基于数据包络分析及Malmquist指标法的供电价格激励监管模型研究

随着我国电力产业重组的不断深入,输配电功能分离后将成立多个区域供电公司,形成多买多卖的电力批发市场。届时,区域供电公司除了专营地区配电网外,还将与大用户一同参与电力批发竞争,区域供电价格监管成为电力监管的重点。为此,该文针对区域供电公司,利用数据包络分析和Malmquist指标计算方法,研究了供电价格激励监管模型。首先,考虑我国未来电力市场环境特点,解释供电监管原理。其次,提出绩效参数的分析与计算方法。最后,选择电力统计数据构造了案例,来说明激励监管模型的实用性。

基于政府风险规避的公共基础设施项目激励监管模型

针对公共基础设施建设项目中社会合作双方政府与社会主体全程参与、利益共享、风险分担的特点,研究了基于风险规避的政府激励与惩罚机制的设计问题.通过分析公共基础设施建设项目政府工作职能与任务,结合激励与监督并重的理念,提出了基于政府风险规避的委托代理激励监管模型.揭示了在信息不对称时,为获得公共基础设施建设项目效用最大化,社会主体的努力程度,成本系数,风险规避度,以及政府的监督强度等因素与激励程度的关系.

论市场活动中可予激励性监管的范围

激励性监管应当置于政府市场监管职能的框架下加以理解和讨论,其实际是指适度放松对市场主体的限制与约束,减少或放弃使用强制性管理措施。近年来,我国已经陆续形成了一些独具特色的激励性监管实践,但集中到激励性监管的范围上仍存在较大问题,表现为范围总体狭窄和范围体系混乱。对此,可以在“框定领域面向——把握对象特征——设列具体事项”的逻辑指引下,寻求对激励性监管范围的准确把握。也即,激励性监管在经济性监管领域与社会性监管领域具有不同适用空间,在重点监管领域需谨慎实施,在“新”监管领域可积极推行;对于具有守信或失信,善意或恶意不同特征的监管对象,激励性监管应区分对待;而细化到哪些具体事项可以纳入激励性监管的范畴,需要完成设列方法上的从正面清单到负面清单,判定标准上的从零散差异到相对统一。

论数字经济下的激励性监管

数字经济下的市场格局发生了显著变化,这种变化对于传统的市场监管模式同样提出了挑战。在传统管制型、惩戒型监管模式下信息不对称性、监管规则工具不完善、监管资源不足等问题日益凸显,亟需对于监管模式进行变革与创新。激励性监管作为提升企业自律、促进实现个体与社会目标统一、完善全链条监管体系的重要手段,能够有效降低监管成本,优化监管资源配置。因此,在新时期下应加强激励性监管,助力实现现代化市场监管改革。

职工社会保险的强制性与监管激励--以生育保险为例的实证研究

正向激励是地方监管部门落实职工社会保险强制性的前提。本文选择生育保险作为典型研究对象进行面板门槛模型分析,通过实证生育保险的覆盖面与基金收支的关系反映地方监管部门落实职工社会保险强制性面临的监管激励。研究发现,存在一个门槛值使得生育保险的强制性和监管激励呈现非线性关系;当生育保险的强制性越过门槛值后,落实强制性会使得地方监管部门面临人均基金收入减少的负向激励;当某地生育保险基金收支结构较差时,落实生育保险强制性带来的负向激励将更加明显。当前尚不存在正向激励促使地方监管部门主动落实生育保险的强制性。探索建立覆盖灵活就业人员的生育保险制度需要处理好负向激励问题。

行业竞争性、政企互动与产品质量——监管者多重激励的逻辑

产品质量信息不对称的行业难以避免市场失灵和政府失灵。现有文献较少考察,在受监管的行业中引入市场竞争是否能够反过来改善政府监管,进而提升产品质量、化解两种失灵。对这一问题的回答,有助于深入理解市场在资源配置中的决定性作用以及如何更好发挥政府的作用。本文从地方政府监管者与企业理性互动的视角切入,通过对比完全垄断和双寡头行业的政企博弈发现:地方监管者包庇低质企业的动力既可能来自政绩激励也可能来自租金激励;政绩激励下的包庇行为不会伴随租金交易,而表现出“监管形式化”的特征。与完全垄断行业相比,在行业中引入竞争,将更容易遏制监管形式化和租金交易,进而激励地方严格监管。仅当竞争带来这一“监管激励效应”时才会产生“质控提升效应”,否则反而削弱企业提高产品质量的动力。在短期内,监管激励效应只存在于行业局部范围,全行业实现严格监管的难度并不会因引入竞争而降低;但是长期来看,行业内的竞争有望培育和强化外部监督监察力量,有效形成市场竞争、政府监管和社会监督的合力,进而在全行业实现严格监管,最终提升行业的产品质量。本文的研究有助于理解我国在经济发展不同阶段地方政商关系的特征及其变化,以及美国等西方发达国家在监管领域“放松监管”与“加强监管”并存的历史现象。

