涉案企业合规第三方监督评估机制的适用与完善

经过两期的企业合规改革试点工作,社会各界对涉案企业合规改革的认知逐渐加深,各地检察机关在合规改革试点工作中不断面临新的机遇与挑战,第三方监督评估机制作为企业合规改革的关键,在适用条件、第三方组织履职、验收标准、考察期限等方面的争议逐渐凸显。为依法做好涉案企业合规改革工作,并为下一步出台立法铺好路,应以充分发挥检察职能为出发点,将理论与实践相结合,不断完善第三方监督评估机制。

我国企业合规第三方监督评估机制的实践困境与完善进路——以第三方监管人问题为切入点

企业合规不起诉制度是新时代检察机关依法能动履职的重大制度创新,而第三方监督评估机制是该制度中的一个重要环节。然而,在我国企业合规不起诉改革实践中,第三方监督评估机制尚不完善,其在第三方监管人的选任以及第三方监管人的费用承担等问题上存在实践困境。为完善我国企业合规第三方监督评估机制,应健全第三方监管人选任管理制度、明确第三方监管人的费用承担模式,以期对深化我国企业合规不起诉改革与优化法治化营商环境有所裨益。

我国企业刑事合规第三方监督评估问题研究

在企业刑事合规改革中,第三方监督评估机制的建立立足于解决对涉案企业进行合规监管的问题。第三方组织监督评估的实质不仅是有组织的社会力量参与刑事司法,也是社会力量参与社会治理的体现。第三方组织监督评估具有客观、中立、专业等优势。在第三方监督评估过程中,第三方组织承担审查合规计划、监督合规计划实施以及评估合规整改情况的职责,检察机关对第三方组织履职进行组织、指引及监督。目前在制度层面,仍需进一步优化第三方组织的责任承担形式,平衡检察机关主导地位与第三方组织独立性之间的关系,并从回避机制、合规考察书面报告的争议解决以及程序公开等角度完善第三方组织监督评估的运行程序。

我国涉案企业合规第三方机制存在的问题与优化路径

随着我国涉案企业合规改革走向深入,第三方监管制度基本确立。企业合规第三方监管制度符合合规监管独立性和专业性要求,契合企业合规基本理念。我国涉案企业合规第三方监督评估机制对第三方组织性质与功能定位、监管对象、监管保障措施等作出了积极回应,但仍需在遵循企业合规基本逻辑、立足本土实践、借鉴域外经验的基础上进行调整和完善,解决第三方机制中组织成员范围和职能过窄、适用对象过宽、监督评估有效性标准和费用负担规则阙如等问题。

刑事合规视域下我国第三方监督评估机制的功能属性与制度完善

第三方监督评估机制分为合规型监督制与执法型监督制。我国涉案企业合规第三方监督评估机制与执法型监督制较为相似,不具有合规型监督制的独有功能。将我国第三方机制定位于执法型监督制,符合我国实际与现实需要。基于执法型监督制的特点,我国第三方机制的独立性仅指第三方组织与涉案企业之间保持独立。第三方监督评估的对象是专项企业合规整改,应尽快出台涉企犯罪合规标准。第三方机制是检察机关对涉案企业自主纠正不信任的结果,合规监管费用由涉案企业承担。为避免第三方组织与涉案企业之间形成对抗,应切实保障涉案企业的合法权益。

院内三方监督评价模式在消毒供应中心持续质量改进中的应用

目的:探究院内三方监督评价模式在消毒供应中心持续质量改进中的效果。方法:我院在2020年7月—2020年11月对消毒供应中心实施常规质量管理(作为对照组),在2020年12月—2021年4月实施院内三方监督评价模式(作为观察组)。比较两组工作质量、灭菌效果及工作人员职业倦怠情况及手术切口感染率之间的差异。结果:观察组器械回收、清洗、包装及灭菌合格率(99.26%、99.11%、98.90%、99.63%)高于对照组(90.24%、88.66%、90.13%、92.08%),物品发放差错率(0.89%)低于对照组(15.79%,P<0.001);观察组B-D试验合格率(98.44%)、生物监测合格率(99.78%)与对照组(98.00%、99.33%)相比,差异无统计学意义(P>0.05);观察组职业倦怠量表中消极倦怠、情感枯竭、工作低成就感各维度评分均较对照组低(P<0.001);观察组手术切口感染率(0.20%)与对照组(0.80%)相比,差异无统计学意义(P>0.05)。结论:消毒供应中心实施院内三方监督评价模式,能有效减少工作差错,提升器械处理合格率,改善工作人员工作态度,且效果显著。

