董事监督义务裁量规则研究

董事监督义务源自信义义务,其日益成为一种相对独立的义务类型。我国的司法裁判和行政处罚对董事监督义务的责任认定主要采过错推定责任原则,其存在法律依据模糊、判定标准不明与裁量规则不统一等问题。美国对董事监督义务的责任认定通常采过错责任原则且需原告举证,仅在涉及金融、食药、生产、数据等“关键任务”领域可能例外采用过错推定责任原则;同时,董事监督义务的实现离不开公司内部信息交换系统和预警机制的建立且有效运行。我国《公司法》应明确规定董事监督义务,统一归责原则、类型化责任领域,并优化因果关系证明和举证责任的分配。

董事ESG监督义务的法理逻辑与规范构造

ESG风险已经成为公众公司当前与未来面临的重大挑战。设置董事ESG监督义务不仅是应对ESG风险的重要制度安排,而且契合新时代公司目的的转向,有助于预防化解重大ESG风险,并能够弥补其他ESG促进机制的不足,因而具有充分正当性。尽管ESG属于新兴事物,但根据董事监督义务适用范围的双阶框架,设置董事ESG监督义务具有坚实法理基础。我国应在《公司法》等法律法规中明确设置董事ESG监督义务,并阐明其内涵。具体而言,董事负有ESG风险识别、建立和维护ESG风险信息和报告系统、事后调查处置ESG风险等义务。同时我国还应对董事ESG监督义务进行体系化构建,要求公众公司分别在董事会、经理层、部门、员工、利益相关者等维度构建落实董事ESG监督义务的组织体系。

公司合规管理与董事监督义务的逻辑展开

法律法规对国家出资公司、金融机构等主体课以合规管理义务的正当性在于该类主体在资本来源、公共职能等方面的特殊性。公司被课以合规管理义务意味着在董事执行公司职务的内容中增加了合规管理,但不意味着董事对公司当然负有合规管理义务。合规管理的含义在中国的规范语境中已被固化为通过合规管理体系对公司合规事项进行管理的活动。在董事对公司的勤勉义务下,董事应对公司中下层职员执行职务遵守法律法规事宜履行监督义务,该监督义务派生于董事对公司的勤勉义务,是勤勉义务的次级义务。除了被课以合规管理义务的特殊类型公司外,董事是否应通过合规管理即建立合规管理体系的形式履行监督义务,取决于公司的具体情况;是否应建立与建立何种合规管理体系属于董事的商业判断,除非从常识角度认为该合规管理体系的内容存在显著缺陷等情形,法院对合规管理体系的内容判断应保持谦抑。

高速主线大件运输车辆行政监督义务分析

鉴于大件运输车辆行驶高速公路主线期间,相关行政机关难于及时识别其违法行为,加之识别后尚无有效政策予以规定,故一定程度上,难以采取事中制约措施引导或拦截动态运输状态下的违法车辆,对此,笔者从当前政策、法律法规及实际执法情况出发,对大件运输车辆行驶高速公路主线期间的行政监督管理义务进行分析,进而提出相关可行性建议。

外部性视野下商标许可人监督义务的重构

尽管商标的品质保证功能出现弱化,但商标许可的外部性为构建商标许可人的监督义务并以连带赔偿责任作为违法后果提供了充分支持。重大的产品侵权责任可能导致被许可人丧失清偿能力而发生严重的负外部性,迫使政府监管超越许可合同的内部义务和产品责任的既有救济机制,基于公共政策施以法律干预,促进监管性公共产品供给的公私融合,以强化外部性内在化的努力与绩效。商标许可人是否履行监督义务的判断标准应采结果主义。连带赔偿责任的适用范围应当类型化、分步骤,归责原则应以过错推定原则为主导并实行举证责任倒置,赔偿范围应以补充性和替代性为原则。同时应实质性推进产品责任保险和赔偿基金等社会化赔偿机制的整体构建。

