以数字化转型助推现代化海关风险管理高质量发展研究

世界进入数字时代,新一轮科技革命突飞猛进,各行各业按下数字化转型“快进键”。海关作为国家的进出关境监督管理机关,面对复杂多变的国际形势,维护国门安全的任务愈加艰巨。如何紧跟数字化转型浪潮,通过“数据+科技”赋能海关风险管理,有效提升防控能力,御敌于国门之外,助力智慧海关建设,亟需破题。本文在对国内外数字化转型理论到实践的研究基础上,从海关风险管理数字化转型的现实要求和面临的问题角度,提出海关风险管理数字化转型总体构想、总体框架和关键业务场景。

总体国家安全观视域下国门安全与海关风险管理关系研究

当前,国土安全和国民安全、传统安全和非传统安全、生存安全和发展安全、自身安全和共同安全的风险交织叠加,跨越功能边界和地理边界的安全对维护国家总体安全提出了更高的要求。国门是安全一线,面临疫情、生物、食品、药品、商品、贸易管制等一系列风险的冲击。在总体国家安全观的战略指引下,海关统筹“发展与安全”总要求积极搭建以风险管理为手段,创新并再平衡“贸易安全与贸易便利”为核心的国门安全防控体系。本文梳理了“总体国家安全观”、国门安全、海关风险管理的理论脉络,回顾了国门安全与风险管理的改革历程,并对三者之间的逻辑关系展开剖析,以期完善总体国家安全观的内容、为海关构建国门安全防控体系明确改革目标和发展路径,并为进一步推进国家安全体系和能力发展奠定一定的理论基础。

“洋垃圾”对中国生态环境的影响及海关风险管控探析

"洋垃圾"是当前最严重的全球环境问题之一。我国作为"洋垃圾"的主要输入国,生态环境安全正遭受严重的威胁。海关管控"洋垃圾"的力度和水平是影响"洋垃圾"走私进境规模及其生态环境破坏程度的关键因素。虽然我国海关对"洋垃圾"的管控水平不断提高,但相比"洋垃圾"数量庞大的走私规模和日趋严重的环境污染,现有的海关风险管控举措无法保障减少乃至杜绝"洋垃圾"进境目标的实现。本文从"洋垃圾"的品类细分、对生态环境造成的可能污染分类开始,结合"洋垃圾"污染的实际案例,总结出我国海关风险管控缺失的危害,提出基于AHP(Analytic Hierarchy Process)层次分析方法,对"洋垃圾"海关风险进行等级评判,将"洋垃圾"海关风险因素从企业和货物两个方面分解为四个因素,以此来分析"洋垃圾"的海关风险。采用多级模糊综合评判法确定各指标权重并构建"洋垃圾"海关风险等级评判模型,并以2013年海关"绿篱"行动对该模型进行可行性验证,进而提炼出海关风险管控三大体系,即海关监管、海关稽查和海关缉私风险管控体系,并据此总结出这三个层面的风险管控措施,每层措施又分别给出相应的分级动态调整管控手段。这些海关风险管控措施和手段对于防止"洋垃圾"进境对我国生态环境的破坏起到积极的作用。

基于SPA案例推理的海关风险识别研究

识别海关风险是实现海关风险决策支持的关键，集对分析（SPA）从系统联系的角度考虑了系统的对立和相异程度，对信息的判断更加客观，因此在研究领域知识不完备但经验丰富的环境下具有其独特的作用。本文首先探讨了案例推理结合集对分析的风险识别过程，并以此设计了风险识别的决策支持系统模型，结合集对分析中的同异反系统，运用同异反距离的方式，分析识别风险，为决策提供服务。最后本文通过案例分析，实现海关风险识别的研究。

网络环境下海关风险管理精确评估仿真

在网络环境下,对海关风险管理成熟度等级进行精确评估,可以提高海关风险管理能力。进行海关风险管理成熟度评估时,应建立专家评价指标评估值矩阵,组建海关风险管理成熟度等级综合评判结果集,但是传统方法主要通过一线人员的主观评估,不能根据专家经验建立指标评估矩阵,无法获取海关风险管理成熟度等级综合评判结果集,随意性较大,存在评估误差大的问题。提出基于多层次灰色理论的网络环境下海关风险管理成熟度成熟度等级精确评估方法。根据多层次灰色理论,组建涵盖通关、监管、贸易管制、征税、加工贸易、调查稽查等各类综合评价指标体系,提取专家打分评价指标集,并进行划分,计算出评价指标权重,组建专家给出评价指标评估值矩阵,确定评估灰类,利用模糊评价计算各权重间的相似系数,并给出专家意见的偏离程度,组建模糊网络环境下海关风险管理成熟度等级综合评判结果集,完成对网络环境下海关风险管理成熟度成熟度等级模糊综合评价。仿真结果表明,所提方法评估精确度高,并且可以有效地提升海关风险管理成熟度水平。

