案例导向研究的比较技艺:哲学基础与分析路径

本文讨论的案例导向研究指的是通过跨案例比较研究或案例内分析挖掘充分与必要条件(组合)或探索因果机制的方法论体系,主要包括以理论建构与因果推断为目标的案例内因果分析、少案例比较研究与定性比较分析。本文认为,案例导向研究是在比较方法以及量化研究与质性研究的方法论交锋中逐渐发展起来的,而要科学地展开一项案例导向研究,研究者首先要理解案例导向研究的哲学基础。案例导向研究主要遵循“规律性-决定论”(比如少案例比较研究与定性比较分析)或“机制性-决定论”(比如过程追踪法),因此其关键价值在于揭示事物之间具体的逻辑因果,而非简单的变量相关。一旦厘清案例导向研究的因果性本体论与方法论特性,研究者将不难判别选择案例导向研究的时机,并以此为研究“利器”,讲好基于中国情境的理论故事。

一切为了理论——理论化与整合性的案例选择策略

案例选择策略在理论生成和理论验证中具有重要作用,不同案例类型与理论化之间的关系值得展开讨论。基于不同的理论作用和受控比较的基本思维,可以归纳出三种主要的案例选择策略:第一种策略基于理论预期与现实案例的受控比较,用于选择最不可能案例或最可能案例;第二种策略通过求异或求同的受控比较设计,分别选择结果不同的最大相似案例或结果相同的最大差异案例;第三种策略综合了前两种策略的案例类型和比较思路,通过建构因果条件组合的类型学选择,既能支持理论生成又能进行理论验证的多样性案例,并以此作为跨案例比较与案例内分析的基础。在综合分析这三种策略的差异与共性的基础上,作者探讨了如何将这些多元的案例选择策略整合为统一的分析框架。除了通过跨案例比较和条件验证型案例内分析构建理论外,这一框架还强调了一种案例内多阶段受控比较的机制分析思路,能够更有效地结合理论生成与理论验证。

比较的“技艺”:多元方法研究中的案例选择

随着各种分析技术的发展与各学科之间的整合,多元方法研究逐渐受到重视。文章主要探讨在多元方法研究中,应当如何根据相应的目标来选择合适的(一组)案例。不同的因果分析路径--变量导向的量化相关与案例导向的逻辑因果,将在很大程度上影响后续的案例选择策略。前者在大样本统计分析之后,可以通过选择典型案例、异常案例以及路径型案例等来进行后续的机制分析;后者则在定性比较分析之后,通过选择典型案例以实现因果逻辑的完整性,或通过选取异常案例来实现因果逻辑的一致性。通过研究实例,文章针对以上不同的案例选择策略进行了具体讨论,分析说明只有通过对跨案例研究与案例内分析在认识论与方法论上的正确衔接,研究者才更有可能充分挖掘多元方法研究在因果推断中的巨大潜力。

当政治遇上历史:比较历史分析方法(CHA)介绍

当代西方比较政治研究由于过分迷信大样本计量统计和形式模型而忽视了许多人类社会生活中的实质性重要问题。作为一种有着深厚学术传统的研究范式,比较历史分析是部分西方学者对这一方法论危机的重要回应。相对而言,比较历史分析的研究特别致力于为大规模社会结果提供有历史深度的社会科学因果解释。它们不仅关注宏大的历史问题,而且试图为这些问题提供因果性解释;不仅运用案例间的比较确定历史问题的因果效应,同时重视案例内的分析探寻背后的因果机制;不仅热衷于追寻经济社会结果的长历史原因,同时强调历史时序的重要性。尽管国内政治学界一向擅长历史的研究,但由于缺乏规范的方法意识而鲜有比较历史分析的佳作。借助比较历史分析方法,中国学者不仅可以对本土政治问题开展跨国性的比较,同时可以整合不同研究方法的长处,繁荣中国的比较政治研究。