对权力机关怠于履行其监督义务的思考

监督权並非只是一般意义上“作出监督行为”,而应是既包括实施行为的外在形式,又包括在行为中履行相应义务的内容並达到一定的标准。为此,本文提出应当用“怠于履行监督义务”取代“监督不作为”概念。分析了人大怠于履行监督义务的四种表现形式,並从观念创新和制度创新的角度,提出了三个方面的对策。

未成年人致人损害监督义务人责任基础研究——兼评《民法典》第1188条与第1189条

“无行为能力人与限制行为能力人致人损害时监督义务人责任”的相关规范体系长期以来学界就存在较大的争议,《民法典》仍然沿袭《民法通则》与《侵权责任法》的相关规定而未进行实质性的修改。然而基于民法典内在体系与外在体系的要求,文章认为须对此进行全新的检视,并在此基础上进行重新解释乃至于进行法律续造。文章在考问侵权责任之归责原则的基础上,认为《民法典》第1188条所规定的未成人监护人责任应系自己责任而非替代责任,即违反了自己基于法律规定的监督义务,故应为过错推定责任而非无过错责任。与此同时,为了平衡受害人、未成年人及监护人的利益关系,建议将第1188条第2款解释为衡平责任。文章还进一步检讨了委托监护人责任,认为在解释范畴,我国民法典在外部关系上应当将委托监护人与法定监护人的责任进行同构,但是在内部关系上应当基于委托合同确定法定监护人与委托监护人之间最终责任的承担问题。

论董事对股东出资的监督义务--兼评“斯曼特”损害公司利益责任纠纷案

董事应否对股东出资负有监督义务,是公司法理论和实践亟待解决的难题.基于股东出资对公司资本形成的决定性作用和董事的职能定位,董事应对股东出资负有监督义务.该义务在法律性质上并非仅属注意义务,而是区分不同情形分属注意义务和忠实义务.斯曼特案中,胡秋生、薄连明等六名董事违反的是忠实义务而非注意义务,再审法律适用存在错误.董事对股东出资的监督义务在义务构造、因果关系等诸多方面存在特殊性,人民法院在未来审理此类案件时,应严格依照行为、损害、因果关系、违法性和过错五大侵权构成要件,谨慎、精细地认定董事违信责任,以司法保障公司法的有效实施.

强化党性原则 履行监督义务

党的十八届六中全会通过了《中国共产党党内监督条例》，从推进全面从严治党的高度，对加强党内监督工作作出了全面部署。明确提出，党员应本着对党和人民事业负责的态度，积极行使党员权利，履行监督义务。

内乡:监督义务教育均衡发展

“内乡教育变化大，消灭城乡剪刀差。教育均衡获殊荣，多亏人大勤视察。”2009年1月，河南省人民政府授予内乡县教育均衡发展先进县后，该县人大常委会收到一封群众来信，其中四句诗充分表达了百姓的心声。

董事合规义务的体系定位和动态展开

公司合规的意旨在于公司的管理过程中如何通过内部治理确保公司及其雇员的行为遵守相应的法律和社会规范,公司合规义务的实现需要遵循公司内部权力分配的基本规则。在公司治理结构中,作为公司权力的中心,董事会是合规机制的领导机构,作为董事会成员,董事负有最重要的合规义务,经理层负责协助董事履行合规义务。在内容上,董事合规义务主要是制定公司合规计划并监督其运行,及时发现公司运营风险并进行妥当处置。体系上,合规义务可以归属于勤勉义务,无需设置为独立的义务。从动态的角度看,董事合规义务可以分为预防、实施、调查和改进四个阶段,通过对公司经营管理中所面临的风险进行分类识别和控制,董事合规义务可以提高公司内部信息沟通的效率,破解信息不对称问题。从公私法协同的视角观察,董事合规义务作为实现公司自我规制的一种私法手段,也可以缓解公共执法不足带来的监管真空。

