基于反洗钱情报的腐败资产追缴

洗钱犯罪的猖獗与金融监管的不足使腐败资产追缴面临困境。反洗钱情报可预防与查找腐败资产,也可作为资产分享的谈判筹码。我国已设立多个反洗钱行政机关,具有将反洗钱情报用作“立案线索”“刑事证据”的基础和先例。FATF是国际反洗钱情报共享的引领者,我国作为FATF成员,并未全面地参与到国际反洗钱情报共享中,也未系统地将反洗钱情报应用于腐败资产追缴中。当前,国内反洗钱行政机关发出的境外反洗钱情报协查函无法满足反腐需要、多机关联动的反涉腐洗钱机制尚未成型、反洗钱情报立案率低等问题突出。基于腐败治理与洗钱治理的紧密性,应当在域内建构行刑衔接的多机关联动机制,发挥检察机关在涉腐洗钱行刑衔接中的立案监督作用,强调检察机关领导办案机关、反洗钱行政机关研判情报的核心地位;注重监察机关和公安机关在个案调查和洗钱侦查中的对接关系,并在调查中吸纳反洗钱行政机关的情报优势;化解反洗钱行政机关间的权力掣肘,强化反洗钱监测分析中心的行政统筹作用。应当在域外坚持监察机关和反洗钱监测分析中心的主体地位,将反洗钱行政机关视为反腐工作的“调查辅助者”而非“附庸”,积极推进与我国港澳台地区的反洗钱合作,稳步加入埃格蒙特集团。

犯罪经济学视角下的洗钱犯罪治理策略探析

文章运用犯罪经济学的方法对洗钱罪刑法规制的修正变化进行经济分析,发现提升洗钱犯罪刑法规制严密性的行为会使得洗钱行为的供给曲线发生变化,令均衡点的犯罪数量减少,从而实现打击洗钱犯罪的目的。同时也说明:落实罚金刑规定、完善客户尽职调查机制、对第四方支付机构进行规制等策略可以提高洗钱犯罪行为的成本、降低收益,也使得洗钱罪的供给需求曲线向富有弹性的方向转变,有助于我国洗钱犯罪治理活动的开展。

元宇宙业态下NFT洗钱犯罪风险治理

2021年以来元宇宙和NFT双双火热出圈,在促进数字经济快速发展的同时,也存在经济犯罪的风险。且在FATF和各国政府的密切配合下,虚拟货币洗钱受到有效遏制,因此流窜在虚拟空间的犯罪分子将洗钱犯罪的触手延伸到元宇宙及NFT上,将其作为规避监察的新工具。元宇宙NFT交易具有匿名性,难以追踪,其中存在大量的清洗交易,且NFT的价值具有主观性,这给洗钱犯罪提供了便利条件。为有效防治元宇宙NFT洗钱犯罪风险,需要明确监管要求,加强行业监管,利用先进技术监控元宇宙洗钱犯罪风险,实现风险预警与打击,加强部门合作和反洗钱宣传教育,推动建立元宇宙NFT洗钱犯罪治理的国际合作。

中国香港和中国大陆反洗钱监管体制比较研究

本文以FATF第四轮互评估报告为基础,采用比较研究法,对比分析中国大陆和中国香港的反洗钱监管治理体系,认为相对于中国香港平衡的"监管-治理"双支柱架构,中国大陆反洗钱工作呈现出"重监管、轻治理"的特征。本文建议以"宏观监管-微观治理"双支柱为目标,进一步完善反洗钱法律框架、监管体系、监管手段,同时,加大整体监管协调力度,提升各层级反洗钱联席会议成员单位工作参与度。通过稳步推动改革,完善与"风险为本"不相适应的监管安排,构建全面、协调、高效的中国特色反洗钱监管体制。