林
陈旭云
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机构
北京市高级人民法院
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出处
《人民司法》
2023年第8期67-70,共4页
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文摘
【裁判要旨】期货居间人的法律地位及责任,不同于代理人及代理法律关系的性质。期货公司与期货居间人之间并非绝对隔离,期货居间人的法律责任应根据各方当事人是否存在过错、过错的性质及大小、过错和损失之间的因果关系等进行确定。
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关键词
期货居间人
期货公司
裁判要旨
法律责任
过错
因果关系
各方当事人
责任承担
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分类号
D925.1
[政治法律—诉讼法学]
D920.5
[政治法律—法学]
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题名期货居间人“喊单”行为的性质与审查认定
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作者
顾晓军
王振华
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机构
上海市人民检察院第四检察部
上海市奉贤区人民检察院
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出处
《人民检察》
2023年第S02期161-163,共3页
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文摘
近年来,期货居间人为谋取利益,通过视频、在线聊天软件指导投资者买卖期货的现象(俗称“喊单”)越来越多,引起各方关注。能否以非法经营罪对期货居间人的“喊单”行为进行规制,保护投资者合法权益、维护期货市场秩序,成为司法机关必须面对的问题。一、期货居间人“喊单”行为的背景与特点期货居间人,是指独立于期货公司和客户之外,受期货公司委托,独立承担民事责任,为期货公司提供订立期货经纪合同中介服务的机构或者自然人机构。
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关键词
非法经营罪
民事责任
期货公司
审查认定
期货居间人
谋取利益
期货市场
中介服务
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
D922.28
[政治法律—经济法学]
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题名期货居间人提供期货买卖建议的司法认定
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作者
戚永福
王振华
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机构
上海市奉贤区人民检察院
上海市奉贤区人民检察院第六检察部
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出处
《中国检察官》
2023年第18期72-75,共4页
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文摘
一、基本案情2019年初,宋某、佘某以从事期货居间为目的成立公司,后以公司名义与期货公司签订居间协议,约定为期货公司提供居间服务并按比例收取客户交易手续费。经营期间,二人为牟取利益,在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下,以开展期货居间名义招募刘某(另行处理)等人担任期货交易分析师,黄某、胡某等10余人(均另行处理)担任业务员。
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关键词
期货公司
交易手续费
期货交易
牟取利益
分析师
中国证监会
居间
期货居间人
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分类号
D920.5
[政治法律—法学]
D924.3
[政治法律—刑法学]
D922.287
[政治法律—经济法学]
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题名期货居间人“喊单”猫腻
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作者
乔等一
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机构
不详
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出处
《检察风云》
2023年第11期26-27,共2页
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文摘
在第三方应用程序(App)下单购买期货,本以为有期货居间人的指点,可以赚得多一些,频繁交易后却亏损连连,为何?原来利欲熏心的期货居间人为了获取高额的交易手续费回扣,在线“喊单”诱导投资者频繁交易。
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关键词
交易手续费
期货居间人
频繁交易
第三方
投资者
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分类号
F83
[经济管理—金融学]
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题名我国期货中介与服务机构监管体系的再思考
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作者
岑飞
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机构
东兴期货有限责任公司
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出处
《中国证券期货》
2020年第2期57-61,共5页
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文摘
期货中介与服务机构包括期货经纪商、期货投资咨询机构、期货资产管理机构、介绍经纪商及其他服务机构。现阶段因期货居间人及私募基金管理人引发的问题众多。对于期货居间人监管的关键在于将其纳入统一监管体系,在从业资格方面要求其参加统一的资格考试,同时有必要建立统一的居间人信息管理平台。
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关键词
期货公司
中介服务机构
期货居间人
监管体系
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分类号
F83
[经济管理—金融学]
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