总体国家安全观视阈下提升海关风险防控能力研究

习近平总书记在党的十九大报告中,把“坚持总体国家安全观”作为新时代坚持和发展中国特色社会主义基本方略之一,指明了中国特色国家安全道路的前进方向。总体国家安全观是人民的安全观、系统的安全观、发展的安全观,是推动构建人类命运共同体的安全观,海关贯彻落实总体国家安全观应把握其全面性、整体性、可持续性和包容性等思想内涵。本文在分析海关提升风险防控能力面临挑战的基础上,从树立全面安全的监管理念、建立整体布局的监管机制、强化可持续发展的治理模式和营造包容合作的国际发展环境四个方面,为提升海关风险防控能力提出了系统性解决方案。

风险投资视野下海关风险管理的变革趋向

风险投资的起源比海关风险管理要早近半个世纪,风险投资的发展比海关风险管理要成熟很多,其管理与运作机制可以为海关风险管理提供借鉴。在风险投资视野中,通过二者的基本关联、人力资本开发、激励机制与后续管理等三个方面的分析,探寻风险投资对海关风险管理的启示,这对我国海关风险管理的变革具有一定的现实意义。

海关风险管理分析与评价方法

本文在对海关风险全面分析的基础上,分别对海关征税风险、企业信用风险和贸易管制风险等三类风险进行了分析与评价,同时提出了数理统计均值法、平衡记分卡以及专家模糊综合评价法等评价方法,为海关风险管理提出一些有益的参考。

海关风险管理研究的状况与展望

海关现代化的探索过程也是我国海关风险管理认识和深化的过程,"十二五"时期海关现代化建设的目标是要推进大监管体系的建设,推进风险式管理理念的创新,以思想的转变引领实践的发展。本文通过回顾我国海关风险管理研究十多年来的发展历程,对海关风险研究特点及存在问题进行梳理,并对未来研究方向提出了具体的展望。

浅谈我国海关风险管理模式的改进——从澳大利亚模式中得到的启示

当前,我国海关风险管理存在的问题,主要体现在一些海关人员对风险管理及其重要性认识不够深刻;风险管理工作没有形成科学系统的风险防范和控制模式;统一的风险管理信息化工作平台尚未形成,缺乏整合信息、掌握全局的运行载体;实施风险管理的外部环境不够健全等方面。我国可借鉴澳大利亚海关风险管理模式,切实明确海关应风险管理目标,加大培训和宣传力度,加大应用计算机软件系统的开发进程,重视培养风险管理人才,以此来加强海关风险管理工作。

全员参与在海关风险管理中的应用研究

海关风险管理是我国海关提高效率,优化服务,以建设现代化海关的重要手段,传统的海关风险管理的数据采集和风险分析评价多采用职能部门专业人员收集整理,然后集中处理确定的形式,因此在一定程度上忽略了风险发生的随机性和广泛性。全员参与提倡管理各环节人员广泛的参与,以提高信息采集的全面性和信息监督的有效性。全员参与应营造团队精神,发挥全员参与的监督优势,沟通上下信息沟通,风险发现和防范渗入到工作的方方面面,从提高每个数据的真实到全面提高数据基础真实有效。

关于整合海关风险管理推进策略的若干分析

海关风险管理的推进如果对改革没有形成迫切需要时,改革战略及其策略和方向的选择,往往是受方案驱动而不是受问题驱动的。改革的难度往往不在改革本身,而在于改革的过程中,改革推进策略所带来和引起的权力和利益的再分配。风险管理的推进应以科学的发展观为指导,树立正确的政绩观;应调整和整合改革的策略;应冷静分析改革的动力与阻力;应避免组织整合的异化。