民营金融机构激励性监管制度的构建

民营金融机构是我国金融市场自下而上的金融创新,"加快发展民营金融机构"则是自上而下的国家干预改革,民营金融机构的有效监管应当实现这两种路径的对接,避免市场失灵和政府失灵,秉承适度干预理念。"法无规定不可为"管制监管带有极深的"金融抑制"烙印,其以权力与权利对立理念为基础,以权力为核心,监管中权力与权利分配设计既无效率也不公平,其否定市场自治,抵制金融创新的立场与民营金融机构蕴涵的金融自由、金融公平、金融包容理念存在不可调和的冲突。相比之下,"法不禁止即自由"激励监管模式秉承权力与权利的合作理念,以权利为核心,以"参与"与"合作"为支柱,更契合民营金融机构的特殊性以及"加快发展民营金融机构"的特殊需要。通过将优先准入、差别税收、多元存款利率限制、主体转换、监管契约等激励监管工具规范化,以良法之治确保作为改革方案的"加快发展民营金融机构"顺畅转化为有效的社会治理手段。

论企业合规的行政监管激励

对企业合规进行行政监管激励,弱化了以往强制性行政中行政监管主体与企业的冲突对立关系,强化了多方共同规制的社会治理合力。实践中,监管主体从实体和程序两方面对企业合规进行激励,但相关法律位阶低、明确规定欠缺等问题仍然存在。未来,可通过对行政处罚、行政和解等相关规定的解读和完善,持续挖掘对合规实施激励的可能性,并推动激励结果落到实处,以激发更强大的合规动力。

基于演化博弈的金融创新与激励型监管关系研究

金融创新与金融监管相互演进的关系一直以来是金融领域研究的一个热点问题。近年来,金融监管体制改革也成为我国改革进程的一个核心议题:监管机构如何有效防范违规创新并且正确鼓励、引导合规创新。基于演化博弈理论,笔者将监管机构对合规创新的激励机制纳入分析框架,研究金融创新与激励型监管在相互博弈中的策略选择问题,并且借助理论建模和数值模拟两种方法来分析二者的"演化稳定策略"。研究结果表明,金融机构和监管机构的博弈结果,在一种情形下不存在演化稳定策略;在三种情形下存在演化稳定策略,其中的一种情形是最优的演化稳定策略:金融机构合规创新,监管机构进行监管。研究认为,激励型监管可以引导金融机构策略演化为"合规创新"。在此基础上,通过设计合理的机制,例如完善处罚机制和舆论监督机制,建立对合规创新的激励机制,可影响金融机构和监管机构策略的选择,使双方的博弈向"合规创新,监管"的策略演化,从而有效地鼓励、引导合规创新。

激励视角下供应链金融监管效用演化博弈分析

以供应链金融中第三方物流企业对借贷企业的监管为研究对象,运用演化博弈方法,探究在激励机制下如何促成双方合作共赢。经研究,双方的监管博弈是一个循环往复的过程,不能实现稳定;激励措施对提高供应链金融监管效用有积极作用;奖励与惩罚并举且惩罚大于奖励的激励措施效果最好。

中国证券交易所监管激励分析:政府与交易所监管权分配

中国证券交易所组织制度与所处环境决定了交易所以自我发展为目标,受制于政府约束的自我发展目标扭曲了交易所的监管激励制度,然而,交易所组织改制对其监管激励的强化不具现实意义,阶段性修正交易所监管激励的缺失应强调政府与交易所之间的监管权分配。

保险监管资源的配置:经济效应与激励方向

保险监管是作为校正保险市场失灵的手段而存在的,保险监管在中国保险市场的交易链条中占有核心地位。保险消费者权益保护是保险监管目标的最终指向,保险监管资源的配置效率,以及保险监管激励的方向直接决定着这一目标是否能够实现。官员效用最大化模型可以用来分析保险监管资源配置的经济效应。在以保护消费者权益作为监管激励方向的条件下,保险监管应在监管力度与监管方式上进行改革,调整保险监管激励的方向,遏制全行业的保费冲动和规模冲动。

