对期货居间人进行执业资格认证的政策建议

文章针对对期货居间人进行规范管理所面临的难题 ,提出了对期货居间人进行执业资格认证管理办法的政策建议。

我国期货居间人自律管理研究与思考

尽管期货居间人研究议题广受关注,但是自律管理领域相关研究较少。通过分析现存地方期货居间人自律规则的内容和特点,归纳其政策目标,并借鉴美国介绍经纪人自律管理经验,探索应对当前我国期货居间人自律管理和发展面临的挑战。

期货居间人的法律地位及责任承担

【裁判要旨】期货居间人的法律地位及责任,不同于代理人及代理法律关系的性质。期货公司与期货居间人之间并非绝对隔离,期货居间人的法律责任应根据各方当事人是否存在过错、过错的性质及大小、过错和损失之间的因果关系等进行确定。

期货居间人“喊单”行为的性质与审查认定

近年来,期货居间人为谋取利益,通过视频、在线聊天软件指导投资者买卖期货的现象(俗称“喊单”)越来越多,引起各方关注。能否以非法经营罪对期货居间人的“喊单”行为进行规制,保护投资者合法权益、维护期货市场秩序,成为司法机关必须面对的问题。一、期货居间人“喊单”行为的背景与特点期货居间人,是指独立于期货公司和客户之外,受期货公司委托,独立承担民事责任,为期货公司提供订立期货经纪合同中介服务的机构或者自然人机构。

期货居间人提供期货买卖建议的司法认定

一、基本案情2019年初,宋某、佘某以从事期货居间为目的成立公司,后以公司名义与期货公司签订居间协议,约定为期货公司提供居间服务并按比例收取客户交易手续费。经营期间,二人为牟取利益,在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下,以开展期货居间名义招募刘某(另行处理)等人担任期货交易分析师,黄某、胡某等10余人(均另行处理)担任业务员。

期货居间人“喊单”猫腻

在第三方应用程序(App)下单购买期货,本以为有期货居间人的指点,可以赚得多一些,频繁交易后却亏损连连,为何?原来利欲熏心的期货居间人为了获取高额的交易手续费回扣,在线“喊单”诱导投资者频繁交易。

我国期货中介与服务机构监管体系的再思考

期货中介与服务机构包括期货经纪商、期货投资咨询机构、期货资产管理机构、介绍经纪商及其他服务机构。现阶段因期货居间人及私募基金管理人引发的问题众多。对于期货居间人监管的关键在于将其纳入统一监管体系,在从业资格方面要求其参加统一的资格考试,同时有必要建立统一的居间人信息管理平台。