论独立监管机构的经济法主体地位——以马克思主义社会权力机构学说为视角

早在19世纪中叶,马克思、恩格斯就已经预见到社会权力机构的兴起,这一预见已被中西方主要国家独立监管机构的产生与发展实践所证明。作为日益重要的经济管理主体,独立监管机构的公益代表性与权力合一性完全契合经济法主体特征的基本要求,亟需在经济法主体理论上对此作出回应。纳入独立监管机构考量后的经济法主体理论更加完善,可以明晰国家与政府在经济法主体类型上的差别,解释政府作为经济法主体和行政法主体在性质上的不同,并在一定程度上回答了社会中间层的经济法主体地位问题。基于独立监管机构的发展现状与趋势,经济法主体将呈现出"政府——独立监管机构——市场主体"互动模式。

监管型国家背景下独立监管机构的发展与启示——基于美国、德国、巴西三国监管机构的观察

以专业、独立著称的独立监管机构是监管型国家的重要制度基础,可为我国监管体制改革提供经验借鉴,但国内学术界对于这一监管模式还缺乏深入、全面的分析。结合独立监管机构的源起和全球扩散,采用比较公共行政的方法,对美国、德国、巴西三个代表性国家独立监管机构的模式、特征进行分析,研究得出,美国、德国、巴西的独立监管机构分别代表了委员会模式、内设模式和标准化模式。它们在人事自主性、财务独立性、决策独立性等方面既有共通之处,也有明显差异;差异产生的原因包括创设目的和背景、利益相关者博弈、制度传统与禀赋、政策学习与示范等。基于对各国独立监管机构的设置及影响因素的分析,对我国的监管改革提出若干建议。

大部制视野下美国独立监管机构的设置及其镜鉴

独立监管机构是美国联邦政府大部门体制中颇具特色的一类重要机构。借鉴其设置经验,我国大部制改革可以"精干大部+专业监管机构"为主体构建中央政府架构,采取"部外+部内"模式设置监管机构,并重视大部制改革的法律保障。

个人信息保护中独立监管机构的组织法构造

在大数据时代,个人信息保护权已经成为一项重要的基本权利。政府监管作为个人信息保护权的第三大支柱,与赋予信息主体权利、强化信息处理者义务同样重要。监管机构是个人信息保护监管的组织基础,《个人信息保护法》虽然对监管机构的基本职责、主要职权、监管措施等内容进行了规定,但仍然无法解决当前个人信息保护监管的行政组织模式面临的困境。由于“监管者与受监管者”的双重身份,导致监管机构缺乏独立性和中立性,再加上“条块分割”的组织关系,可能导致部门之间协作性不足,引发差异化执法或者选择性执法。在现代规制国中盛行其道的独立监管机构,由于集专业主义、运行自治、政治绝缘、政策上的专业知识及灵活应对变动环境的特点于一身,能够更好地为个人信息保护权提供结构性支持,已经在德国、英国、日本等国家的个人信息保护监管中实现了制度化、法制化。为了更好地落实个人信息的国家保护义务,我国应当在未来设立国家个人信息保护委员会作为统一独立的个人信息保护监管机构,并通过《个人信息保护法》明确其法律地位、组织结构、基本职责、行政职权、监管措施和问责机制等内容。

个人信息保护中独立监管机构的组织法构造

《个人信息保护法》第六章专门对“履行个人信息保护职责的部门”进行了规定。一方面,《个人信息保护法》对“履行个人信息保护职责的部门”的大致范围进行了框定,另一方面,《个人信息保护法》也对“履行个人信息保护职责的部门”的主要职责、享有的执法权力、可使用的执法措施等内容进行了规定。然而,从行政组织与行政任务的对应关系看,现有的“履行个人信息保护职责的部门”在组织构造上仍然存在问题,未能与大数据时代个人信息保护的基本特性实现最佳匹配,不符合个人信息保护监管机构的特殊要求,也未能对个人信息保护权在信息社会中的基本权利地位提供“结构性支持”。

关于准金融机构监管体制的若干思考

我国现对准金融机构采取"多头分层"监管模式,但是,监管主体缺乏专业性且监管力量不足、监管主体不独立、监管权配置不充分等问题突出。准金融机构监管体制的核心问题是监管权的配置。监管权的纵向配置涉及中央和地方之间的关系。监管权的横向配置涉及监管主体的选择。本文建议将准金融机构监管权下放至地方政府,由省级政府成立具有独立性的地方金融监管机构实施统一监管,以完善准金融机构监管体制,实现有效监管。

独立董事制度检审:以独立性为中心

文章通过对独立董事制度渊源的梳理,阐述了独立董事制度理念的构成,进而提炼出独立董事的制度要件,即独立资格、独立意志和独立责任。在此基础上,论文探讨了维系独立董事独立性的制度理念和制度架构,并对我国独立董事制度的现状进行评析。

基于CPSC违规通知的非食用消费品出口美国风险分析

美国消费品安全委员会(CPSC)是美国国会根据《消费品安全法》设立的独立监管机构,致力于保护公众免受消费品带来的不合理伤害和死亡风险。CPSC的监管范围涵盖约1.5万种家用、学校、休闲等场合使用的消费品。当CPSC发现产品违反强制性标准时,会发出“违规通知”(NOV),要求企业采取纠正措施,包括召回、停止销售或生产等。本文分析了2019年1月至2024年5月CPSC发布的NOV数据,揭示了我国非食用消费品出口美国面临的主要风险,并详细解读了相关技术法规和标准,为企业降低出口风险提供参考。