对我国海关风险管理机制的思考

海关风险管理作为一种新型的管理制度,可以有效地实现监管安全和贸易便利之间的平衡。借鉴荷、新、澳三国几种典型的风险管理模式,我国也需要以人才培养为基础,以技术平台为依托,以企业自主守法为导向,科学有序推进海关风险监管改革。

海关风险管理中的统计方法研究

为了解决海关部门既要有效监管,又要简化手续、便利国际贸易这对矛盾,保障贸易安全,风险管理为海关实现解决这对矛盾提供了机会。风险管理是一门以概率论和数量统计为工具的管理学科,需要运用到众多统计分析方法,主要有描述性统计和推断性统计,其次,其他统计分析方法,如多元统计分析方法等都逐渐应用到此领域,成为海关风险管理中非常实用有效的工具。本文针对这些统计方法做了全面的概述与分析。

信息技术在海关风险管理中的应用

长期以来,中国海关监管工作始终面临着一个突出的矛盾,即严格执法与高效运作的矛盾。借鉴国际海关通行的做法,提出了利用海关信息平台,构筑一个科学、系统、完善的风险管理体系,全面推进海关各项业务改革,加快海关现代化建设的步伐,提高海关管理水平。

海关风险管理实践及管理体系优化探索

当前国际形势复杂多变,全球疫情疫病国门生物安全风险频发,一般贸易和非贸易渠道跨境电商等新兴产业的快速增长,走私、毒品等传统安全防控任务依然艰巨,海关各领域风险相互交织。海关作为国门卫士,既要“通得快”,也要“管得住”。既要有效落实相关政策制度,简化流程,促进通关便利化,还要依法依规管好,切实防控各种海关风险。本文通过梳理研究中国海关风险管理实践中,中国海关风险管理的发展历程,总结当前中国海关风险管理体系中存在的问题及不足,提出中国海关风险管理体系的优化建议,为增强中国海关风险管理能力提供借鉴和参考。

基于数据挖掘的海关风险分类预测模型研究

海关业务每日产生的海量记录中蕴藏着数据"金矿"有待进一步挖掘,为加强海关风险识别的准确性,让大数据的价值进一步得到显现,本文采用数据挖掘分类分析的方法,对历史报关单数据进行分析,根据其查获情况,将有查获与否作为分类标号,建立分类模型对历史报关单进行分类,提取相关的规则,揭示数据中隐藏的规律并运用其规律进行预测,为报关单的风险评估预测提供参考。

基于因子分析法的海关风险管理评价分析

近年来,海关风险管理平台、执法评估系统等风险分析系统逐步由理论研究走向实际应用,但依然无法满足海关大量数据的快速挖掘与使用需要,为弥补目前海关已有的研究方法对海关风险管理进行定量综合评价的不足,缓解海关风险管理的过程中缺乏将产生的数据进行科学化分析的局面。文章在现有海关风险管理研究框架的基础上,融入因子分析法,通过实例分析将数据挖掘方法运用到海关工作积累的数据当中,为海关管理决策与风险管理提供帮助。

国外海关风险管理的经验及对我国海关的启示

风险管理作为强化海关监管和服务的重要工具,一直以来都是海关工作的基础,但随着我国海关功能的延伸、职责的拓展,海关风险管理工作面临的困难和挑战不断加大,创新和变革已成为海关风险管理转型发展的方向。单纯依靠自身的力量去拓展风险管理的职能和手段已不能满足海关业务发展的需要,只有加强国际交流与合作,拓展视野和触角,通过学习和借鉴世界各国海关先进的风险管理理念、管理方法及其管理经验,结合自身工作实际和发展需求,才能提升我国海关风险管理的整体水平和综合能力。

知识管理在海关风险识别中的应用探索

针对目前我国海关风险识别过程中隐性知识多而显性知识少,个人知识多而组织知识少的现状,探讨知识管理在海关风险识别领域的应用。在梳理知识管理的过程和工具的基础上,首先从业务增长与人力资源的矛盾、风险识别知识的隐蔽性对技术骨干的依赖性以及风险的可变性对知识创新的要求三方面分析知识管理应用于海关风险识别的必要性,然后探讨了知识管理在海关风险识别的应用现状和不足,进而结合目前常用知识获取工具特点,对数据挖掘、文本挖掘、专家系统、基于Web2.0的知识分享平台这几种知识管理技术在海关风险识别的应用进行了探索和前景展望。