证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》

日前，证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。重点加强对违规宣传推介和销售行为、结构化资管产品、违法从事证券期货业务活动、委托第三方机构提供投资建议、开展或参与“资金池”业务、实施过度激励等问题的规范。

中国证券监督管理委员会内蒙古监管局关于公布内蒙古自治区合法证券期货经营机构名单的公告

为了维护投资者的合法权益，严厉打击非法证券期货交易活动，保证依法设立的证券经营机构、期货经营机构正常开展业务，根据中国证监会《证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等相关法律、法规规定，现将辖区内合法证券期货经营机构名单予以公告。

中国证券监督管理委员会内蒙古监管局关于公布内蒙古自治区合法证券期货经营机构名单的公告

为了维护投资者的合法权益，严厉打击非法证券期货交易活动，保证依法设立的证券经营机构、期货经营机构正常开展业务，根据中国证监会《证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等相关法律、法规规定，现将辖区内合法证券期货经营机构名单予以公告。

中国证券监督管理委员会公告：关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

现公布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，自公布之日起施行。第一条为进一步规范证券期货经营机构客户信息电子化管理，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

证券期货经营机构运用多元化解机制的实践及对成立全国调解中心的建议

各位领导、各位嘉宾,下午好!今天向各位汇报的是我们兴业证券在证券纠纷多元化解机制当中实践的一些体会和认知。我司在多元化解机制中,参与了"欣泰电气"的先行赔付,也参与了投服中心相关案件的调解,并跟投服中心签订了有关小额速调的相关授权协议,希望通过这次论坛能够推动证券期货行业多元化解机制的运作更加有效。

证监会规范证券期货经营机构私募资产管理业务

证监会出台的《证券期货经营机构私．募资产管理业务运作管理暂行规定》7月18日正式实施，规定主要适用于证券期货经营机构通过资管计划形式开展的私募资产管理业务，同时，私募证券投资也应参照执行。《暂行规定》着眼于正本清源、划清底线、强化约束，重点加强对违规宣传推介和销售行为、结构化资管产品、违法从事证券期货业务活动、委托第三方机构提供投资建议、开展或参与“资金池”业务、实施过度激励等问题的规范。

证监会将10项证券、基金、期货业务许可证统一为《经营证券期货业务许可证》

2016年3月，为贯彻落实国务院关于简政放权、简化优化公共服务流程的要求，证监会发布公告，决定自2016年5月1日起，将证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》、《基金管理资格证书》、《经营期货业务许可证》等10项证券、基金、期货业务许可证统一为《经营证券期货业务许可证》（以下简称新证）。

WTO背景下的我国农产品期货市场:挑战与发展

我国农产品期货市场经过20多年的曲折发展,仍未成熟。在加入WTO之后,由于受到《服务贸易总协定》的约束,面临的挑战将更加现实和紧迫。因为我国农产品期货市场存在交易品种单一、投资主体结构单一、期货经营机构规模小等诸多问题,因而如何应对挑战,加快发展即成为本文探讨的主旨并有针对性地提出了可操作性措施。

农产品期货在我国发展的现状以及功能更好发挥研究

"一行三会"发布的推进农村金融产品和服务方式创新的指导意见,对农产品期货如何更好的服务农村经济,以及分散农业风险提出了更高要求。而目前在我国已经形成的较为完善的粮、棉、油、糖的农产品期货体系中,从农产品期货参与涉及到的相关主体中,如何发挥各自作用,从而达到服务实体经济的目的,显得至关重要。

中期协发布期货业扶贫意见 加速推动行业精准扶贫

3月29日，中国期货业协会发布实施《关于期货行业履行脱贫攻坚社会责任的意见》，鼓励期货经营机构与贫困地区结对搞帮扶、加强与帮扶对象和当地政府部门协作配合、发挥自身专业优势服务“三农”。

《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施

《证券期货投资者适当性管理办法》将于2017年7月1日起正式实施。《办法》的核心要求在于强化对证券、基金、期货经营机构“卖者有责”的要求，让经营机构在获取经营收益的同时，必须承担法律规定的义务，确保权利义务的对等和统一，切实防范片面追求经济利益。

