知识产权保护对企业技术创新的影响分析———基于“波特假说”视角

以2004—2021年30个省份的面板数据为样本进行实证分析,通过考虑知识产权保护异质性,探究其对环境规制和企业技术创新之间关系的影响。研究结果表明:知识产权保护对企业技术创新具有促进作用;同时,知识产权保护对环境规制和技术创新之间的关系具有调节效应;当考虑知识产权保护异质性时,发现较高的知识产权保护水平正向调节环境规制对企业技术创新的影响。根据结论提出相适应的政策建议,丰富了"波特假说"相关的实证研究,并为环境政策的制定提供参考。

环境规制能引发“创新补偿”效应吗?——基于“波特假说”的博弈分析

在"波特假说"及相关研究基础上,通过分析环境规制下企业"创新补偿"效应的生成过程,发现"创新补偿"效应主要受企业创新动机、行为和绩效三个层面因素的影响,其中既有企业内部因素,也有外部环境因素,它们相互交织,共同决定了"创新补偿"效应生成的可能性。综合企业内外因素构建的双寡头博弈模型分析结果表明,引发企业创新动机的主要因素并非环境规制,而是市场竞争与企业自身需要,但环境规制强度会影响企业R&D投入水平和创新绩效。在竞争环境中,只要具备较高的研发效率、知识吸收水平和技术成果转化率,在政府补贴政策激励下,企业通过技术创新获得的经济绩效可在一定程度上补偿环境管理成本。尤其当企业间开展合作创新时,"创新补偿"效应更为显著。

高强度的环境规制真能促进技术创新吗?——基于“波特假说”的再检验

以往研究不论是否支持"波特假说",但一个政策共识都是需要加大环境规制强度,以此促进技术创新。环境规制强度与技术创新真是线性关系吗?为此,首先利用我国1992-2009年的面板数据分别从全国与地区层面判断我国环境规制和技术创新的关系,进而利用非线性门槛面板模型实证研究我国环境规制和技术创新的"门槛效应"。研究表明:环境规制对技术创新的促进作用存在地区差异,"波特假说"在较落后的中西部地区难以支持,而在较发达的东部地区则得到了很好的支持。这种地区差异主要是受到环境规制强度及经济发展水平的影响。环境规制强度和技术创新之间呈现"U"型关系,只有环境规制强度跨越特定门槛值时,"波特假说"才能实现;经济发展水平则存在双重门槛,GDP跨越的门槛值越高,环境规制对技术创新的促进作用越显著。环境规制强度与经济发展水平的双门槛效应能对环境库兹涅茨曲线假说做出合理的解释。

波特假说的滞后性和最优环境规制强度分析——基于系统GMM及门槛效果的检验

"波特假说"认为合理设置的环境规制政策在长期能够刺激企业进行技术创新,产生创新补偿效应,从而弥补因规制增加的成本,因此发挥规制的创新效应是实现经济发展与环境保护双赢的关键。文章运用2000～2010年中国29个地区的面板数据,通过系统GMM和门槛回归方法,在低碳视角下检验"波特假说"是否存在及存在的条件并确定最优规制水平。结果表明环境规制对创新的激励作用具有一定的滞后性,在当期阻碍技术创新,在滞后期促进创新且在滞后二期促进作用最明显;环境规制强度与技术创新之间存在三重门槛效应,规制强度较低时规制对创新的影响表现为一种潜动力,不足以引发创新活动的开展,在最优规制水平显著促进创新,强度过高时促进作用减弱。

创新补偿抑或遵循成本？污染光环抑或污染天堂？--绿色全要素生产率视角下双假说的门槛效应与空间溢出效应检验

提高绿色全要素生产率是新常态下能源需求与资源约束增强的现实要求,而对绿色全要素生产率的"波特假说"与"污染天堂"检验学界仍莫衷一是。在利用SBM模型测得各省市绿色全要素生产率的基础上,首先在环境规制视角下分析技术创新、外商直接投资对绿色全要素生产率的直接-间接效应;其次对绿色全要素生产率的"波特假说"与"污染天堂假说"进行检验;最后进行空间溢出效应探索。研究结果表明:(1)从全国层面看,环境规制、技术创新水平、外商直接投资水平对区域绿色全要素生产率有促进作用,"波特假说"成立而"污染天堂假说"不成立;(2)在中等水平的外商投资省市,环境规制的"污染天堂效应"大于"污染光环效应"。在高水平的外商直接投资省份,环境规制的"污染光环效应"大于"污染天堂效应";(3)在中等水平环境规制下的省市,技术创新的补偿效应大于遵循成本的负效应,验证了"波特假说"。在高水平环境规制省市,"波特假说"不成立;(4)环境规制、环境规制与技术创新、外商直接投资交乘项对周边区域绿色全要素生产率的影响为负,表明地区污染企业只是转移而不是转型,局部污染改善将会殃及"池鱼"。