涉案企业合规第三方监督评估机制的优化研究

对涉案企业合规中第三方监督评估机制的研究是当前司法界的热点与难点。实践中在机制的准入条件、费用承担、监督期限等方面出现较大差异与明显争议。通过对第三方监督评估机制运行状况进行分析,树立将第三方监督评估机制定位为选择性程序的思维,可优化第三方监督评估机制的适用。具体是:应分三类确定是否启动第三方监督评估机制,完善第三方监督评估机制费用承担制度;规范第三方监督评估机制的评估标准考察期限,引入法院参与第三方监督评估机制。

涉案企业合规第三方监督评估机制的实践问题研究

随着涉案企业合规改革全面推开以及第三方监督评估机制试点实践日益增加,第三方监督评估机制在启动条件、选聘及问责机制、合规计划的有效性、合规监管经费等制度层面的问题逐渐凸显。对此,秉持第三方监督评估公平公正以及客观独立的理念,通过对该机制启动条件的限缩、第三方组织选任及问责机制的完善、合规有效性的落实以及监管费用的细化规定进行逐一完善,以促进企业合规整改。

涉案企业合规第三方监督评估报告的证据属性与司法运用

涉案企业合规第三方监督评估报告属于专门性证据,其法律效力有两方面,一是作为检察机关合规审查的重要参考,二是作为审判阶段的量刑根据。应进一步完善第三方监督评估报告的审查标准、程序等方面制度规范,确保第三方监督评估报告的司法运行更加畅通,进而促进涉案企业合规改革的深度推进。

基于第三方监督的食品安全监管演化博弈模型

为探讨第三方监督对食品安全监管的影响,通过构建演化博弈模型分析了第三方监督对食品企业与政府监管部门行为的影响机理.研究表明,第三方监督对于政府监管部门的监督作用具有一定程度上的替代性,强化第三方监督有助于促使政府监管部门加强监管以及改善企业食品安全治理;食品安全监管中存在"激励悖论"现象,相比单纯强调加大对食品安全事件中对企业处罚的力度,加强对政府监管部门及其人员本身监管不力等行为的惩罚,对于提高食品安全有着重要的实践意义.最后结合三鹿奶粉案例,阐述了第三方监督在食品安全监管中对演化博弈结果的重要影响.

碳排放监管中政府与企业演化博弈及策略研究:基于第三方监督视角

加强碳排放监管是实现政府“建立健全绿色低碳循环发展的经济体系”战略方针的重要保障。企业作为环境的主要破坏者承担着碳减排的重任并接受社会监督。在政府管制下,企业被动参与碳减排,但偷排、超排现象时有发生。文章针对政府碳排放监管问题,分析了影响企业碳排放的相关因素。从第三方监督视角出发,在考虑政府、企业、第三方监督主体均为有限理性条件下,建立了政府与企业在碳排放监管中的演化博弈模型。研究了在第三方监督主体参与下,政府和企业之间的有限动态策略选择和不同参数变化下双方的策略选择演化趋势,并运用Matlab软件对结果进行仿真。结果表明第三方监督在政府与企业碳排放过程中具有显著作用,可以直接影响政府与企业的决策选择。因此,加强第三方监督力度可以提高政府监管效率,缓解政府监管压力,降低政府监管成本,督促企业合规排放二氧化碳。但第三方监督力量过大会弱化政府监管效力。最后,为政府更有效地引入第三方监督主体提出对策与建议。