美国注册会计师监管机制之启示

《2002萨班斯——奥克斯利法案》出台后，美国的注册会计师监管由原来的行业自律向行业外的独立机构监管过渡，建立了代表公众利益的独立监管机构，强化了政府及社会公众对于注册会计师行业的监督。但美国注册会计师行业监管机制中的行业自律仍然存在并发挥着重要作用。那么。我国注册会计师行业监管现状如何？美国注册会计师监管机制对我国有哪些启示呢？本文对此作些简要分析。

重庆市PPP项目新型监管体系研究

在重庆市公共事业市场化改革的过程中,各种新型的公私合作方式不断冲击着传统的政府监管制度。本文在分析现行监管体制缺陷的基础上,探索性地提出构建以独立监管机构和社会监管体系为核心的新型监管体系,并以城市供水为例,研究新型监管体系下PPP项目的监管流程。

英国加强媒体监管

一直以来，窃听案受害者团体要求成立一个基于法律的独立监管机构，而媒体组织则反对制定新闻法，理由是这会威胁到媒体自由。在经过数月的政治拉锯后，新协议可以说是一个复杂的妥协。

印度黄金产业监管现状及体系完善措施

尽管有庞大的消费市场,但印度的黄金产业至今存在较大问题。如标准不统一、价格不透明、产业升级缓慢、进出口受阻等,严重影响了印度黄金市场的进一步发展。而造成上述一些列问题的根本原因则在于印度缺乏统一、有效的监管体系,从而导致黄金产业政策碎片化严重。而解决这个问题,需要打破各政府部门之间的隔阂,建立一个能够协调各方意见的独立监管机构。

反垄断监管预期与“红绿灯”设置:基于经济学的思考

实现反垄断监管的规范性和可预期性,要求提升法律和执法的透明性和可预测性,同时需注重和预判市场对反垄断举措的反应,实现监管机构和市场主体之间的双向可预期。反垄断特有的“效果原则”是对“红绿灯”设置的根本挑战;对市场支配企业行为和经营者集中,只能根据个案情况的竞争效果判定,而不能以行为是否发生来界定。反垄断“精准监管”包含合理选择执法重点与精准评估个案行为两个层次,二者缺一不可。在制度安排上,应当赋予执法机构合理的自由裁量权,以“可信”方式保证执法的独立性。

美国的成本-收益分析管制体制及对中国的启示

最近30多年间,美国通过改革僵化的命令-控制的管制体制,建立了市场化的成本-收益分析的管制体制.监管机构以成本-收益分析作为制定和执行规章的基本原则、决策程序、分析方法和绩效标准,以提高管制质量,提高管制效率.

从英国电视法与Ofcom探中国传媒管制体制

自20世纪20年代英国初建公共广播体制后,在以领先于世界广播电视的目标引领下,英国先后推出《1990年广播电视法》《1996年广播电视法》以及《2003年通信法》,通过一系列广电法,平稳、渐进地放松传媒管制。同时,作为欧洲表现最佳、最具前瞻性的管制机构,英国电信监管机构Ofcom也给中国独立监管机构建立的可能性提供了一个思考角度。中国广电媒介政府管制应该将放松管制作为未来改革的基点;分清广电媒介商业与公共的独立性质;同时循序渐进地建立独立于行政部门的媒介监管机构。

结构独立和行为独立:阐述隐私权领域中机构独立性的含义

对监管机构来说,独立性与善治、改革和最佳实践相关,亦已成为管制型国家最为标榜的特征之一。但究竟什么是独立机构呢?本文对此展开探讨,访谈五个隐私权(和信息)委员会的利益相关者,阐述那些真正参与了日常监管流程的人对独立性的理解。利益相关者对独立性的信念和期望不仅塑造了关系,而且最终决定了监管实践的合法性。本文明确了理解独立性的六大主题。每个主题代表各个利益相关群体特别关注的领域。这些主题包括行为特质和结构安排两方面,整合起来表明了对独立性的共识。本文提出的框架,既提供途径以综合各种对独立性的描述,又对机构在确定独立性方面发挥的积极作用进行识别。对实践工作者的启示机构独立性与行为特质和结构安排有关。独立性的行为特质包括捍卫公共利益、产生公信力和展示公正性。在明确的程序公正和透明原则基础之上,程序和惯例可能提升机构的独立性。

裙带主义考验肯尼亚新总统

肯尼亚政府应建立并支持独立监管机构,以审查政府机构的招聘和升迁决定肯尼亚3月份的总统大选火药味十足,结果也争议不休,这让获胜者肯雅塔（Uhuru Kenyatta）面临极大的考验：如何让这个饱受种族暴力和不信任摧残的国家团结起来。尽管到目前为止,

我国水务监管权配置的法律思考

现今不断发展的水务市场化冲击着现有的水务政府监管体制,使我国水务监管权配置的弊端显现无疑,主要体现为政监不分、权力分散、立法滞后、公众参与薄弱。英国作为水务行业改革的先驱,具有完善的水务行业法律制度、政监分离和职能明确的监管体系、有效的公众参与机制。以英国的有益经验为借鉴,我国的水务监管权配置需要完善健全水务行业法律制度、建立统一独立的监管体系、水务行业公众参与机制。

美国政府监管程序的宪法基础

美国今天的政府监管并没有明确的宪法根据。因此,行政程序遭遇到一系列严肃的质问:诸如正当性、公平性和可问责性。不过,在这三个问题上,已经发展出在功能上相当于宪法保障的体制。立法委代的假定应对了正当性难题,行政法发达的制度应对了公平性难题,司法和立法对行政程序众多正式和非正式的控制应对了问责难题。由此产生的图景并非整齐划一、逻辑严密,不过,它是一个可以运作的但却不甚稳定的解决办法,让宪法适应于其制定者不可能预见到的环境。