环境规制与技术创新的相关性研究——对“波特假说”的检验

传统经济理论普遍认为环境规制的实施会直接增加企业的整体生产成本,从而导致企业销售利润的降低。而“波特假说”则提出环境规制对企业整体效益的影响并不是单一负面的,环境技术创新提高的生产效益可能弥补治理污染所投入的成本,进而提升企业核心竞争力并可能获得高于预期的收益。本文构建了环境规制与企业技术创新之间关系的理论模型,利用2008~2019年我国30个主要省市的面板统计数据,实证检验了环境规制与技术创新间的门槛效应,并检验了“波特假说”。主要研究结论为:(1)就全国总体情况而言,环境规制与地区技术创新存在显著的正“U”型关系;(2)环境规制对地区技术创新的影响存在区域异质性,东、中地区较为显著,而西部地区则不显著;(3)环境规制对技术创新的作用依赖于区域经济发展水平,只有当经济发展水平达到一定门槛值以后,环境规制才能促进技术创新。

市场化进程提升了环境规制的有效性吗?——基于绿色技术创新视角的“波特假说”再检验

利用2000-2016年中国省级面板数据,识别了市场化进程、环境规制与绿色技术创新的非线性关系。结果显示:环境规制的绿色技术创新效应在规制类型、规制强度与绿色技术类型方面存在显著的差异性,因此“波特假说”未能得到完全验证;环境规制总体的绿色工艺创新与绿色产品创新效应受到了市场化进程的正向调节。市场激励型环境规制的绿色工艺创新与绿色产品创新效应受到了市场化进程的正向调节,命令控制型环境规制的绿色工艺创新效应受到了市场化进程的正向调节,市场化进程提升了环境规制的有效性,这意味着“波特假说”是“有条件的波特假说”。研究结论说明,各级政府的环境规制政策与规制强度选择,必须与各地区的市场化进程动态适应。

环境规制对区域技术创新影响的门槛效应

实现环境规制和经济增长之间"双赢"的关键在于环境规制能否促进企业技术创新。本文在环境规制强度和企业技术创新之间构建了数理模型,并基于区域异质性假定检验了我国环境规制与技术创新的非线性关系并确定了环境规制的最优规制水平。研究表明:环境规制强度与技术创新是非线性的。在强度维度上,环境规制强度和企业技术创新之间符合"U"型关系,即随着环境规制强度的由弱变强,对企业技术创新产生先降低后提高的影响。环境规制的创新效应还取决于经济发展水平的变量。经济发展水平则存在双门槛,经济发展水平跨越的门槛值越高,环境规制对技术创新的促进作用越显著。本文政策涵义明显:政府切忌走入盲目提高环境规制强度的误区,应根据各区域现实特点,有针对性地制定差异化的环境规制强度和标准,并注重滚动修订,及时调整至最优水平。

环境规制对企业财务绩效影响的实证研究——基于绿色创新的中介效应

采用中国重污染行业上市公司2011—2014年的面板数据,运用中介效应模型实证分析了环境规制、绿色创新和企业财务绩效三者之间的关系。研究发现:(1)环境规制负向抑制企业短期财务绩效,即环境规制在短期内会导致企业成本增加;(2)环境规制正向促进企业绿色创新,表明增加的企业成本转移到创新投入方面,进而提升其绿色创新能力;(3)绿色创新在环境规制对企业长期财务绩效的影响中具有中介效应,证实了我国重污染行业存在"波特假说"。

环境规制的双赢效应真的存在吗?——来自中国工业污染源重点调查企业的证据

本文利用国家“环境统计报表制度”中工业污染源重点调查企业的污染排放数据,从企业层面检验了环境规制的双赢效应,并从企业技术改进空间、漂绿行为激励和规制的非完全执行三个方面探究了环境规制执行过程中存在的扭曲机制。实证结果表明:环境规制能够使企业实现环境和生产率的双赢,即降低企业污染排放的同时提高企业的全要素生产率,但在低污染行业中,因环境规制的扭曲效应将不再能实现环境和效率的双赢;当企业的融资约束越低、行业竞争程度越小、地区市场化程度和经济发展水平越高时,越有利于实现环境规制的双赢效应。

