关于我国期货投资咨询业务的定位探索

期货公司除了从事经纪业务之外,未来可从事期货投资咨询业务。本文立足于我国期货市场的发展现状,在吸取了我国证券投资咨询公司和美国商品交易顾问业务经验的基础上,分析了我国"新兴加转轨"的市场特征,提出了期货投资咨询业务的定位设想。

期货投资咨询业务如何才能“食之有味”

期货投资咨询业务的推出,市场及业内都赋予了良好的预期,但推出后的冷清态势让这项新业务似乎变成了"鸡肋",期货公司将免费的服务强行定价,无疑会影响原有传统经纪业务的开展和运行,探索创新盈利模式势在必行,从传统服务中细分和借鉴非期货公司金融机构业务开展成功经验,均可以破除目前的尴尬境地,为期货公司创造新的盈利点,如开展有偿个性化投资者教育、开创"私人期货顾问"业务、促进同业合作服务探索、开发程序化交易软件、打造品牌投资咨询团队以推动项目合作等等。但是,期货投资咨询创新业务的开展对期货公司自身的人才储备和资源整合能力是重大的考验,创新业务是否能可持续发展并稳定盈利,还有待市场的检验。

关于完善我国证券投资咨询法规制度的思考

本文对我国证券投资咨询行业发展现状进行了分析,并指出现行证券投资咨询法律制度存在管制过度和监管空白并存、有关规章制度缺乏配套措施或上位法支持、处罚权不明确导致执法困难、缺乏投资者保护机制等突出问题,这是造成证券投资咨询行业危机的根源。因此,亟需对现行的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法规规章进行修订、整合和完善,并在此基础上制定《证券期货投资咨询监管条例》。

华创“翻车”电话会调查结果公布

华创证券"李鬼扮李逵"电话会议引发的风波,尘埃落定。针对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,证监会27日晚间发布消息称,已完成相关调查核实工作,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部"专家"身份情况下擅自向客户发布调研纪要,以及知晓相关"专家"身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该"专家"在电话会议上发言等问题,违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定.