基于第三方监督的研发联盟收益分配机制研究

设计了一个第三方监督下的研发联盟分配机制,结合传统的Shapley值法,使得研发联盟的收益分配达到公平与效率的统一。

第三方监督视角下财政科技经费监管演化博弈分析

基于演化博弈理论,将第三方监督纳入财政科技经费监管分析框架,构建该条件下财政科技经费监管者与使用者行为策略选择的博弈模型,探讨第三方监督力度大小的差异对科技经费使用者和监管者的策略选择影响机理。研究发现,第三方监督与科技经费监管者的监督之间存在着替代关系,第三方监督力度的增大既有利于科技经费监管者倾向选择严格监管策略,也有助于科技经费使用者选择合法合规使用经费策略。在此基础上,为更有效地加强财政科技经费监管提出建议。

论慈善捐赠第三方监督——兼评红十字会社会监督委员会

第三方监督是慈善捐赠外部监督的重要组成部分,具有不同于其他监督的独立性、专业性特征,在慈善捐赠监督中具有重要的法律地位。鉴于我国第三方监督缺乏法律保障、干预过多、独立性难以保证以及第三方监督机构权责不明确的现状,有必要全面加以解决,在慈善法规中明确规定第三方监督制度,立法上保证第三方监督的独立地位,完善第三方监督的职责和权利。

第三方监督下政企低碳减排策略演化博弈研究

为有效解决政府监管环境下企业低碳生产行为的策略选择问题,构建了第三方力量监督下企业和政府监管部门的演化博弈模型。通过建立复制动态方程,分析二者的演化稳定策略;以建筑企业为例进行实证分析,得出不同参数设定下模型的演化路径。研究发现,政府行为和企业决策之间相互影响,当政府加大对企业坚持传统生产方式时的处罚力度、增大政府监管成功时所获直接收益和额外收益、增强第三方力量监督力度时,企业更倾向于低碳生产模式。根据研究结果提出了促进提高减排效率的相关对策建议,以期形成政企共治的良好态势。

基于第三方监督模型的学术失范治理

本文利用机制理论设计了一个包含科研项目管理部门和学者激励与约束的第三方监督模型,认为第三方监督的缺失是科研项目管理部门和学者的学术失范行为泛滥的原因。第三方监督的设计既可以是对科研项目管理部门和学者声誉的强制,也可以是利益的强制。最后提出了相应的完善建议。

关于学术腐败的三方监督

学术腐败已成为司空见惯的社会现象,给学术界和社会都带来负面影响,该文探讨了学术腐败产生的原因,力图从构建三方监督机制的角度提出解决问题的方案。

浅析涉案企业合规计划中第三方监督评估人的作用

涉案企业合规第三方监督评估机制的监管评估人制度的良好实施,是涉案企业合规改革顺利推进的基本保证。为实现有效合规整改的目标,合规监管评估人可以具有合规整改计划设计的监督者、运行的指导者、验收的评估者等三种角色作用,在对涉案企业的合规整改考察过程中,要科学地设定其合规整改督导方式,并为其履行合规监管职能确立制度保障。

三种誓言及其超越:作为第一方监督的人力资源管理中的非正式制度问题研究

在当前的人力资源管理的实践运作和管理探讨中,很多的做法和研究都集中在了第二方监督和第三方监督上,而对第一方监督的考量却显得较少或者说关注不够。这里从三种誓言及其可能的超越层面入手,给出了基于第一方监督条件下的人力资源管理中的非正式制度问题研究。具体说来,直面新时期人力资源管理实践与挑战,探讨了在组织运营中,除了一些正式的硬性制度条文之外,一些个可操作性的非正式的柔性约束以及协力提升问题,并给出了其未来尽可能调整优化的对策和建议方面的一些引领性思考。

高考制度的三方监督

文章从新制度经济学的视角,用诺斯的三方监督理论框架,分析高考制度如何有效实施。主要从利益无关者的监督、利益相关者的相互牵制、利益相关者的道德自律方面提出三方监督体系,对完善高考制度实施机制提供一种思考路径。