涉案企业合规第三方监督评估机制的适用与完善

经过两期的企业合规改革试点工作,社会各界对涉案企业合规改革的认知逐渐加深,各地检察机关在合规改革试点工作中不断面临新的机遇与挑战,第三方监督评估机制作为企业合规改革的关键,在适用条件、第三方组织履职、验收标准、考察期限等方面的争议逐渐凸显。为依法做好涉案企业合规改革工作,并为下一步出台立法铺好路,应以充分发挥检察职能为出发点,将理论与实践相结合,不断完善第三方监督评估机制。

省管大型水电工程移民安置综合设计单位和监督评估单位委托问题探析

基于《四川省大中型水利水电工程移民工作条例》第二十五条规定,对省管大型水电工程移民综合设计单位和移民监督评估单位委托中反映出来的共性、个性问题及有关具体问题进行了分析思考,并提出了针对性的意见和建议。相关意见可为四川省大中型水利水电工程开展移民综合设计单位和移民监督评估单位委托工作提供参考。

我国企业刑事合规第三方监督评估问题研究

在企业刑事合规改革中,第三方监督评估机制的建立立足于解决对涉案企业进行合规监管的问题。第三方组织监督评估的实质不仅是有组织的社会力量参与刑事司法,也是社会力量参与社会治理的体现。第三方组织监督评估具有客观、中立、专业等优势。在第三方监督评估过程中,第三方组织承担审查合规计划、监督合规计划实施以及评估合规整改情况的职责,检察机关对第三方组织履职进行组织、指引及监督。目前在制度层面,仍需进一步优化第三方组织的责任承担形式,平衡检察机关主导地位与第三方组织独立性之间的关系,并从回避机制、合规考察书面报告的争议解决以及程序公开等角度完善第三方组织监督评估的运行程序。

涉案企业合规第三方监督评估机制问题研究

涉案企业合规改革是检察机关贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想、习近平法治思想的重要举措,也是新时代检察机关开展诉源治理,推进国家治理体系和治理能力现代化的必然要求。构建涉案企业合规第三方监督评估机制是这项改革至关重要的核心内容。在两年多的实践探索中,我国已形成具有中国特色的“检察主导、各方参与、客观中立、强化监督”的第三方机制,为未来相关立法改革提供了借鉴。总结我国第三方监督评估机制的建设成效,分析实践推进中存在的困难与不足,有助于进一步探索企业合规第三方评估机制的完善路径。

刑事合规视域下我国第三方监督评估机制的功能属性与制度完善

第三方监督评估机制分为合规型监督制与执法型监督制。我国涉案企业合规第三方监督评估机制与执法型监督制较为相似,不具有合规型监督制的独有功能。将我国第三方机制定位于执法型监督制,符合我国实际与现实需要。基于执法型监督制的特点,我国第三方机制的独立性仅指第三方组织与涉案企业之间保持独立。第三方监督评估的对象是专项企业合规整改,应尽快出台涉企犯罪合规标准。第三方机制是检察机关对涉案企业自主纠正不信任的结果,合规监管费用由涉案企业承担。为避免第三方组织与涉案企业之间形成对抗,应切实保障涉案企业的合法权益。

涉案企业合规第三方监督评估机制的优化研究

对涉案企业合规中第三方监督评估机制的研究是当前司法界的热点与难点。实践中在机制的准入条件、费用承担、监督期限等方面出现较大差异与明显争议。通过对第三方监督评估机制运行状况进行分析,树立将第三方监督评估机制定位为选择性程序的思维,可优化第三方监督评估机制的适用。具体是:应分三类确定是否启动第三方监督评估机制,完善第三方监督评估机制费用承担制度;规范第三方监督评估机制的评估标准考察期限,引入法院参与第三方监督评估机制。

涉案企业合规第三方监督评估报告的证据属性与司法运用

涉案企业合规第三方监督评估报告属于专门性证据,其法律效力有两方面,一是作为检察机关合规审查的重要参考,二是作为审判阶段的量刑根据。应进一步完善第三方监督评估报告的审查标准、程序等方面制度规范,确保第三方监督评估报告的司法运行更加畅通,进而促进涉案企业合规改革的深度推进。

涉案企业合规第三方监督评估机制的实践问题研究

随着涉案企业合规改革全面推开以及第三方监督评估机制试点实践日益增加,第三方监督评估机制在启动条件、选聘及问责机制、合规计划的有效性、合规监管经费等制度层面的问题逐渐凸显。对此,秉持第三方监督评估公平公正以及客观独立的理念,通过对该机制启动条件的限缩、第三方组织选任及问责机制的完善、合规有效性的落实以及监管费用的细化规定进行逐一完善,以促进企业合规整改。

谈水利工程征地迁占与移民安置监督评估

水利工程中的征地迁占及移民安置监督评估是水利工程建设的重要组成部分,涉及水利工程建设的各个环节,这项工作进展的快慢直接影响到整个工程的建设工期,是整个水利工程建设中的难点和热点。因此,各级党委政府十分重视,要求相关部门在具体操作过程中流程安排合法合规,切实维护拆迁群众的合法权益。笔者结合自己工作实践,就水利工程中的征地迁占及移民安置监督评估工作中的风险点及防范措施谈几点粗浅的见解。