上市公司董事监督义务的制度构建

中国证券监督管理委员会在长期执法实践中,逐渐塑造出"监督义务"的概念以追究董事责任,部分规范性文件及行业自律规定亦日益强调董事在上市公司治理中的监督责任。然而,监督义务不仅面临规范基础的质疑,而且在其内涵与适用条件方面皆存在模糊之处,既不利于促进上市公司的规范治理,又给证券执法埋下了隐患。结合我国既有执法实践与比较法上的经验来看,构建董事监督义务具有充分的现实必要性。我国应当在《公司法》修订中对其予以明确,尤其要涵括两项内容:其一,董事负有督促公司建立健全内部控制体制、信息收集与报告机制之义务;其二,董事有义务在发现公司存有重大异常时采取主动调查等行动。同时,鉴于独立董事及其他非执行董事参与公司治理时间、程度与法定职责不同,在其监督义务履行评价中应与执行董事有所区别。

我国董事监督义务的制度构建:中国问题与美国经验

近些年来,我国公司经营问题频发,监事会并没有起到有效的监督作用,《公司法》设置的监督机制失灵。董事监督义务在美国特拉华州有其发达史,并在实践中运用良好,对我国制度构建有所启示。《公司法》有必要明确董事对经理层的监督义务,性质属于注意义务,具体内部包括要求董事会负责建立监督制度并监督公司经营行为,确立违反监督义务董事的责任承担机制,以降低股东派生诉讼难度激活董事注意义务条款、整合监事会制度进行制度协调。

论我国董事监督义务之规范困境与具体构建

作为公司执行机构,董事会在公司治理中具有举足轻重之地位。我国《公司法》和上市公司治理相关的规范文件虽有提及董事会监督作用,但在信义义务规范方面仍找不到非上市公司董事怠职问责的具体路径,上市公司执法实践中所依据的规范也存在诸如依据模糊、构成要件不明等缺陷。为使董事会管理职能与监督职能共生共行,合理配置监督资源,填补内部监督制度的监督罅漏,有必要参考域外监督义务法典化路径,借助信义义务的开放性特点,将监督义务纳入勤勉义务范畴,并按照积极性强弱程度层次化地构建监督义务的具体内容,结合具象的行为内容与合理性标准认定责任的承担,同时赋予董事因合理信赖他人而得以免责的权利。

公司董事合规义务的制度建构

公司合规是一种新的公司治理模式,其以董事合规义务的形塑为内生力量。在规范层面,董事合规义务的明确表述虽然并未被提出,但是围绕董事合规职责的规范构建已初具体系,并呈现出内容分歧、无处安放、无可追责的治理困境;在实践层面,董事合规义务已在公司治理实践中生根发芽,其与忠实和勤勉义务相联,但更多体现为董事自身的守法义务。理论观点的分歧、立法实践的模糊以及司法续造的不足,影响了合规制度从政策推动到自律建构的转型。问题的解决应当立足既有的董事义务二分体系:合规义务由守法义务与监督义务组成,前者隶属忠实义务,后者属于勤勉义务的一环,并分别适用不同的司法审查标准。面对提升守法合规定位的强烈实践需求,董事合规义务应当从部门规章的隐形表达上升为《公司法》的明确列示。

论“后行政许可义务”及其法律监督

“后行政许可义务”是行政机关设定和实施行政许可后的法定义务。这项义务的履行直接影响着行政许可目的的实现。“后行政许可义务”的内容包括一般规定、检查检验、特定行业的监督等方面；这些义务的履行直接影响着行政许可监督的法律后果。

构建具有农行特点的干部义务监督员机制初探

入世后,随着金融改革和对外开放力度的进一步加大,加强和完善金融干部监督工作更加重要。本文探讨的具有农行特点的干部义务监督员机制正是适应这一要求提出的,它是指由农行各级党委根据农行业务特点,按照一定条件选聘部分老干部、老党员、老模范、老专家以及社会知名人士等组成干部义务监督员队伍,采取业余无薪制管理方法,对农行系统各级行领导班子、领导干部的工作和生活行为进行监督的制度。本文主要从建立具有农行特点的干部义务监督员机制的现实意义、运行机制和建立后应妥善处理好的几个关系进行初步探讨。一、构建具有农行特点的干部义务监督员机制的现实意义加强干部监督意义重大。农行在长期的改革实践中已经初步建立了一套有效的组织监督、监察监督、稽核监督和群众监督等干部监督体系。