证券期货八条底线历数次重修分级资管降杠杆几成定局

规模突破30万亿的证券期货经营机构资管业务行规正在酿变。 监管层已内部形成了新修订后的《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》征求意见稿（下称《八条底线细则》），拟对资管业的业务边界进行重构。

证监会：期货公司创新与风控要相适应

9月6日，中国证监会发布《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》（下称《意见》）。《意见》指出，将适时放宽行业准入门槛，探索交易商制度，推进期货经营机构对外开放，发展场外衍生品等。《意见》旨在落实新“国九条”，推进期货经营机构创新发展。

中华人民共和国期货和衍生品法

中华人民共和国主席令第一一一号《中华人民共和国期货和衍生品法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议于2022年4月20日通过,现予公布,自2022年8月1日起施行。中华人民共和国主席习近平2022年4月20日(2022年4月20日第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过)目录第一章总则第二章期货交易和衍生品交易第一节一般规定第二节期货交易第三节衍生品交易第三章期货结算与交割第四章期货交易者第五章期货经营机构。

中国证券监督管理委员会令(第203号)

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》已经2022年12月30日中国证券监督管理委员会2022年第7次委务会议审议通过,现予公布,自2023年3月1日起施行。

如何构建良性的资本市场

中国资本市场从开始出现就站在中国经济改革和发展的前沿，推动中国经济体制和社会资源配置方式的变革。随着中国经济改革大潮涌动，资本市场规模不断壮大，制度不断完善，证券期货经营机构和投资者不断成熟，逐步成长为一个在法律、制度、交易规则、监管体系等各方面与国际普遍公认原则基本相符的资本市场。不同的国家，不同的政治体制，不同的经济基础和发展历史，资本市场的构成，法制体系建立，资本市场的监管手段都有很大差异，不能一概而论，拿国际标准与某个国家的资本市场对接。

国内部分

1．证监会制定了《证券期货业反洗钱工作实施办法》，并于6月3日起向社会公开征求意见。《实施办法》明确了中国证监会及其派出机构、中国证券业和期货协会在反洗钱工作监管任务方面的职责分工：规定了证券期货经营机构应尽的反洗钱工作义务．特别是包括向当地中国证监会派出机构的报告、备案制度，并规定了证券期货经营机构违反本《实施办法》所应承担的责任。

3月浙江金融动态

3月5日浙江证监局召开2013年度辖区证券期货经营机构监管工作会议。会议学习传达了全国证券期货监管工作会议精神,深入分析了当前辖区证券期货经营机构改革发展面临的形势,着重对2013年的监管与发展工作做了全面部署与安排。来自辖区证券、期货、基金和证券投资咨询机构的500多名主要负责人参加了本次会议。

中国证监会发布《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》

2016年9月9日，中国证监会公开发布了《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》。《意见》强调，要贯彻精准扶贫基本方略，发挥资本市场行业优势，把出台各项政策的出发点和落脚点都定位在帮助贫困群众脱贫上，把各项政策与贫困村、建档立卡贫困户紧密衔接，建立带动贫困人口脱贫挂钩机制，让贫困群众有真实获得感。《意见》要求，集聚证监会系统和资本市场主体的合力服务国家脱贫攻坚战略，支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资，支持和鼓励上市公司、证券基金期货经营机构履行扶贫社会责任，

金融

证监会就股票期权交易及公司债券发行新规征求意见 最近，中国证监会就《股票期权交易试点管理办法（征求意见稿）》、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》向社会公开征求意见。《办法》主要规定了股票期权交易场所和结算机构、证券公司和期货公司参与股票期权业务的资格、投资者保护、风险控制措施及其他相关规定等五方面内容。《指引》作为《办法》的配套文件，主要就证券期货经营机构参与股票期权交易试点的具体业务形式及资格条件、风险控制指标计算规则以及有关监管要求进行明确。此外，中国证监会还就《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。