区域差异视角下环境规制的生态创新效应研究

生态创新作为推动绿色发展和经济竞争力的一个关键因素正日益受到重视,环境规制对生态创新影响的机制和条件尚存争议,且地理学视角对该问题的关注较少。运用中国地级市层面的环境规制和生态创新数据,实证分析了环境规制的区域差异和空间相关性对生态创新的影响及其门槛效应。结果表明,环境规制的生态创新效应存在显著的空间差异性,东部地区的促进作用明显,而其他地区多表现为抑制或不相关;环境规制的空间相关性对生态创新产生积极作用;环境规制强度和生态创新之间呈现＂U＂型关系,环境规制、经济发展水平、研发投入等因素存在门槛效应,只有跨越这些门槛时,＂波特假说＂才能成立。

环境规制的技术进步效应及其异质性研究——基于我国271个城市面板数据的实证检验

强化环境规制、保护生态环境是实现人与自然和谐发展的必然选择,然而日益趋紧的环境规制是否会影响技术进步,是学界一直争议的问题。为深入分析环境规制对于技术进步的影响,本文选取了中国271个城市的数据作为研究对象,从时间、空间等多视角分析了二者关系。主要结论如下:在时间维度上,滞后一期后,环境规制的技术进步正效应达到最大;在空间维度上,东部地区环境规制的技术进步正效应最大,西部最小;环境规制对技术进步的影响存在双重门槛效应,过高或过低的环境规制均不利于技术进步。因此,各地区应根据自身实际发展情况动态调整环境规制强度,可通过建立碳排放交易市场和其他污染物排放交易市场使得企业更加灵活地达到环境规制要求。

限制土地供给对企业创新的倒逼效应——来自微观数据的证据

利用2001-2013年工业企业专利申请的微观数据,运用固定效应、工具变量以及双重差分等方法,考察土地供给对于企业创新的影响。结果表明,限制性土地供给会倒逼企业创新,且这种影响主要体现在广延边际方面,而非强度边际方面。即缩减土地供给主要促使更多的企业申请专利,而不是促使已经申请专利的企业申请更多专利。机制分析表明,创新补偿效应是上述影响的机制,限制性土地供给会倒逼企业增加创新投入,而政府的主动筛选和市场的选择效应均不显著。异质性分析表明,相对于发明专利和外观专利,土地供给对企业申请实用新型专利的影响更大。

环境规制的技术创新效应及其异质性研究——基于中国271个城市数据的实证检验

强化环境规制、保护生态环境是实现人与自然和谐发展的必然选择,然而日益趋紧的环境规制是否会影响技术创新?针对这个问题,论文以2000-2016年中国271个城市的面板数据为样本,从时间和空间维度上分析了环境规制对于技术创新的影响,并进一步分析了其门槛效应,主要结论如下:第一,环境规制能对技术创新产生显著正向影响,且具有连续性。第二,不同地区环境规制对技术创新的影响并不相同,东部地区的影响最大,中部次之,西部最弱。第三,环境规制对技术创新的影响存在双重门槛效应,过低和过高的环境规制强度均不利于技术创新。

中国采矿业环境规制对财务绩效的影响研究——基于企业研发投入的中介效应

自国家在党的十九大提出生态文明的建设后,环境保护问题受到了人们进一步重视。本文选取了具有代表性的重污染行业——采矿业作为实证研究对象,以我国2013~2017年33家上市采矿业企业的面板数据进行实证分析,研究环境规制与采矿企业研发投入及财务绩效之间相关性。采用企业的盈利能力作为企业财务能力的指标,用企业研发投入作为研发投入指标。运用中介效应模型实证研究了环境规制、企业研发投入和企业财务绩效三者之间的影响关系,研究结果发现中国采矿业中企业研发投入与企业财务绩效之间呈负相关关系,环境规制与企业研发投入和财务绩效之间呈正相关关系,以此证明了我国采矿企业存在"波特假说"。