谈水利工程征地移民生产生活水平的监督评估方法

移民生产生活水平恢复的监督评估是大中型水利工程征地移民中的一个重要环节,利用移民生产生活水平监督评估技术能够较全面、科学地评估移民的生产生活恢复状况,对于促进移民生产生活水平的恢复具有重要意义。同时,通过采取有针对性的政策措施,可有效推进移民生产生活水平的提高。

检察视角下的企业合规第三方监督评估机制完善与落实

2022年企业合规改革在全国范围内推行,在检察机关开展企业合规过程中应用的第三方监督评估机制显著增加,而在我国探索和推进企业合规改革试点中,第三方监督评估机制的适用是一个重要的里程碑.而第三方监督评估机制适用条件、利益冲突、验收标准等问题逐渐凸显.只有不断完善第三方监督评估机制,涉案企业合规改革才能真正发挥其应有的作用.其中检察机关的角色定位在破解第三方评估机制难题上具有重要意义.

涉案企业合规第三方监督评估机制关键问题研究

涉案企业合规第三方监督评估机制作为中国的合规监管人制度,创设了兼容独立监控人和行政机关的混合合规监管模式,取得了阶段性的机制建设成果。该机制在实践中被作为一般性合规监管方式大规模适用,存在形式化和纸面化监管之虞。以实效化运行为基本目标,第三方监督评估机制应被定位为特殊性合规监管方式,发挥监督评估、矫治修复、实质制裁等三重制度功能。在机制启动阶段,需要引入必要性和经济性判断,对其适用范围进行比例限缩;在机制运行过程中,应当强化对选任合规监管人、制定合规整改方案、验收合规整改效果等关键节点的控制,优化合规监管人职能和机制运行流程。

水利水电工程移民安置监督评估内容探讨

移民安置监督评估主要是对农村移民安置、城(集)镇迁建、工业企业处理、专业项目处理、水库库底及工程建设区场地清理、等移民安置实施情况等进行全过程检查、监测,并对监测中发现的问题进行协调。在具体的监督评估工作中,必须熟悉移民政策及移民安置规划,按照规划中的各项指标,系统、全面、规范、专业地进行监督评估,切实维护移民的合法权益。

丹江口库区移民安置监督评估探索

结合南水北调中线一期工程河南省丹江口库区移民安置监督评估的实践,总结了库区移民安置监督评估的依据和原则、监督评估目标、监督评估内容和措施,指出:通过对移民安置活动进行全方位、全过程的监督,可以及时揭示移民安置工作中的矛盾隐患和重大问题,提出切实可行的对策建议和措施,确保移民安置的整体质量和效益,协助政府和移民管理机构更好地指挥和管理移民迁建安置工作,维护移民和安置区原住居民的合法权益。

基于技术规程的水利水电工程移民监督评估实践

完善的监督监管体制和机制是水利水电工程移民安置项目有效实施的重要保障,移民监督评估技术规程的颁布,进一步规范了移民安置监督评估工作。结合G工程监督评估工作实例,通过水利水电工程移民安置实施工作、移民生产生活水平恢复监测等工作过程探究了技术规程的适用性和实践效果,丰富完善监督评估工作机制,为水利水电工程移民安置监督评估工作提供有效的经验分享及技术支持。

我国人大监督评估机制的现状与制度设计刍议

人大监督评估机制是不能凭空想象设计的,必须采用实证的分析方法,从监督实务入手,探讨有针对性的法律解决方案。

论项目管理专业机构在国家科技计划项目监督评估中的作用与定位

监督评估作为国家科技计划项目管理的重要组成部分,对促进科技计划项目组织实施和高效执行具有重要意义。项目管理专业机构所做的监督评估是咨询性质的,重点关注项目承担单位法人管理责任制落实、科研任务实施进展、任务合同书执行、人才队伍管理、经费执行等方面。综合绩效评价是监督评估的一种形式,以便于给科研人员松绑减负。专业机构应把监督评估作为专业机构建设的重要任务,建立决策、执行、监督三位一体、互相协调又相互制约的新型科技管理模式。

试述水利工程建设监理与移民监督评估

在阐述水利工程建设监理和移民安置监督评估的必要性与重要意义的基础上,厘清了二者之间的共同点和区别,对二者工作的开展有一定的指导作用。

资助主体、运行机制及监督评估——广州、南京公益创投模式比较研究

公益创投是培育和发展社会组织的一种重要途径.笔者考察了当前比较有代表性的两种模式即广州模式和南京模式.基于资助主体、运行机制、监督评估的理论框架,对这两种公益创投模式的比较研究有三点启示:一是拓展公益创投项目资金来源渠道;二是提升公益创投项目运行的效率及能力;三是从主体、指标体系、评估方式及结果使用四方面优化公益创投项目的监督评估.

移民工作中安全生产监督评估内容探讨

随着社会对安全生产的认识不断提高,工程监理增加了安全生产管理内容。在移民工程项目实施中,工程监理是安全生产的控制方,县级政府是监督管理的责任方。在即不能"越位"政府职权,又不能"替代"工程监理的前提下,增加对参建各方安全管理体系检查,验证各方安全管理体系有效性、操作性、完整性,成为一种新趋势。