信息结构与金融监管激励:理论与政策含义

金融监管的设计是为了纠正市场失灵、保护存款人和投资者的利益,然而信息不对称条件下,监管者的目标会偏离这一社会目标,导致监管者提供有效监管的激励不足和监管的低效率。基于这一认识,本文通过建立存款人与监管部门、监管当局与金融机构三方的监管博弈模型,对金融监管中的激励问题进行了分析。结果表明,不同的信息结构决定着不同的监管激励水平,从而直接影响着监管效率和社会福利水平。信息不对称程度愈大,监管激励水平愈低,监管效率也就愈低。中国当前金融监管中的主要问题也正是监管者及金融市场的透明度较低而缺乏监管激励所致。因而我国金融监管改革的关键不在于是否从宏观层面加强或放松金融监管,而在于如何通过监管当局及金融市场的信息透明度建设为微观监管主体提供有效监管的激励。

食品安全激励性监管方式研究

监管机构与被监管企业之间客观存在的信息不对称是导致食品安全监管失灵的原因之一。传统政府命令控制型监管方式已不适应或落后于社会需要和当前经济发展水平;以利益诱导和柔性方式为基础,旨在降低监管成本、提高监管实效的激励性监管方式能够减少企业自利动机与社会目标之间的冲突,更加有效地实现监管目标。

激励性监管下的电力市场需求侧分时电价机制研究

当前中国电力市场体制下,供电公司需要制定需求侧分时电价以提高电网效率,而政府对销售电价体系制定承担着监管责任。从Ram sey-Boiteux定价的基本思路出发,将不同时段的电力供给看作具有相互替代性的不同服务,考虑电力负荷和分时电价的特殊性,建立基于社会福利最大化的需求侧分时电价模型。模型将峰时段可能造成的阻塞成本上涨或新增电网投资作为外部性因素,引入超弹性概念修正各时段负荷需求价格弹性,并增加带权重的Ram sey指数保障社会福利分配的相对公平,为政府确定分时电价水平以激励性监管供电公司的需求侧分时电价提供了理论参考。

激励性监管:“孤儿药”的特殊属性与政府监管政策初探

"孤儿药"除具有普通药品的一般特征外,还具有需求分散、供应成本高、公益性、信息不完全性和不对称、信息搜索成本高的特殊属性。同时它也是有典型公共物品特征的混合产品。有鉴于发达国家纷纷从国家层面采取激励性监管来保障罕见病患者对"孤儿药"的可获得性,而我国政府迄今尚未从国家层面上对罕见病和"孤儿药"进行定义,且目前医疗保障制度不能为罕见病患者提供相应保障的情况下,我们有必要主动学习发达国家对"孤儿药"的成熟监管经验,为今后制定"孤儿药"激励性监管政策提供有价值的参考。

PPP轨道交通项目多任务委托代理监管激励机制

为设计有效的PPP轨道交通项目监管激励机制,分析了现行项目监管体系弊端,提出了完善PPP轨道交通项目监管组织的建议.依据监管机构需承担的经济和质量监管责任,构建了包括政府、监管机构和项目公司的多任务委托代理激励模型.根据激励相容和参与约束条件对模型进行了求解.结果表明,最有效的激励机制是政府预设合理监管目标值对监管机构进行奖惩,督促监管机构对项目公司加大监管力度.政府则根据监管机构反馈的监管信息,对项目公司采取相应的策略和措施.

金融业潜规则与激励相容监管体制的构建

潜规则在我国金融业广泛存在着。马后炮式监管是潜规则形成的一个重要因素。潜规则造成了不少后果,如政府注资低效性、金融业违规屡禁不止、不良贷款率居高不下。改变马后炮监管,就要建立激励相容监管模式,以激励相容为核心,包括激励、约束、相容三个环节。

食品安全监管责任者的激励机制分析

目前单一的、非定量的、只对出现重大食品安全事件进行问责的"一票否决式"食品安全监管激励制度不足以激发监管者对食品安全实施充分监管,导致食品安全监管陷入了层级委托代理问题困境之中。而要想进一步提高地方政府食品安全规制的努力程度,必须以可量化的形式把食品安全规制绩效加入到地方政府官员的政绩考核中。本文提出了考核地方政府食品安全规制绩效的5个指标:地方政府查处的食品安全事件数目、食品质量抽检合格率、绿色有机食品的相对数目及增长率和研发出新的食品安全风险因素检测方法数目等。并对如何激励各级监管人员进行了分析。

美国保险欺诈监管激励机制研究及对中国的启示

保险欺诈违法犯罪行为被追责的概率很低,其中一个主要原因是中国保险欺诈监管和诉讼激励机制不健全。美国保险法律中很早便引入了惩罚性赔偿和共享罚金机制,合理吸取美国保险监管的制度经验,完善中国保险监管机制是本文研究的主要内容。