环境规制趋紧阻碍中国制造业创新能力提升吗?——基于“波特假说”的再检验

近年来,为了扭转生态环境恶化的趋势,国家加大了环境规制强度和环境治理力度。环境规制趋紧是否会阻碍制造业创新能力的提升,削弱中国制造业的相对优势,引起了社会各界的关注。利用2004—2013年中国28个制造业行业的面板数据,采用综合指数法测度了我国环境规制强度,并从时间维度和强度维度分别研究了环境规制对不同污染程度的制造业行业技术创新能力的影响。研究结果显示,在即期和滞后各期内,环境规制对重度污染行业的技术创新能力始终是负向影响;对中度污染行业的创新能力提升起到了推动作用;环境规制与轻度污染行业的技术创新能力,在时间维度上呈现出U形关系,在强度维度上呈现出折线形关系。在规制强度维度上,不同污染程度行业的技术创新能力均存在显著的环境规制门槛效应和最优规制区间。政府应考虑到各行业的污染程度、行业产品特征以及行业创新能力,有针对性地制定相应的环境规制政策。

环境规制、融资约束与企业绿色创新——来自长三角制造业的经验证据

对2013—2018年181家企业环境规制、融资约束和企业绿色创新的关系进行实证分析。研究发现:地方加强环境规制能够显著提高企业绿色创新能力,融资约束对企业绿色创新具有抑制作用;融资约束在环境规制与企业绿色创新关系中起到显著的负向调节效应,削弱了环境规制对企业绿色创新的正向影响。异质性分析表明:融资约束对国有企业绿色创新具有抑制作用;而对于非国有企业具有正向激励作用,但调节效应不再显著。根据研究结论,利用利益相关者理论,分别从政府、金融机构、企业自身角度提出相关的对策。

环境规制影响企业绿色技术创新的文献综述——基于CiteSpace的可视化分析

环境规制对绿色技术创新的影响一直是个充满争议的话题,虽然学界和政府都很关注这个话题,但从该研究开始以来,并没有一个统一的结论。基于中国期刊全文数据库(CNKI)中该领域的所有CSSCI期刊,根据课题的研究对象,通过一定的检索策略,采用CiteSpace软件对已有的相关文献进行了可视化分析,并对相关文献进行整理与归纳,为后续的理论研究与实践探索提供指导。研究发现,该主题的研究方法、研究内容、研究主体及研究对象都不尽相同,且多种因素会影响二者之间关系的形成,尚未形成统一研究框架。研究利用CiteSpace软件对现有文献进行统计分析,取代了传统的标准研究模式,通过数据可视化的路径展示该领域研究的热点与发展趋势,并据此提出未来的研究方向,我国应加强政府治理,完善相关税收及财政补贴政策,实现我国绿色经济的转型。

环境规制与企业绩效——基于代理成本的视角

在微观企业层面上,"波特假说"及其理论支持者以往较多地从生产成本、创新研发的角度来探讨环境规制对企业绩效和竞争力的影响,而鲜有从公司治理的角度来研究两者之间的内在关系。以代理成本为视角1,借鉴现代产业经济学的"结构—行为—绩效"分析范式,引入代理成本作为中介变量,研究环境规制对企业绩效提升的机理。研究结果发现:环境规制对提高企业绩效、抑制代理成本具有显著的推动作用;代理成本在环境规制与企业绩效的关系中起到部分中介作用。

环境规制能够促进创新能力提升吗?

创新是经济发展的动力,在科技发展和环境保护“双赢”需要的现实要求下,形成以提高环境保护来促进科技创新的长效机制至关重要。鉴于此,使用2005—2017年中国30个省份面板数据,通过空间杜宾模型对中国地区环境规制和创新能力之间的关系及其空间溢出效应进行实证研究。主要的创新之处在于将空间关联性纳入空间杜宾模型中进行识别,利用计量模型检验波特假说的同时考察了地区创新产出的空间关联关系以及环境规制对创新能力影响的空间溢出效应。研究结果表明:地区间科技创新本身呈现显著空间正关联性;剥离创新空间关联性后,波特假说在样本中并不成立;临近地区环境规制对本地创新能力表现出显著正向空间溢出效应,但地理临近和经济水平临近地区影响机制不同,地理临近地区主要通过污染企业跨区移动路径,而经济发展水平相近地区则通过协同发展路径来促进本地创新能力的提升。基于研究结论,从充分发挥创新本身的协同发展效益,增强经济体的开放性程度、加大政府对研发的支持力度,在制定环境治理方面的政策时需要特别关注污染的空间溢出现象等方面提出政策建议。