探析美国OFAC民事处罚框架及趋势

近年来,OFAC(美国财政部海外资产控制办公室)在经济制裁领域的执法中扮演着日益重要的角色,尤其是美国完善的法律体系为OFAC执法规定了清晰的行动类型及考量因素、明确的处罚流程和处罚金额,致使OFAC更加游刃有余地对违反美国经济制裁政策的相关实体进行民事处罚。随着中美战略竞争的不断加剧,以及特朗普"美国优先"贸易保护主义思潮的不断强化,OFAC民事处罚案件呈现出诸多新特点,我国企业被OFAC处罚的可能性也在不断加大。对此,我们应加强跟踪研究,建立合规体系,制定反制裁法,做好政策储备,并寻求多双边合作、深化金融体系改革,有效应对美国OFAC民事处罚的潜在风险。

美国制裁风险防范——以OFAC民事处罚案例为视角

美国财政部海外资产控制办公室(Office of Foreign Assets Control,简称“OFAC”)公布的民事处罚制裁案例呈现了所涉企业的明显违规事项,以及OFAC处罚时考虑的加重、减轻情节等信息,本文通过分析这些近年来发生的案例,梳理OFAC的执法倾向,为中国企业防范制裁风险提供相关建议。

澳大利亚大堡礁海洋公园监管制度研究

大堡礁海洋公园是世界上面积最大的多用途海洋公园,主要由大堡礁海洋公园管理局依据《大堡礁海洋公园法》等法案管理。管理的首要目标是对公园实施长期保护和养护,并遵循生态可持续原则,保障商业渔业、原住民对资源的传统利用等用途。系统研究大堡礁海洋公园相关立法、分区计划的制定程序和内容、管理体制、主要的法律制度和措施等,在我国制定包括海洋公园在内的国家公园立法和政策时,大堡礁海洋公园相关立法所确立的管理目标、创设的分区计划、行为禁止或许可、征收环境管理费、民事处罚等制度以及民主、科学、透明的决策程序是值得借鉴的。

略论我国的法律责任制度和《行政处罚法》

本文从比较、分析出发，重点对《行政处罚法》的若干内容进行深入阐述，以期在法理上和在司法实践中，划清某些重要界限，更好地维护当事人的权益。

我国会计人员法律责任的相关问题分析

随着市场经济的高速发展,由于各种利益的诱导和我国会计监管体系的不完善,各种会计违法行为,已经严重影响到了债权人、投资者、社会公众和国家的利益,破坏了社会主义市场经济秩序的正常运行。会计违法行为的增多不仅折射出中国会计法律责任制度的诸多问题,同时也使得会计法律责任问题成为会计界和法律界共同关注的话题。

论刑罚在合同权利保护中的运用

众所周知,合同是维系社会商品生产和流通的纽带,在发展社会主义有计划的商品经济中有着至关重要的作用。党的十一届三中全会以后,为了发展我国社会主义有计划的商品经济,加速我国物质文明建设的进程,我国立法机关于1981年12月就及时地制定并公布了《中华人民共和国经济合同法》,我国合同制度建设由此进入了法制化的正常轨道。尽管我国合同制度的建设至今已取得了巨大成就,但伴随着商品经济的发展进程,合同实践中随意违约甚至利用合同进行非法活动的情况时有发生,严重地损害了合同当事人的合同权利,阻碍了我国社会经济发展的正常运行。

美国证券内幕交易犯罪评析

美国能成为世界上证券业最为发达的国家,应该说与其完备的法制是密不可分的。受1929年危机的严重影响,美国政府为避免整个国民经济再受重创,开始从立法力度上对证券市场进行严密的监控。为此。

美国公司发行内部股管理简介

美国公司发行内部股管理简介１５０００１哈尔滨工业大学外语系谢炳武编译本文以美国为例，旨在为公司发行内部股提供一些法律方面的常识。１９８０年，美国出现了轰动一时的公司发行内部股的丑闻。丹尼斯·莱雯、伊万·波斯基和麦克·米尔肯受到了法律的制裁．米尔肯被罚...

对行政犯三种法律责任的追究

在我国,不同于德日或者英美国家,行政犯是十足的犯罪;行政犯可能同时承担刑事责任、民事法律责任和行政法律责任三种法律责任。行政犯的这三种法律责任,既彼此独立、不能相互取代,又具有一定的关系,这就决定了对这三种法律责任,既要全面而不能有所遗漏,以偏概全;又要适当而不能生硬机械地按照算数加减法处置这三种法律责任之间的并列关系。为此,在制度设计时就必须坚持刑事优先原则和全面追究、整体协调平衡原则;必须在刑法和刑事诉讼法两个维度上设立犯罪分子依法"承担民事责任"便"宽宥处罚"的制度、"犯罪复原"制度、行政法律制裁与刑事制裁处罚种类和强度的协调机制,以及适用程序的合理衔接机制。如果说等待立法的修改之后再实现本文的主张,太过遥远,那么,在立法正式修改之前,在司法方面加大推行恢复性司法的力度则是当务之急。